证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2021-017
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等有关规定，云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、
“驰宏锌锗”）编制了截至 2020 年 12 月 31 日的《关于公司 2020 年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司向苏庭宝发行股份购买资产
并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2387 号）核准，本公司已于 2016 年 4
月 26 日向特定投资者非公开发行 274,599,787 股新股募集发行股份购买资产的配
套资金，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 9.41 元，收到股东认缴
股款共计人民币 2,583,983,995.67 元。2016 年 4 月 27 日，公司独立财务顾问长江
证券承销保荐有限公司将扣除承销费及独立财务顾问费用共人民币 52,521,082.82
元后的余额人民币 2,531,462,912.85 元汇入公司在工行曲靖开发区支行营业室开
立 的 账 号 为 2505031229200005740 的 募 集 资 金 账 户 中 。 扣 除 其 他 发 行 费 用
3,661,889.04 元后，公司发行股份购买资产并募集配套资金之募集配套资金部分实
际募集资金净额为 2,527,801,023.81 元。上述募资资金到位情况已经瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字[2016]53040002
号）。
2.募集资金使用和结余情况
经公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第四次（临时）会议审议通过，
1
同意公司以募集资金 51,384.97 万元置换预先支付收购苏庭宝先生持有的新巴尔
虎右旗荣达矿业有限责任公司（以下简称“荣达矿业”）49%股权部分现金对价；
以募集资金 5,568.63 万元置换预先投入彝良驰宏矿业有限公司（以下简称“彝良
驰宏”）毛坪铅锌矿资源持续接替项目资金；以募集资金 2,356.00 万元置换预先
投入彝良驰宏地质找探矿项目资金。同时一并审议通过《关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目毛坪
铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将募集资金中的
5 亿元暂时用于补充公司流动资金。公司于 2016 年 11 月将上述用于暂时补充流
动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2017 年 5 月将
上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4.5 亿元全部归还至公司募集资
金专用账户。
公司于 2017 年 5 月 26 日召开的第六届董事会第十八次（临时）会议和第六
届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅
锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4 亿元
闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中 3.5 亿元补充流动资金期限为自
董事会审议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审
议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2017 年 11 月 24 日将上述用于暂时补充流动
资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2018 年 5 月 21
日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 3.5 亿元全部归还至公司募
集资金专用账户。
公司于 2018 年 5 月 25 日召开的第六届董事会第三十次（临时）会议和第六
届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪
铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3 亿
元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议
通过之日起不超过 12 个月。公司于 2019 年 5 月 17 日将上述用于暂时补充流动资
金的闲置募集资金 3 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2019 年 5 月 24 日，公司召开第六届董事会第三十九次（临时）会议和第六
届监事会第二十九次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
2
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪
铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目
中的 2.5 亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自
董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2020 年 5 月 15 日将上述用于暂时
补充流动资金的闲置募集资金 2.5 亿元足额归还至公司募集资金专用账户。
2020 年 5 月 21 日，公司召开了第七届董事会第五次(临时)会议及第七届监事
会第四次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流
动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续
接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 1.65 亿元闲
置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 229,431.86 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户 2505031229200005740 中的余额
为人民币 67,690,042.37 元，其中本金为人民币 65,816,997.02 元，利息净收入为人
民币 1,873,045.35 元。
彝良驰宏募集资金专户 53050164613600000106 中的余额为人民币 2,878,099.20
元，其中本金为人民币 2,665,366.37 元，利息净收入为人民币 212,732.83 元。
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1.实际募集资金金额和资金到账时间
经证监会《关于核准云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票的批复》 证
监许可[2017]1644 号）核准，同意云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行不超
993,518,583 股新股。本公司已于 2017 年 11 月 22 日向本次非公开发行的符合条件
的特定投资者发行了人民币普通股股票 781,393,382 股，每股发行价格 4.91 元，
募集资金总额 3,836,641,505.62 元。2017 年 11 月 23 日，公司保荐机构中信证券股
份有限公司将扣除承销费及保荐费用人民币 39,566,415.06 元后的余额人民币
3,797,075,090.56 元汇入公司在中国建设银行股份有限公司曲靖市翠峰支行开立的
账号为 53050164613600000288 的募集资金账户中。扣除其他发行费用 1,488,139.34
元后，实际募集资金净额 3,795,586,951.22 元。上述募资资金到位情况已经瑞华会
计 师 事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（瑞华验字
[2017]53090002 号）。
3
2.募集资金使用和结余情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第
六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技
改工程项目和 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中 5 亿元闲置
募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。公
司于 2018 年 10 月 11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元提前
归还至公司募集资金专用账户；于 2018 年 11 月 14 日将上述用于暂时补充流动资
金的闲置募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2017 年 11 月 30 日，公司第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监
事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金及自有资金对新巴尔虎
右旗荣达矿业有限责任公司增资的议案》，同意公司对荣达矿业增资 45,000 万元，
其中 42,788.41 万元为本次募集资金，2,211.59 万元为公司自有资金。募集资金
42,788.41 万元仅用于荣达矿业铅锌银矿深部资源接替技改工程项目并实行专户
存储制度。同时审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金
1,489,500,000.00 元进行置换。
2017 年 12 月 27 日，公司召开了第六届董事会第二十七次（临时）会议及第
六届监事会第十九次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银
矿深部资源接替技改工程项目人民币 41,269,949.17 元进行置换。同时审议通过了
《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意公司使
用募集资金向子公司云南驰宏资源综合利用有限公司（以下简称“驰宏综合利
用”）提供人民币不超过 30,148.04 万元无息借款专项用于实施“160kt/a 废旧铅酸
电池无害化综合回收项目”。
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第
六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿
深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元闲
置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日
4
起不超过 12 个月。公司于 2019 年 11 月 7 日将对上述用于补充流动资金的 2.9 亿
元闲置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
2019 年 11 月 18 日，公司召开了第六届董事会第四十二次(临时)会议及第六
届监事会第三十二次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿深部
资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.5 亿元闲置募
集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不
超过 6 个月。2020 年 3 月 17 日，公司将上述 2.5 亿元中的 0.4 亿元提前归还至公
司募集资金专用账户。2020 年 5 月 15 日，公司将剩余用于补充流动资金的闲
置募集资金 2.1 亿元足额归还至公司募集资金专用账户。
2020 年 5 月 21 日，公司召开了第七届董事会第五次(临时)会议及第七届
监事会第四次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公
司流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技
改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 1.75 亿元闲置募集资金暂时
补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月。
2020 年 12 月 28 日，公司召开了第七届董事会第九次（临时）会议和第七届
监事会第七次（临时）会议审议通过《关于公司部分募集资金投资项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的预案》，同意公司将 2016 年度非公开发行股票
部分募集资金投资项目 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目结项，并同意
将该募集资金专用账户的节余资金 745.48 万元（实际金额以资金转出当日专户余
额为准）永久补充公司流动资金。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 358,998.46 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户 53050164613600000288 中的余额
为人民币 27,949,603.38 元，其中本金为人民币 24,384,100.00 元，利息净收入为人
民币 3,565,503.38 元。
驰 宏 综 合 利 用 募 集 资 金 专 户 5201010120010003559 中 的 余 额 为 人 民 币
7,501,924.34 元 ， 其 中 本 金 为 人 民 币 6,209,248.84 元 ， 利 息 净 收 入 为 人 民 币
1,245,509.51 元。
荣达矿业募集资金专户 2505026529200077490 中的余额为人民币 94,826.85 元，
5
其中本金为人民币 0.00 元，利息净收入为人民币 132,997.34 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金规定的制订和存储监管协议的签订
1.募集资金管理情况
2016 年 1 月 13 日，经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过《关于公
司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中国工商银行曲靖开发区支行营
业室开设公司发行股份购买资产并募集配套资金专项存储账户，账号为
2505031229200005740。2016 年 5 月 4 日，公司与中国工商银行股份有限公司曲靖
开发区支行及独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司共同签订了《募集资金三
方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
之间不存在重大差异。
2016 年 5 月 6 日，经公司第六届董事会第四次（临时）会议审议通过《关于
增设公司募集资金专用账户的议案》，同意彝良驰宏为存储所涉本次募集资金投
资项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目资金在中国建设银行股
份有限公司曲靖翠峰支行增设募集资金专项存储账户，账号为
53050164613600000106。
2016 年 5 月 11 日，公司、彝良驰宏与中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰
支行、独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司签订了《募集资金三方监管协
议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不
存在重大差异。
2.募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司发行股份购买资产并募集配套资金共有 2 个募
集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金专户余额（元）
中国工商银行曲靖开发区支行营业室 2505031229200005740 67,690,042.37
中国建设银行股份有限公司曲靖翠峰支行 53050164613600000106 2,878,099.20
合计 —— 70,568,141.57
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1.募集资金管理情况
2017 年 9 月 26 日，经公司第六届董事会第二十二次（临时）会议审议通过
《关于公司开立募集资金专用账户的议案》，同意公司开立以下账户专项存储
6
2016 年度非公开发行股票的募集资金，并在募集资金到账后的一个月内，与募集
资金存放银行、保荐机构签订募集资金专户存储三方/四方监管协议。协议与上
海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》之间不存在重大差异。
2.募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2016 年度非公开发行股份共有 3 个募集资金
专户，募集资金存放情况如下：
募集资金专户存储
序 募集资金专户存储三方/ 募集资金专户
项目名称 开户行 账号 三方/四方监管协议
号 四方监管协议签订各方 余额（元）
签订时间
公司、荣达矿业、中国工
铅锌银矿深部
工商曲靖 2505026529 商银行股份有限公司曲
1 资源接替技改 2017 年 12 月 13 日 94,826.85
麒麟支行 200077490 靖麒麟支行、保荐机构中
工程项目
信证券股份有限公司
公司、驰宏综合利用、重
160kt/a 废旧铅 重庆农村 庆农村商业银行股份有
5201010120
2 酸电池无害化 商业银行 限公司曲靖分行、保荐机 2018 年 1 月 10 日 7,501,924.34
010003559
综合回收项目 曲靖分行 构中信证券股份有限公
司
公司、中国建设银行股份
中国建设
偿还银行贷款 5305016461 有限公司曲靖市翠峰支
3 银行曲靖 2017 年 1 月 10 日 27,949,603.38
项目 3600000288 行、保荐机构中信证券股
市分行
份有限公司
合计 —— —— —— —— 35,546,354.57
注：经公司 2017 年 12 月 27 日召开的第六届董事会第二十七次（临时）会
议审议通过《关于使用募集资金向子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，
同意公司使用募集资金向子公司驰宏综合利用提供不超过 30,148.04 万元无息借
款专项用于实施“160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目”，并视该项目建设
进度及资金需求分次发放借款。截至 2020 年 12 月 31 日，公司根据该项目的建
设进度及资金需求，向其发放借款 30,148.04 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2.募投项目前期投入及置换情况
2020 年度该项目不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情
7
况。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 5 月 6 日，公司召开第六届董事会第四次（临时）会议和第六届监事
会第三次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目毛坪铅锌矿资源持续接替
项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，用 5 亿元闲置募集资金暂时用于补充
公司流动资金，其中，4.5 亿元补充流动资金期限为不超过 12 个月，0.5 亿元补
充流动资金期限为不超过 6 个月。公司于 2016 年 11 月 3 日将上述用于暂时补充
流动资金的闲置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2017 年 5 月
5 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4.5 亿元全部归还至公司
募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证
券承销保荐有限公司。
2017 年 5 月 26 日，公司召开第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届
监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌
矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4 亿元闲置募集资
金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之
日起不超过 6 个月。公司于 2017 年 11 月 24 日将上述用于暂时补充流动资金的闲
置募集资金 0.5 亿元归还至公司募集资金专用账户，于 2018 年 5 月 21 日将上述
用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 3.5 亿元全部归还至公司募集资金专
用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐
有限公司。
2018 年 5 月 25 日，公司召开第六届董事会第三十次（临时）会议和第六届
监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅
锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3 亿元闲置募集
资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月。公司于 2019 年 5 月 17 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募
集资金 3 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知
8
了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2019 年 5 月 24 日，公司召开第六届董事会第三十九次（临时）会议和第六
届监事会第二十九次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良毛坪铅锌
矿资源持续接替项目及找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.5
亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月。2020 年 5 月 15 日，公司将上述用于暂时补充流动
资金的闲置募集资金 2.5 亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金
的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。
2020 年 5 月 21 日，公司召开了第七届董事会第五次(临时)会议及第七届监事
会第四次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流
动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续
接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 1.65 亿元闲
置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年度本公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2020 年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7.节余募集资金使用情况
本公司不存在节余募集资金情况。
8.募集资金使用的其他情况
无
（二）2016 年度非公开发行股票项目
1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 2）。
2.募投项目先期投入及置换情况
9
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第
六届监事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行
贷款的自筹资金 1,489,500,000 元进行置换。2017 年 12 月 27 日，公司召开了第六
届董事会第二十七次（临时）会议及第六届监事会第十九次（临时）会议，审议
通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以
募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目人民
41,269,949.17 元进行置换。公司独立董事对此项议案发表了独立意见，公司保荐
机构中信证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。上述机构认为此次置换符
合相关法律法规，决策程序合法，此次资金置换行为没有与募集资金投资项目的
实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资
金投向、损害股东利益的情况。
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华核字[2017]53090011 号《关于云
南驰宏锌锗股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴
证报告》鉴证，截至 2017 年 12 月 20 日，本公司以自筹资金预先投入上述募集
资金投资项目款项计人民币 1,553,153,525.41 元，具体运用情况如下：
（单位：人民币元）
用募集资金置换预
序 募集资金投资 实际募集资金 以自筹资金预先投入 募集资金专户余
项目名称 先投入自筹资金金
号 总额 可投入金额 金额 额
额（注）
铅锌银矿深部
1 资源接替技改 427,884,100 427,884,100 41,269,949.17 41,269,949.17 10,089,297.84
工程项目
160kt/a废旧铅酸
2 电池无害化综 301,480,400 301,480,400 22,383,576.24 —— ——
合回收项目
偿还银行贷款
3 3,423,543,200 3,123,543,200 1,489,500,000.00 1,489,500,000.00 171,260,949.93
项目
合计 4,152,907,700 3,852,907,700 1,553,153,525.41 1,530,769,949.17 181,350,247.77
注：偿还银行贷款项目预先投入自筹资金的时间截至 2017 年 11 月 23 日，其
余项目预先投入自筹资金的时间截至 2017 年 12 月 20 日。
3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第
六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向铅锌银矿深部资源接替技改工程项
10
目和 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目募集资金中 5 亿元闲置募集资金
暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。公司于 2018
年 10 月 11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元提前归还至公
司募集资金专用账户，于 2018 年 11 月 14 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置
募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情
况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第
六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿
深部资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元闲
置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。公司于 2019 年 11 月 7 日将上述暂时用于补充流动资金的 2.9
亿元闲置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况
通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2019 年 11 月 18 日，公司召开了第六届董事会第四十二次(临时)会议及第六
届监事会第三十二次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿深部
资源接替技改工程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.5 亿元闲置募
集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不
超过 6 个月。2020 年 3 月 17 日，公司将上述 2.5 亿元中的 0.4 亿元提前归还至公
司募集资金专用账户。2020 年 5 月 15 日，公司将剩余用于暂时补充流动资金的
闲置募集资金 2.1 亿元足额归还至公司募集资金专用账户，并将募集资金的归还
情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2020 年 5 月 21 日，公司召开了第七届董事会第五次(临时)会议及第七届监事
会第四次(临时)会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流
动资金的议案》，同意公司在确保不影响募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工
程项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 1.75 亿元闲置募集资金暂时补充
公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年度本公司未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
11
5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2020 年度本公司不存在利用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情
况。
6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2020 年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
7.节余募集资金使用情况
2020 年 12 月 28 日，公司召开了第七届董事会第九次（临时）会议和第七届
监事会第七次（临时）会议审议通过《关于公司部分募集资金投资项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的预案》，同意公司将 2016 年度非公开发行股票
部分募集资金投资项目 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目结项，并同意
将该募集资金专用账户的节余资金 745.48 万元（实际金额以资金转出当日专户余
额为准）永久补充公司流动资金。
节余资金转出后，募集资金专户将不再使用，公司将办理销户手续。专户注
销后，公司与保荐机构、开户银行、驰宏综合利用签订的《募集资金专户存储四
方监管协议》随之终止。
8.募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规
定（2013 年修订）》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准
确、完整地披露了 2020 年度募集资金的存放与使用情况。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
（一）发行股份购买资产并募集配套资金项目
独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司经核查后认为：驰宏锌锗 2020 年
度募集资金的使用与管理规范，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体
使用情况与驰宏锌锗已披露情况一致，对募集资金进行了专户存放和专项使用，
12
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的情形。
（二）2016 年度非公开发行股票事项
保荐人中信证券股份有限公司经核查后认为：驰宏锌锗 2020 年度募集资金
存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法（2013 年修订）》以及驰宏锌锗《募集资金管理办法》等文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
2021 年 4 月 16 日
13
附表 1：
募集资金使用情况对照表（发行股份购买资产并募集配套资金项目）
2019 年度 单位：万元
募集资金总额 252,780.10 本年度投入募集资金总额 5,365.19
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 225,873.55
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计投
已变更项目， 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
调整后投 入金额与承诺投
承诺投资项目 含部分变更 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
资总额 入金额的差额
（如有） 总额 金额(1) 额 金额(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
(3)＝(2)-(1)
支付收购荣达矿业 49%股权交易现金对价 无 61,509.76 未调整 61,509.76 61,509.76 0.00 100 是 否
彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持
无 39,489.64 未调整 39,489.64 3,173.8 23,323.53 -16,166.11 59.06 2020 年 12 月 否
续接替项目
彝良驰宏矿业有限公司地质找探矿项目 无 24,399.00 未调整 24,399.00 2,191.39 13,640.26 -10,758.74 55.90 2020 年 12 月 否
偿还银行贷款 无 129,000.00 未调整 129,000.00 127,400 -1,600.00 98.76
合计 254,398.40 254,398.40 5,365.19 225,873.55 -28,524.85
彝良驰宏毛坪铅锌矿区水文地质条件复杂，矿区深部涌水量大、水压高，为控制相关安全风险，彝良驰宏对两个募投项目的深部工程施工均按照探放水规
未达到计划进度原因
程要求，采用先超前探水、预注浆作业后掘进的工序实施，工作面有效掘进时间仅为 12-15 天/月，导致综合掘进效率远低于行业平均水平。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司在非公开发行成功前，投入自有资金合计为 59,309.60 万元（其中，支付收购荣达矿业 49%股权交易现金对价 51,384.97 万元，彝良驰宏毛坪铅锌矿资源
募集资金投资项目先期投入及置换情况 持续接替项目投入 5,568.63 万元，彝良驰宏地质找探矿项目投入 2,356.00 万元）。2016 年 5 月，公司非公开发行股票成功后，使用募集资金 59,309.60 万元将项
目先期投入的自有资金进行了置换。
14
2017 年 5 月 26 日公司召开第六届董事会第十八次（临时）会议和第六届监事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 4 亿元闲
置募集资金暂时用于补充公司流动资金，其中，3.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，0.5 亿元补充流动资金期限为自董事会审
议通过之日起不超过 6 个月。公司已于 2017 年 11 月 24 日将用于补充流动资金的 0.5 亿元归还至募集资金专用账户，2018 年 5 月 21 将用于暂时补充流动资金的
募集资金 3.5 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的独立财务顾问长江证券承销保荐有限公司。2018 年 5 月 25 日
公司召开第六届董事会第三十次（临时）会议和第六届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏矿业有限公司毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3 亿元闲置募集资金暂时用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2018 年 5 月 25 日公司召开第六届董事会第三十次（临时）会议和第六届监事会第二十二次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目彝良驰宏毛坪铅锌矿资源持续接替项目及彝良驰宏地质找探矿项目建设进度的前提下，将 3 亿元
闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2019 年 5 月 17 日将上述用于暂时补充流动资
金的闲置募集资金 3 亿元全部归还至公司募集资金专用账户。
2019 年 5 月 24 日，公司召开第六届董事会第三十九次（临时）会议和第六届监事会第二十九次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目毛坪铅锌矿资源持续接替项目及地质找探矿项目建设进度的前提下，将用于上述项目中的 2.5
亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行
无
贷款情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本次募集资金结余万元 27096.52（含利息净收入），其中 25,000.00 万元用于临时补充流动资金，剩余部分全部存放于募集资金
募集资金结余的金额及形成原因
专户管理。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
15
附表 2：
募集资金使用情况对照表（2016 年度非公开发行股票项目）
2019 年度 单位：万元
募集资金总额 379,558.70 本年度投入募集资金总额 11,991.39
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 347,999.57
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计投
已变更项目， 截至期末 截至期末 截至期末投入 项目达到预 本年度 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投 入金额与承诺投 是否达到
承诺投资项目 含部分变更 承诺投入 累计投入 进度（%） 定可使用状 实现的 是否发生重
诺投资总额 总额 入金额 入金额的差额 预计效益
（如有） 金额(1) 金额(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
(3)＝(2)-(1)
铅锌银矿深部资源接
无 42,788.41 未调整 42,788.41 4,867.89 16,850.83 -25,937.58 39.38 2020 年 3 月 否 否
替技改工程项目
160kt/a 废旧铅酸电池
无害化综合回收项目
无 30,148.04 未调整 30,148.04 7,123.5 24,526.5 -5,261.54 81.35 2019 年 8 月 否 否
偿还银行贷款项目 无 306,622.25 未调整 306,622.25 0.00 306,622.25 0.00 100.00 是 否
合计 379,558.70 379,558.70 11,991.39 347,999.57 -31,599.12
铅锌银矿深部资源接替技改工程项受所在地区严寒气候影响，有效施工作业时间较短，冬歇期内（每年 10 月中旬至次年 5 月中旬）地
表土建和竖井施工不具备混凝土施工条件，导致竖井工程投运时间滞后，井下施工产生的废石提运受限，进而制约项目总体施工进度；井
未达到计划进度原因 巷工程处于开拓阶段，作业面单一、施工距离远（最长巷道掘砌距离约 2 公里）、通风困难，导致作业效率低、工序时间长；随着国家安
全生产以及监管执法不断加强，针对井巷工程岩层呈破碎状态，施工过程中进一步强化支护等安全措施，导致掘进过程工作耗时较长，项
目无法在原定建设工期内完成。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
截至 2017 年 12 月 20 日，公司投入自有资金合计为 1,553,153,525.41 元（其中，铅锌银矿深部资源接替技改工程项目投入 41,269,949.17
元，160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目投入 22,383,576.24 元，偿还银行贷款项目 1,489,500,000.00 元）。公司第六届董事会第二十五次
（临时）会议通过决议以募集资金对已预先投入募投项目偿还银行贷款的自筹资金 1,489,500,000 元进行置换，第六届董事会第二十七次（临
募集资金投资项目先期投入及置换情况
时）会议通过决议以募集资金对已预先投入募投项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目 41,269,949.17 元进行置换。偿还银行贷款项目置
换已于 2017 年 12 月 5 日完成。此外，鉴于 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综合回收项目先期投入资金来源为国开发展基金有限公司向公司提
供的专项低息贷款，因此，本期公司未以募集资金置换先期投入。
16
2017 年 11 月 30 日，公司召开了第六届董事会第二十五次（临时）会议及第六届监事会第十七次（临时）会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司将所投向铅锌银矿深部资源接替技改工程项目和 160kt/a 废旧铅酸电池无害化综
合回收项目募集资金中 5 亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，补充流动资金期限为不超过 12 个月。
公司于 2018 年 10 月 11 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1 亿元提前归还至公司募集资金专用账户，于 2018 年 11 月 14
日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金剩余 4 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司
的保荐机构中信证券股份有限公司。
2018 年 11 月 16 日，公司召开了第六届董事会第三十五次（临时）会议及第六届监事会第二十五次（临时）会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
度的前提下，将用于上述项目中的 2.9 亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 12
个月。公司于 2019 年 11 月 7 日将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 2.9 亿元全部归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资
金的归还情况通知了公司的保荐机构中信证券股份有限公司。
2019 年 11 月 18 日，公司召开了第六届董事会第四十二次(临时)会议及第六届监事会第三十二次(临时)会议，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目铅锌银矿深部资源接替技改工程项目建设进度的前
提下，将用于上述项目中的 2.5 亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，补充流动资金期限为自董事会审议通过之日起不超过 6 个月。2020
年 3 月 17 日，公司已将上述 2.5 亿元中的 0.4 亿元提前归还至公司募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构
中信证券股份有限公司及保荐代表人。剩余 2.1 亿元募集资金公司将在到期前足额归还至公司募集资金专用账户。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
截至 2019 年 12 月 31 日，本次募集资金结余 32016.66 万元（含利息净收入），其中 25,000.00 万元用于临时补充流动资金，剩余部分
募集资金结余的金额及形成原因
全部存放于募集资金专户管理。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
17
