证券代码：600497           证券简称：驰宏锌锗             公告编号：临 2022-032

                    云南驰宏锌锗股份有限公司
  关于修订《公司内幕信息知情人管理制度》的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    为进一步规范公司内幕信息管理、加强内幕信息保密，维护公司投资者合法
权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披
露事务管理》等法律、法规及《公司章程》等规定，结合本公司实际情况，公司
于 2022 年 4 月 20 日召开第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订
<公司内幕信息知情人管理制度>的议案》，拟对《公司内幕信息知情人管理制度》
部分条款作如下修订：
        修订前                                   修订后
                            第五条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，
                        涉及上市公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的
                        市场价格有重大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十
                        条第二款、第八十一条第二款所列重大事件：
                          （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
                          （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资
                        产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质
                        押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
                          （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
                        可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
                          （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
                          （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
第五条 第六条合并
                          （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
                          （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董
                        事长或者经理无法履行职责；
                          （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份
                        或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制
                        的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
                          （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
                        公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入
                        破产程序、被责令关闭；
                          （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被
                        依法撤销或者宣告无效；
                          （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实

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际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制
措施；
  （十二）公司发生大额赔偿责任；
  （十三）公司计提大额资产减值准备；
  （十四）公司出现股东权益为负值；
  （十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公
司对相应债权未提取足额坏账准备；
  （十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公
司产生重大影响；
  （十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产
分拆上市或者挂牌；
  （十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所
持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
  （十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻
结；
  （二十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
  （二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
  （二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对
公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
  （二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
  （二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
  （二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者
虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
  （二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调
查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行
政处罚；
  （二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取
留置措施且影响其履行职责；
  （二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级
管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预
计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措
施且影响其履行职责；
  （二十九）中国证监会及上海证券交易所规定的其他事项。




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第七条 本制度所指的内
幕信息知情人是指公司内
幕信息公开前能直接或间
接获取内幕信息的人员，
包括但不限于：            第六条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开
......                    前能直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（三）可能影响公司证券    ......
交易价格的重大事件的收    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
购人及其一致行动人或交    关内幕信息的人员；
易方及其关联方，以及其    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
董事、监事、高级管理人    人、董事、监事和高级管理人员；
员；                      （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
（四）公司各部门、子公    司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
司负责人及由于所任公司    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
职务可以获取公司有关内    人员；
幕信息的人员；            （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、
（五）因履行工作职责或    重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管
参与公司重大事项而获取    机构的工作人员；
内幕信息的中介机构、其    （九）前述自然人关系密切的家庭成员；
他单位或个人；            （十）《证券法》、中国证监会及上海证券交易所规定的可以获
（六）上述规定的自然人    取内幕信息的有关人员。
配偶、子女和父母；
（七） 中国证监会、上海
证券交易所规定的其他知
情人员。
第十一条 涉及并购重       第十条 发生下列事项的，应当按照上海证券交易所有关规定报
组、发行证券、收购、合    送内幕信息知情人档案信息：
并、分立、回购股份、股    （一）重大资产重组；
权激励的内幕信息，公司    （二）高比例送转股份；
证券部门应在内幕信息公    （三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
开披露后 5 个交易日内，   （四）要约收购；
按照《内幕信息知情人登    （五）发行证券；
记表》要求，将相关内幕    （六）合并、分立、分拆、解散、清算和变更公司形式；
信息知情人名单报送中国    （七）回购股份；
证监会云南监管局和上海    （八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票
证券交易所备案。          及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。

     《公司内幕信息知情人管理制度》其余条款不变。
      特此公告。
                                               云南驰宏锌锗股份有限公司董事会
                                                        2022 年 4 月 22 日




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