新疆库尔勒香梨股份有限公司
2009 年第三季度报告600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
1
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 4600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
2
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人雷洪、主管会计工作负责人张素云及会计机构负责人（会计主管人员）杨劲松声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上
年度期末增减(%)
总资产(元) 391,545,452.37 400,371,973.62 -2.20
所有者权益（或股东权益）(元) 238,909,546.35 251,081,455.03 -4.85
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.6175 1.6999 -4.85
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期增减
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -5,838,433.29 -134.37
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.0395 -134.37
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期
末
（1-9 月）
本报告期比上年
同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -3,912,166.53 -12,171,908.68 72.21
基本每股收益(元) -0.0265 -0.0824 72.21
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) -0.0269 -0.0829 73.48
稀释每股收益(元) -0.0265 -0.0824 72.21
全面摊薄净资产收益率(%) -0.0164 -0.0509
增加62.45 个百
分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益
率(%)
-0.0166 -0.0512
增加64.17 个百
分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（元）
非流动资产处置损益 79,385.93
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,283.11
合计 68,102.82
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
前十名无限售条件流通股股东持股情况（21862 户）
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数
量
股份种类
新疆巴音郭楞蒙古自治
州沙依东园艺场
29,168,817 人民币普通股
库尔勒市库尔楚园艺场 8,086,996 人民币普通股600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
3
严承标 1,504,280 人民币普通股
李宝顺 1,060,000 人民币普通股
温志波 1,035,000 人民币普通股
杨瑞 959,589 人民币普通股
刘嘉伟 896,220 人民币普通股
康有柱 883,726 人民币普通股
郭阳 872,900 人民币普通股
付季英 757,900 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、本报告期应收账款较上年年末数增加31.84%，系本报告期应收销售货款及冷藏收入挂账所致。
2、本报告期其他应收款较上年年末数增加49.89%，系代垫新联化费用及个人借款增加所致。
3、本报告期预付账款较上年年末数增加76.32%，系工程预付款项等增加所致。
4、本报告期存货较上年年末数增加75.04%，系园艺分公司农业生产收入、成本费用月度归集年底才
结转收入、成本费用所导致。
5、本报告期应交税费较上年年末数减少55.11%，系公司2009 年下半年房产税及土地使用税等未交纳
所致。
6、本报告期预收账款较上年年末数增加41.11%，系美食街分公司收回2009-2010 年租金收入增加所
致。
7、本报告期应付职工薪酬较上年年末数减少69.38%，系2009 年初发放2008 年绩效工资及12 月工资
所致。
8、本报告期营业收入较上年同期增加121.96%，系香梨销售收入增加所致。
9、本报告期营业成本较上年同期增加101.77%，系香梨销售主营业务成本增加所致。
10、本报告期资产减值损失较上年同期减少100%，系2008 年三季度公司计提资产减值准备所致。
11、本报告期营业外支出较上年同期减少100%，系2008 年三季度公司部分资产报损所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2007 年4 月收购了全资子公司新疆联合化工有限责任公司的全部股权，由于公司非公开发行股
票的申请未获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会核准通过，新联化公司年产4 万吨聚甲醛项
目建设无后续资金，致使该项目停止建设。以公司目前自身的实力已无法完成对该项目的投资，给公
司的经营带来巨大压力。因此公司于2009 年9 月22 日与新疆巴音国有资产经营有限公司及库车县资
产经营有限公司签定了《股权转让协议》，决定出让新联化公司所有的权益（含股权和债权），以债
务转移（人民币5000 万元及其利息）的方式转让给新疆巴音国有资产经营有限公司，即新疆巴音国有
资产经营有限公司获得新联化公司所有的权益（含股权和债权）并负责偿还香梨股份欠库车县资产经
营有限公司的5000 万元债务及其利息，该事项经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，相关公
告刊登于2009 年9 月24 日上海证券报。截止2009 年9 月30 日，股权转让手续正在办理。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
本报告期,公司两大股东严格履行承诺:在其持有的公司股份获得上市流通权之日起，至少在十个月内
不在上海证券交易所上市交易；在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，
出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过百分之十。
2009 年7 月20 日，公司有限售条件的流通股第三次上市流通，按照承诺要求，公司两大股东所持有
的有限售条件的流通股21,725,127 股上市流通。截止目前，公司有限售条件的流通股股份已全部解除
限售并流通上市。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
4
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期不进行现金分红。
新疆库尔勒香梨股份有限公司
法定代表人:雷洪
2009 年10 月21 日
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 38,439,405.95 46,785,641.86
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 10,928,866.57 8,289,311.42
预付款项 283,724.80 160,914.86
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,514,445.94 1,677,528.18
买入返售金融资产
存货 9,440,026.44 5,392,921.33
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 61,606,469.70 62,306,317.65
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 77,539,729.17 79,133,574.00
固定资产 74,066,408.89 77,318,468.73
在建工程 18,880,556.73 18,743,618.37
工程物资 4,707.70
固定资产清理
生产性生物资产 84,618,642.03 86,677,623.27
油气资产
无形资产 69,919,282.35 71,273,300.40
开发支出600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
5
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,914,363.50 4,914,363.50
其他非流动资产
非流动资产合计 329,938,982.67 338,065,655.97
资产总计 391,545,452.37 400,371,973.62
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 554,301.10 538,301.10
预收款项 1,884,683.17 1,335,604.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 155,085.20 492,838.31
应交税费 165,240.10 368,043.26
应付利息
应付股利
其他应付款 87,808,596.45 84,487,731.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 90,567,906.02 87,222,518.59
非流动负债：
长期借款 50,000,000.00 50,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 12,068,000.00 12,068,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 62,068,000.00 62,068,000.00
负债合计 152,635,906.02 149,290,518.59
股东权益：
股本 147,706,873.00 147,706,873
资本公积 223,982,201.21 223,982,201.21
减：库存股
盈余公积 34,192,504.86 34,192,504.86
一般风险准备
未分配利润 -166,972,032.72 -154,800,124.04
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 238,909,546.35
少数股东权益600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
6
股东权益合计 238,909,546.35 251,081,455.03
负债和股东权益合计 391,545,452.37 400,371,973.62
公司法定代表人: 雷洪 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:杨劲松
母公司资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 38,432,723.49 46,772,757.35
交易性金融资产
应收票据
应收账款 10,928,866.57 8,289,311.42
预付款项 258,724.80 160,914.86
应收利息
应收股利
其他应收款 14,626,090.03 12,517,315.90
存货 9,137,472.54 5,095,075.13
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 73,383,877.43 72,835,374.66
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 77,539,729.17 79,133,574.00
固定资产 73,871,637.87 77,190,076.69
在建工程 136,938.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 84,694,557.74 86,677,623.27
油气资产
无形资产 55,531,803.35 56,771,891.84
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 27,702,030.31 27,702,030.31
其他非流动资产
非流动资产合计 319,476,696.80 327,475,196.11
资产总计 392,860,574.23 400,310,570.77
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 554,301.10 538,301.10
预收款项 1,884,683.17 1,335,604.58
应付职工薪酬 152,526.30 370,590.42600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
7
应交税费 165,067.93 366,861.83
应付利息
应付股利
其他应付款 66,126,580.82 62,755,715.71
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 68,883,159.32 65,367,073.64
非流动负债：
长期借款 50,000,000.00 50,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 11,068,000.00 11,068,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 61,068,000.00 61,068,000.00
负债合计 129,951,159.32 126,435,073.64
股东权益：
股本 147,706,873.00 147,706,873.00
资本公积 223,982,201.21 223,982,201.21
减：库存股
盈余公积 34,192,504.86 34,192,504.86
未分配利润 -142,972,164.16 -132,006,081.94
外币报表折算差额
股东权益合计 262,909,414.91 273,875,497.13
负债和股东权益合计 392,860,574.23 400,310,570.77
公司法定代表人: 雷洪 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:杨劲松
4.2
合并利润表
编制单位: 新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业总收入 10,583,999.34 4,768,444.45 13,922,014.64 8,226,921.33
其中：营业收入 10,583,999.34 4,768,444.45 13,922,014.64 8,226,921.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 14,558,895.15 44,375,708.42 26,162,026.14 55,871,139.81
其中：营业成本 9,831,752.70 4,872,786.39 12,257,411.10 7,536,060.89
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
8
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
加
73,042.97 60,065.96 227,994.17 250,576.01
销售费用 34,475.71 66,805.94 87,903.39 151,469.77
管理费用 2,703,129.88 3,772,295.69 8,330,408.48 9,568,542.45
财务费用 1,916,493.89 1,494,178.44 5,287,233.53 6,003,092.22
资产减值损失 34,109,576.00 -28,924.53 32,361,398.47
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
1,487,644.96 0.00 1,487,644.96
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
号填列）
-3,974,895.81 -38,119,619.01 -12,240,011.5 -46,156,573.52
加：营业外收入 62,729.28 139,749.60 79,385.93 8,879,779.00
减：营业外支出 6,465,300.47 11,283.11 6,515,328.79
其中：非流动资产
处置净损失
四、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
-3,912,166.53 -44,445,169.88 -12,171,908.68 -43,792,123.31
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”
号填列）
-3,912,166.53 -44,445,169.88 -12,171,908.68 -43,792,123.31
归属于母公司所有者
的净利润
-3,912,166.53 -44,445,169.88 -12,171,908.68 -43,813,004.44
少数股东损益 20,881.13
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0265 -0.3010 -0.0824 -0.2965
（二）稀释每股收益 -0.0265 -0.3010 -0.0824 -0.2965
公司法定代表人: 雷洪 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:杨劲松
母公司利润表
编制单位: 新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额（1-9
月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 10,583,999.34 4,768,444.45 13,922,014.64 8,145,377.54
减：营业成本 9,831,752.70 4,872,786.39 12,257,411.10 7,422,018.76
营业税金及附加 73,042.97 60,065.96 227,740.92 246,475.68
销售费用 34,475.71 66,805.94 87,903.39 151,469.77
管理费用 2,594,083.21 3,674,470.65 8,031,091.00 8,928,558.18
财务费用 1,130,506.6 705,682.71 2,955,131.6 3,637,824.12
资产减值损失 26,761,112.50 1,396,921.67 27,511,081.22
加：公允价值变动收益600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
9
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
“－”号填列）
-13,212,048.18 -13,212,048.18
其中：对联营企
业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
号填列）
-3,079,861.85 -44,584,527.88 -11,034,185.04 -52,964,098.37
加：营业外收入 62,729.28 139,749.60 79,385.93 8,879,779.00
减：营业外支出 6,465,300.47 11,283.11 6,515,328.79
其中：非流动资产
处置净损失
三、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
-3,017,132.57 -50,910,078.75 -10,966,082.22 -50,599,648.16
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
号填列）
-3,017,132.57 -50,910,078.75 -10,966,082.22 -50,599,648.16
公司法定代表人: 雷洪 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:杨劲松
4.3
合并现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,684,177.23 36,341,903.21
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 398,175.95 1,355,618.10
经营活动现金流入小计 15,082,353.18 37,697,521.31
购买商品、接受劳务支付的现金 12,271,736.93 13,758,491.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,491,085.60 4,855,057.27
支付的各项税费 1,240,372.86 1,467,260.54
支付其他与经营活动有关的现金 3,917,591.08 628,095.80
经营活动现金流出小计 20,920,786.47 20,708,904.71600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
10
经营活动产生的现金流量净额 -5,838,433.29 16,988,616.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
50,000,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 50,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
421,242.62 1,877,915.96
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 206,550.59
投资活动现金流出小计 421,242.62 2,084,466.55
投资活动产生的现金流量净额 -421,242.62 47,915,533.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 50,000,000.00
偿还债务支付的现金 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,086,560.00 3,848,832.16
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,086,560.00 103,848,832.16
筹资活动产生的现金流量净额 -2,086,560.00 -53,848,832.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,346,235.91 11,055,317.89
加：期初现金及现金等价物余额 46,785,641.86 32,871,954.46
六、期末现金及现金等价物余额 38,439,405.95 43,927,272.35
公司法定代表人: 雷洪 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:杨劲松
母公司现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 14,684,177.23 36,104,380.81
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 528,175.95 694,630.47
经营活动现金流入小计 15,212,353.18 36,799,011.28
购买商品、接受劳务支付的现金 12,271,736.93 13,738,627.11
支付给职工以及为职工支付的现金 3,242,211.73 4,083,001.15
支付的各项税费 1,237,193.53 1,102,012.74600506 新疆库尔勒香梨股份有限公司2009 年第三季度报告
11
支付其他与经营活动有关的现金 4,293,442.23 1,078,848.85
经营活动现金流出小计 21,044,584.42 20,002,489.85
经营活动产生的现金流量净额 -5,832,231.24 16,796,521.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
50,000,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额1,279,028.06
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 51,279,028.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
421,242.62 1,877,915.96
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 421,242.62 1,877,915.96
投资活动产生的现金流量净额 -421,242.62 49,401,112.10
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 50,000,000.00
偿还债务支付的现金 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,086,560.00 3,848,832.16
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,086,560.00 103,848,832.16
筹资活动产生的现金流量净额 -2,086,560.00 -53,848,832.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -8,340,033.86 12,348,801.37
加：期初现金及现金等价物余额 46,772,757.35 30,993,283.70
六、期末现金及现金等价物余额 38,432,723.49 43,342,085.07
公司法定代表人: 雷洪 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:杨劲松
