证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2022-035
云南驰宏锌锗股份有限公司
关于修订《公司监事会议事规则》的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步规范监事会运作建设，保障监事会依法履行职责，根据《公司法》
《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（2022 年修订）和《公司章程》
等有关规定，结合公司实际情况，公司于 2022 年 4 月 20 日召开第七届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于修订<公司监事会议事规则>的预案》，拟对《公
司监事会议事规则》部分条款作如下修订，具体修订情况如下：
修订前 修订后
第二条 监事会是公司的监督机构，是公司的重要组
成部分，对股东大会负责。监事会通过运用法定职权并
第二条 监事会是公司的监督机
结合公司实际，对公司董事会、高级管理人员的履职以
构，是公司的重要组成部分，对股东大
及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等事
会负责。
项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关
者的合法权益。
第三条 监事会依法对公司的董
第三条 监事会按照依法合规、客观公正、科学有效
事、高级管理人员及公司的经营活动实
的原则，独立运作，忠实、勤勉、有效地履行监督职责。
施监督，维护公司和股东的合法权益。
第六条 监事应具有法律或会计等相关领域专业知
识和工作经验，以及独立、有效履职所需的判断、监督
能力。公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任
监事。
第六条 公司董事、总经理和其他高
监事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任
级管理人员不得兼任监事。
公司监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏
社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五
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年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年的；
(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经
理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、
企业破产清算完结之日起未逾三年的；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、
企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企
业被吊销营业执照之日起未逾三年的；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施以及被中
国证监会认定为不适当人选，期限尚未届满的；
（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司
监事，期限尚未届满的；
（八）公司董事、高级管理人员的配偶、直系亲属及
密切关系人；
（九）公司财务、资产及投资管理相关部门的工作人
员；
（十）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
监事在任职期间出现本条所列情形的，监事会应提
请股东大会或职工代表大会等解除其职务。
监事候选人被提名后，自查是否符合任职资格，并
及时向公司提供是否担任任职资格的书面说明或资格证
书。
公司监事会应对被提名的候选人的任职资格进行
核查，发现不符合任职资格的须及时告知提名人，并要
求其撤销对改候选人的提名。
第八条 监事会依法行使下列职权： 第八条 监事会依法行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报 （一） 知情权：监事会有权了解公司的经营情况和
告进行审核并提出书面意见； 重大决策，并承担相应保密义务。
（二）检查公司财务； （二）审查权：监事会有权检查公司财务、账簿和
（三）对公司董事、总经理和其他 履职所需材料。监事会可采取现场检查、非现场检查、
高级管理人员执行公司职务的行为进行 审阅报告、调研、问卷调查及聘请第三方专业机构协助
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监督，对违反法律、行政法规、公司章 调查等方式开展工作。
程或股东大会决议的，提出罢免建议； （三）建议、质询权：监事列席董事会会议，并有
（四）当公司董事、总经理和其他 权向董事会和高级管理人员以书面或口头方式提出建
高级管理人员的行为损害公司的利益 议、进行提示、约谈、质询并要求答复。监事会对董事
时，要求前述人员予以纠正，必要时向 会编制的公司定期报告审核后应出具书面意见。
股东大会或国家有关主管机关报告； （四）报告、诉讼权：监事会对公司董事和高级管
（五）提议召开临时股东大会，在 理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
董事会不履行《公司法》规定的召集和 政法规、《公司章程》或股东大会决议的，有权提出罢
主持股东大会会议职责时召集和主持股 免建议当前述人员行为损害公司利益时，有权要求前述
东大会会议； 人员予以纠正，必要时向股东大会、证券监管机构或国
（六）向股东大会提出临时提案； 家有关主管机关报告。监事会有权依照《公司法》第一
（七）依照《公司法》第一百五十 百五十二条的规定，对董事和高级管理人员提起诉讼。
二条的规定，对董事、总经理和其他高 （五）提案权：监事会有权向股东大会提出临时提
级管理人员提起诉讼； 案、有权提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公
（八）发现公司经营情况异常，可 司法》规定的召集和主持股东大会会议职责时召集和主
以进行调查；必要时，可聘请会计师事 持股东大会会议；
务 （六）提名和罢免建议权：监事会具有独立董事的
所、律师事务所等专业机构协助其 提名权。董事和高级管理人员违反法律、行政法规、公
工作，费用由公司承担。 司章程或者股东大会决议等，不适合继续担任董事和高
（九）公司章程规定的其他职权。 级管理人员的，监事会可以建议予以罢免。
监事列席董事会会议，并对董事会 （七）公司章程规定的其他职权。
决议事项提出质询或者建议。
第十一条 监事有下列严重失职情形时，监事会应建
议股东大会或职工代表大会等予以罢免：
（一） 故意损害公司或职工合法利益的；
（二） 在履行职责过程中接受不正当利益或利用监
新增第十一条 事地 位谋取私利的；
（三）在监督中应发现问题而未发现或发现问题但
隐瞒 不报，导致公司重大损失的；
（四）在监督或履职过程中泄露上市公司未公开重
大信 息，进行内幕交易等活动的；
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（五）法律法规、行政文件及公司章程中规定的其
他严 重失职行为。
除监事出现上述严重失职的情形或本规则第六条所
列不宜担任监事的情形外，在任期届满前，公司不得无
故免除监事职务。提前免职的，被免职的监事认为公司
的免职理由不当的，可以作出公开声明。
第十二条 监事会应定期组织、安排监事培训
监事应按照中国证监会、上海证券交易所、上市公
新增第十二条 司自律组织以及公司的相关规定参加培训，提升履职能
力。培训时间应不少于监管部门、证券交易所、上市公
司自律组织规定的时间。
第十三条 监事会应制定全面、完善的监事履职评
价考核机制，建立科学、规范且具有可操作性的监事履
新增第十三条
职评价标准和评价程序，对监事的履职情况进行评价。
监事会应向股东大会报告全体监事的履职情况。
《公司监事会议事规则》其余条款不变。本预案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
云南驰宏锌锗股份有限公司监事会
2022 年 4 月 22 日
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