北京德恒（昆明）律师事务所

      关于云南驰宏锌锗股份有限公司

       2022 年第一次临时股东大会的

                       法律意见




                 北京德恒（昆明）律师事务所
             Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)

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                   北京德恒（昆明）律师事务所

                 关于云南驰宏锌锗股份有限公司

                  2022 年第一次临时股东大会的

                             法 律 意 见


云南驰宏锌锗股份有限公司：

    北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派杨杰群律师、汤昕颖律师出席贵公司 2022 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽
责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公
司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司
本次股东大会的相关问题出具如下法律意见：

    一、关于本次股东大会的召集和召开程序

    根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于2022年3月
15日召开了董事会会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2022年3月
16日在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站等媒体刊登了召开
本次股东大会的通知。

    本次股东大会现场会议于2022年3月31日14:00在公司研发中心九楼三会议
室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上，会议召开的具体时间、地
点和审议事项也与公告内容一致。

    本次股东大会由贵公司董事长王冲先生主持，符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定。

    二、关于出席本次股东大会人员的资格

    经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 35 名，代表有
表决权股份数为 2,037,281,307 股，占贵公司有表决权股份总数的 40.0150%。出


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席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 3 名，代表有表决权股份数为
1,944,266,384 股，占贵公司有表决权股份总数的 38.19%；出席网络投票表决的
股东共 32 名，代表有表决权股份数为 93,014,923 股，占贵公司有表决权股份总
数的 1.83%；中小股东及股东代理人 33 名，代表有表决权股份数为 93,138,523
股，占贵公司有表决权股份总数的 1.83%，其资格均合法有效。此外，贵公司部
分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，贵公司部分高级管理人员列席
了本次股东大会。

    三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果


    出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于选举张炜先生为公司第
七届董事会非独立董事的议案》《关于选举方自维先生为公司第七届董事会独立
董事的议案》《关于选举王楠女士为公司第七届董事会独立董事的议案》共三项
议案，并以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了表决，结果以符合贵公
司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。


    四、结论意见

    根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定，所通过的决议合法、有效。

    （本页以下无正文）




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