股票简称:香梨股份 股票代码:600506
新疆库尔勒香梨股份有限公司2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3北京五洲联合会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司负责人冯国胜，主管会计工作负责人张素云，会计机构负责人（会计主管人员）王黎声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 香梨股份
股票代码 600506
上市交易所 上海证券交易所
注册地址和办公地址 新疆库尔勒市圣果路圣果名苑
邮政编码 841000
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 邓晓天 徐振丽
联系地址 新疆库尔勒市圣果路圣果名苑 新疆库尔勒市圣果路圣果名苑
电话 0996-8851716 0996-8851716
传真 0996-8851859 0996-8851859
电子信箱 XLGF_dmb@163.COM XLGF_dmb@163.COM
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据
单位:元币种:人民币
主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
主营业务收入 30,212,280.65 57,317,580.08 -47.28 43,210,129.63
利润总额 871,228.27 -64,874,613.21 101.34 5,037,121.39
净利润 1,341,808.85 -62,377,932.16 102.15 3,779,213.67
扣除非经常性损益的净利润 -11,899,532.66 -44,449,403.71 73.23 -14,974,752.02
经营活动产生的现金流量净额 13,052,594.24 17,892,590.02 -27.05 35,668,039.97
本年末比上年末增减
2006年末 2005年末 2004年末
(%)
总资产 475,587,273.64 534,493,884.73 -11.02 669,789,690.72
股东权益（不含少数股东权益） 391,779,828.18 420,894,553.26 -6.92 483,272,485.42
3.2主要财务指标
单位:元
主要财务指标 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
每股收益 0.009 -0.39 102.31 0.02
最新每股收益
净资产收益率（%） 0.34 -14.82 15.16 0.78
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净
-3.03 -10.56 7.53 -2.03
资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额 0.088 0.11 -20.00 0.22
2006 2005 本年末比上年末增减 2004
年末 年末 (%) 年末
每股净资产 2.65 2.62 1.15 3.01
调整后的每股净资产 2.65 2.62 1.15 3.01
扣除非经常性损益项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
1,976,984.39
产产生的损益
各种形式的政府补贴 8,040,608.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,265,530.65
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
-41,781.53
各项营业外收入、支出
合计 13,241,341.51
3.3国内外会计准则差异
√适用□不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
比例 行 比例
数量 送股 金 其他 小计 数量
(%) 新 (%)
转
股
股
一、有限售条件股份
1、国
家持
股
2、国
有法
74,905,700.00 46.67 -10, 846,074 -12,793,127 -23,639,201 51,266,499.00 34.71
人持
股
3、其
他内
35,594,300.00 22.17 -5，153，926 -5，153，926 30,440,374 20．61
资持
股
其
中：
境内
法人 35,594,300.00 22.17 -5，153，926 -5，153，926 30,440,374 20.61
持股
境内
自然
人持
股
4、外
资持
股
其
中：
境外
法人
持股
境外
自然
人持
股
有限
售条
件股 110,500,000 68.84 -16,000,000 -12,793,127 -28,793,127 81,706,873 55.32
份合
计
二、无限售条件流通股份
1、人
民币
50,000,000 31.16 16,000,000 16,000,000 66,000,000 44.68
普通
股
2、境
内上
市的
外资
股
3、境
外上
市的
外资
股
4、其
他
无限
售条
件流
50,000,000 31.16 16,000,000 16,000,000 66,000,000 44.68
通股
份合
计
三、
股份 160,500,000 100 0 -12,793,127 -12,793,127 147,706,873.00 100
总数
4.2股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 14,783
前十名股东持股情况
持有有限售
质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 条件股份数
数量
量
巴州沙依东园艺场 国有股东 24.49 36,174,160.00 36,174,160 无
库尔楚园艺场 国有股东 10.22 15,092,339.00 15,092,339 无
哈密中农科发展有
其他 9.53 14,073,231.00 14,073,231 无
限公司
新疆库尔勒市人和
农场农工贸有限责 其他 7.17 10,586,651.00 10,586,651 无
任公司
新疆和硕新农种业
其他 3.91 5,780,492.00 5,780,492 无
科技有限责任公司
张淑琴 其他 0.278 410,962.00 未知
是晓东 其他 0.275 406,757.00 未知
黄燕飞 其他 0.27 398,900.00 未知
顾卫琴 其他 0.25 370,000.00 未知
江钰 其他 0.237 350,988.00 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
张淑琴 410,962 人民币普通股
是晓东 406,757 人民币普通股
黄燕飞 398,900 人民币普通股
顾卫琴 370,000 人民币普通股
江钰 350,988 人民币普通股
金晓云 275,000 人民币普通股
李军 270,000 人民币普通股
张强 257,800 人民币普通股
蔡汝忠 256,925 人民币普通股
瘳懋华 250,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动关系的
说明
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
法人控股股东情况
(1)控股股东名称：新疆巴音郭楞蒙古自治州沙依东园艺场
法定代表人：夏玉峰
注册资本：1,505万元
成立日期：1959年8月20日
经济性质：国有企业（隶属于巴州国资局）
主要经营业务或管理活动：库尔勒香梨、其它农林业种植，畜禽养殖，兼营：农副产品加工销售）除专营产品）瓜果食品、冷藏、贮存、运输服务；
(2)控股股东名称：新疆库尔勒市库尔楚园艺场
法人代表：袁宁
注册资本：497.98万元
成立日期：1959年12月28日
经济性质：隶属于库尔勒市国资局
主要经营业务或管理活动：果树、农作物、经济类（棉花加工销售除外），兼营：率禽业的养殖、冷储。
(3)法人实际控制人情况
实际控制人名称：新疆巴州国资局
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股币种:人民币
年 年
变
初 末 报告期内从公 是否在股东单
性 年 动
姓名 职务 任期起止日期 持 持 司领取的报酬 位或其他关联
别 龄 原
股 股 总额(万元) 单位领取
因
数 数
董事 2006年4月15日～2006年4月
冯国胜 男 62 0 0 否
长 15日
副董 2006年4月15日～2006年4月
李胜利 男 51 0 0 否
事长 15日
副董 2006年4月15日～2006年4月
杜黎源 男 41 0 0 否
事长 15日
董
2006年4月15日～2006年4月
张强 事、 男 45 0 0 否
15日
总裁
董
事、 2006年4月15日～2006年4月
张素云 女 41 0 0 否
财务 15日
总监
2006年4月15日～2006年4月
袁宁 董事 男 39 0 0 是
15日
独立 2006年4月15日～2006年4月
马利平 男 35 0 0 否
董事 15日
独立 2006年4月15日～2006年4月
赵方东 男 39 0 0 否
董事 15日
独立 2006年4月15日～2006年4月
李疆 男 49 0 0 否
董事 15日
监事
2006年4月15日～2009年4月
王金明 会主 男 52 0 0 是
15日
席
2006年4月15日～2006年4月
张祥玖 监事 男 60 0 0 是
15日
2006年4月15日～2006年4月
史家新 监事 男 45 0 0 是
15日
2006年4月15日～2006年4月
郭秋智 监事 男 55 0 0 否
15日
2006年4月15日～2006年4月
廖继明 监事 男 37 0 0 否
15日
副总 2006年4月15日～2006年4月
阿米娜 女 37 0 0 否
裁 15日
副总 2006年4月15日～2006年4月
张建军 男 44 0 0 否
裁 15日
董事
2006年4月15日～2006年4月
邓晓天 会秘 男 50 0 0 否
15日
书
合计 / / / / / /
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
报告期内，公司管理层在董事会的领导下，坚持以市场需求为中心，持续进行管理创新，使公司全年基本实现了扭亏为盈，实现主营业务收入3,021.22万元；主营业务利润230.83万元，净利润124.26万元。
一、报告期内公司经营情况与分析
（一）公司存在的主要优势、经营和盈力的连续性和稳定性
1）地域和品牌优势：
公司座落于新疆巴州地区，当地独特的气候生长出的库尔勒香梨是一种珍稀水果，被认为是世界上最佳的鲜食梨品种，被冠以“梨中之王”称号，公司生产的“东方圣果”牌库尔勒香梨主要在北京、上海、深圳等消费水平较高的城市，产销率百分之百。目前公司已经形成了以农业、林业、果业的种植为主,农副产品(粮食收储、批发除外)的收购加工和销售为辅的完整的产业链。
2）资源优势：
公司地处新疆孔雀河下游、巴州地区，农业生态资源条件优越，适合优质香梨和其它名优特稀果品生长。公司种植基地土地储备丰富,盛产期果木数量逐年增多。作为农业产业化国家重点龙头企业，公司在农业产业化道路上也积累了丰富的经验，后续发展潜力较大。同时，新疆石油、天然气、钾盐等矿产资源储量丰富，开采条件较好，发展采掘、石油天然气化工、盐化工等得天独厚，为公司未来因地制宜寻求新的投资项目和利润增长点创造了资源条件。
3)技术优势:
公司在高档库尔勒香梨的种植、分选上具备相当的行业领先地位，香梨果树矮密早丰产栽培技术、果品保鲜技术、绿色食品与无机食品的植保技术、香梨酒加工技术等5项科研成果被列入自治区“十五”重点科技攻关项目，因此在消费升级的浪潮下具有很大的市场发展空间。
4）管理和机制优势：
公司董事及高级管理人员均具有多年的专业与技术背景，有丰富的经营管理和销售经验，公司管理层的团队合作能力、企业管理能力及市场决策能力是本年度能够扭亏为盈力的保证。
5）政策优势：香梨股份地处新疆，是新疆的农业龙头企业，一直享受国家税收减免、财政补贴和民族政策优惠，政策扶持力度非常大。
（二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
阿尔金畜牧股份有限公司系本公司控股子公司，注册资本5120万元，公司持有其78.12%的股权，该公司经营范围：肉类加工；畜禽养殖（种畜禽除外）;林草种植;畜牧业产业化经营的咨询服务。截止2006年12月31日，该公司总资产为36,907,561.62元，2006年，实现主营业务收入2,258,366.01元，主营业务利润为-1,649,910.67元，实现净利润-2,162,661.46元。
（三）报告期内公司财务状况经营成果分析
项 目 2006年12月31日 2005年12月31日 增减额（元） 增减率（%）
主营业务收入 30,212,280.65 57,317,580.08 -27,105,299.43 -47.29
主营业务利润 2,089,275.82 4,733,090.60 -2,643,814.78 -55.86
其他业务利润 1,631,396.68 -4,536,328.78 6.167.725.46 135.96
投资收益 271,756.98 56,646.88 215,110.10 379.74
营业费用 1,741,406.98 7,671,536.88 -5,930,129.90 -77.30
管理费用 10,726,404.36 19,587,215.65 -8,860,811.29 -45.24
财务费用 357,443.75 2,752,925.63 -2,395,481.88 -87.02
备注：
1、主营业务收入较上期减少27,105,229.43元,减少比例为47.29%,主要原因系转让原控股子公司北京雷鸣天宇科技有限公司,本期会计报表合并范围减少所致。
2、主营业务利润较上期减少2,643,814.78元,减少比例为55.86%,主要原因系本期会计报表合并范围减少所致.
3、其他业务利润较上期增加6,159,636.72元，增加比例为135.96%,系土地承包费以及租赁收入增加所致。
4、投资收益较上期增加215,110.10元，增加比例为379.74%，系公司转让北京雷鸣天宇科技有限公司股权形成转让收益271,756.98元所致。
5、营业费用较上期减少5,930,129.90元，减少比例77.30%,主要原因系广告费用、冷库租赁费以及合并范围减少所致。
6、管理费用较上期减少8,860,811.29元，减少比例为45.24%,主要原因系公司控股子公司新疆阿尔金畜牧股份有限公司管理费用减少以及合并范围减少所致。
7、报告期财务费用较上期减少2,395,481.88元，减少比例为87.02%，主要原因系利息支出减少所致。
（四）公司对未来发展的展望
（1）公司经营宗旨
公司将紧跟国家产业化政策调整步伐，以股东利益最大化为经营宗旨，坚持社会效益和经济效益并举，建立完善法人治理结构，将公司建设成为现代化的一流的农业企业。
（2）公司总体战略
公司将奉行“立足国内，放眼世界”的经营方针，强化企业自身的核心竞争力，以市场为导向，在抓好主营业务的基础上，以超前意识开发符合大众口味的香梨酒、香梨汁、香梨醋，并加强研制杏酒、杏白兰地，并充分利用当地的优势资源、利用上市公司融资平台和银行融资，通过健全和完善市场营销体系，加大营销力度，提高市场占有率，实现股东利益最大化。
（3）公司战略目标：
公司在巩固发展传统农业香梨的生产、种植、加工的基础上，充分利用当地储量丰富的矿产资源，开发天然气化工项目,目前,董事会已通过了关于收购联合化工有限责任公司股权的议案,公司已与新疆维吾尔自治区阿克苏地区行署签订了关于收购新疆联合化工有限责任公司全部股权及年产四万吨聚甲醛项目建设权的协议,该协议的签订为公司调整产业结构、创造新的利润增长点提供了有利条件。
（4）为实现公司战略目标，具体举措如下：
1、市场开发方面：在香梨出口市场上，继续延用以往通过代理商进行外销的方式，并逐步开展自营出口业务；在国内香梨市场上，继续进行营销网络建设，开拓国内新兴市场；配合项目进展和研发创新。
2、营销战略公司将遵循“巩固国际市场，扩大国内市场，拓展新兴市场”的思路，一方面与现有客户保持稳定的供销关系，另一方面进一步开拓新的潜在客户，有针对性的进行市场开发和营销网络建设。
3、产品开发计划
公司将加强与高等院校、科研院所的合作，通过聘请专家、联合开发等模式，加大新技术、新产品的开发力度。
4、生产经营计划
公司将围绕市场组织生产经营活动，通过技术和管理的创新来保证生产经营的良性循环，实现公司总体发展目标。为适应公司快速发展，对公司原有生产、销售、产品开发、行政管理、人事工资和奖惩等方面的制度进行创新和完善，一方面总结公司长期管理实践的经验，另一方面按照现代企业管理的要求，健全并完善有关管理制度，进一步提高公司管理水平。
5、人员扩充及培训计划
1）根据岗位要求开展多种形式的员工短期岗位培训，以提高员工的工作技能；鼓励员工通过各种形式提高文化水平。
2）根据公司产品结构的变化和技术进步的要求，积极调整技术和管理队伍的专业结构，多途径引进企业管理、生产技术人才。
6、资金筹措和运用计划公司将继续拓展融资渠道，采取自身积累、银行信贷、利用资本市场直接融资等多种形式筹资，实现资金渠道的多元化，使筹资工作更好地为公司发展服务。
（五）2007年公司面临的困难和拟采取的措施
随着公司业务的拓展，新项目的建设，融资渠道的增多，公司在组织管理、机制建立、资源配置、运营管理等方面都面临着更大的挑战。同时，公司开展的项目产品市场竞争的激烈，公司将面临着资金、技术人才和市场份额上的更大压力，公司将通过内部培训和外部猎头的方式，选拔人才和吸纳人才解决技术人才缺乏问题；通过资本市场融资、银行贷款等方式解决新项目建设的资金问题；通过制定相关管理制度、借鉴国内外的先进管理方式，加强公司内部管理；通过加强员工队伍建设，保证公司后续发展的人力资源。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
（1）关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异的分析：
根据财政部2006年2月15日发布的财会〔2006〕3号《关于印发〈企业会计准则第1号———存货〉等38项具体准则的通知》的规定，公司应于2007年1月1日起执行新会计准则。公司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下：
A、公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并会计报表中少数股东权益为8,153,668.85元，根据新会计准则，该项计入股东权益，由此增加了2007年1月1日股东权益8,153,668.85元。
B、公司按照现行会计准则的规定，制定的公司会计政策，据此公司计提了坏账准备、存货跌价准备、长期投资减值准备、固定资产减值准备、无形资产减值准备。根据新会计准则计算，将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产5,350,508.79元，以上递延所得税资产增加了2007年1月1日留存收益5,350,508.79元。
（2）执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响：
根据公司的战略目标和经营计划，执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主要有：
①长期股权投资的影响
A、根据《企业会计准则第2号———长期股权投资》的规定，公司将现行政策下对子公司权益法核算变更为成本法核算，因此将减少子公司经营盈亏对公司当期投资收益的影响，母公司财务报表的利润会受到影响；但是在编制合并财务报表时对子公司按照权益法核算，因此不影响公司合并财务报表的利润。
B、根据《企业会计准则第2号———长期股权投资》的规定，投资企业在确认应享有被投资单位净损益的份额时，应当以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。此项政策变化将影响公司的投资收益核算。
②根据《企业会计准则第18号———所得税》的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表债务法。对于因资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的可抵扣暂时性差异或应纳税暂时性差异，公司将按照新准则的要求确认递延所得税资产和递延所得税负债。此项政策变化将会影响公司的当期会计所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。
③根据《企业会计准则第33号——企业合并》的规定，公司将现行政策下合并财务报表中少数股东权益单独列示，变更为在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示，此项政策变化将影响公司的股东权益列示。
④上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。
6.2主营业务分行业、产品情况表
单位:元币种:人民币
主营业务 主营业务 主营业务成 主营业务利润
分行业或
主营业务收入 主营业务成本 利润率 收入比上 本比上年增 率比上年增减
分产品
(%) 年增减(%) 减(%) (%)
分行业
增加2.49个百
农业 23,958,152.74 20,016,059.42 16.45 50.82 50.09
分点
果品加工 减少42.26个
792,557.31 529,388.92 33.20 101.80 217.18
业 百分点
减少1,087.29
畜牧业 2,258,366.01 3,908,276.68 -73.06 48.66 177.84
个百分点
分产品
增加2.49个百
香梨 23,958,152.74 20,016,059.42 16.45 50.82 50.09
分点
减少42.26个
杏酒 792,557.31 529,388.92 33.20 101.80 217.18
百分点
减少1,087.29
肉产品 2,258,366.01 3,908,276.68 -73.06 48.66 177.84
个百分点
6.3主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
新疆省 12,722,978.26 96.13
广东省 12,518,300.00 578.67
福建省 2,973,451.33 -45.45
河北省 1,977,551.06 34.10
6.4募集资金使用情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
774.42万
本年度已使用募集资金总额
元
募集资金总额 23,141.29万元
23,019.47
已累计使用募集资金总额
万元
是否变更 实际投入 产生收益 是否符合计 是否符合
承诺项目 拟投入金额
项目 金额 情况 划进度 预计收益
7000吨保鲜库
3,400 否 2,363.22 是 否
项目
万吨鲜果速冻
3,412 否 1,820.57 是 否
产品加工项目
香梨酒加工项
4,550 否 4,318.59 是 否
目
优质苗木脱毒
2,703 否 2,669.24 是 否
组培快繁育苗
基地建设项目
万亩园艺高新
技术示范园区 3,106 否 3,105.40 是 否
建设项目
营销网络与品
6,000 否 346.43 否 否
牌建设项目
万亩鲜食杏优
质丰产栽培示
2,920 否 2,586.16 是 否
范园区建设项
目
万亩仁用杏优
质丰产栽培示
2,703 否 1,734.98 是 否
范园区建设项
目
万吨果汁果酱
3,713 否 11.87 否 否
产品加工项目
肉用驴产业化
经营建设屠 9,848 是 4,000 是 否
宰、加工项目
合计 42,355.10 / 23,019.47 / /
未达到计划进度和预计收益的
说明（分具体项目）
1、在公司运作的近五年中,由于实际募集资金额小于原预计融资
额,导致资金缺口过大,随着市场变化及公司经营发展的需要,2004
变更原因及变更程序说明（分具 年8月4日召开的第二届董事会第五次会议决议通过了公司变更募
体项目） 集资金投资项目的议案,将香梨电脑分选线项目、万吨冷冻冷藏两
用库建设项目、良种繁育及种子产业化建设项目变更为肉用驴产业
化经营建设屠宰、加工项目。
变更项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
变更投资项目的资金总额 9,848
变更项目 是否符 是否符
对应的原 实际投入 产生收
变更后的项目 拟投入金 合计划 合预计
承诺项目 金额 益情况
额 进度 收益
香梨电脑
分选线项
目、万吨
冷冻冷藏
肉用驴产业化经营建设屠宰、 两用库建
9,848 4,000 是 否
加工项目 设项目、
良种繁育
及种子产
业化建设
项目
合计 / 9,848 4,000 / /
未达到计划进度和预计收益
的说明（分具体项目）
6.5非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
合计 / /
6.6董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
本报告期，公司不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
√适用□不适用
本报告期盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
因公司2005年度亏损较大，且2006年度利 经新疆库尔勒香梨股份有限公司第三届董事
润无法予以弥补,加之公司2007年将开展天然气 会第四次会议审议通过了《公司收购新疆联合化
化工项目,故不进行利润分配,也不实施公积金转 工有限责任公司股权》的议案，故公司未分配利
增股本。 润将用于该项目的收购及建设。
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
□适用√不适用
7.3重大担保
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
是否
是否
担保对象 发生 担保 为关
担保金额 担保期 履行
名称 日期 类型 联方
完毕
担保
报告期内担保发生额合计
报告期末担保余额合计
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计
报告期末对控股子公司担保余额合计
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额
担保总额占公司净资产的比例(%)
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供
的债务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额
上述三项担保金额合计
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7.4.2关联债权债务往来
□适用√不适用
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
2006年7月18日，公司是顺利完成了股权分置改革，
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
√适用□不适用
承诺履行
股东名称 承诺事项 备注
情况
在其持有的公司股份获得上市流通权之日起，
至少在十二个月内不在上海证券交易所上市交
易；在前项规定期满后，沙依东园艺场、库尔 完全按照承
沙依东园艺场 楚园艺场、中农科公司、人和公司通过证券交 诺条件履
易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量 行。
占本公司股份总数的比例在十二个月内不得超
过百分之五，在二十四个月不得超过百分之十。
在其持有的公司股份获得上市流通权之日起，
至少在十二个月内不在上海证券交易所上市交
易；在前项规定期满后，沙依东园艺场、库尔 完全按照承
库尔楚园艺场 楚园艺场、中农科公司、人和公司通过证券交 诺条件履
易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量 行。
占本公司股份总数的比例在十二个月内不得超
过百分之五，在二十四个月不得超过百分之十。
在其持有的公司股份获得上市流通权之日起，
至少在十二个月内不在上海证券交易所上市交
易；在前项规定期满后，沙依东园艺场、库尔 完全按照承
哈密中农科发展有限公
楚园艺场、中农科公司、人和公司通过证券交 诺条件履
司
易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量 行。
占本公司股份总数的比例在十二个月内不得超
过百分之五，在二十四个月不得超过百分之十。
在其持有的公司股份获得上市流通权之日起，
至少在十二个月内不在上海证券交易所上市交
易；在前项规定期满后，沙依东园艺场、库尔 完全按照承
库尔勒市人和农场农工
楚园艺场、中农科公司、人和公司通过证券交 诺条件履
贸有限责任公司
易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量 行。
占本公司股份总数的比例在十二个月内不得超
过百分之五，在二十四个月不得超过百分之十。
在其持有的公司股份获得上市流通权之日起，
至少在十二个月内不在上海证券交易所上市交
易；在前项规定期满后，沙依东园艺场、库尔 完全按照承
和硕新农种业科技有限
楚园艺场、中农科公司、人和公司通过证券交 诺条件履
责任公司
易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量 行。
占本公司股份总数的比例在十二个月内不得超
过百分之五，在二十四个月不得超过百分之十。
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
8监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
9财务报告
9.1审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
审计意见全文
审计报告
五洲审字[2007]8-160号
新疆库尔勒香梨股份有限公司全体股东:：
我们审计了后附的新疆库尔勒香梨股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2006年12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2006年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
(2)选择和运用恰当的会计政策；
(3)做出合理的会计估计。
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
中国注册会计师：陈军、冯南山
9.2披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表
2006年12月31日
编制单位:新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位:元币种:人民币
附注 合并 母公司
项目
合 母公
期末数 期初数 期末数 期初数
并 司
流动资产：
货币资金 1 36,714,526.58 46,185,462.03 28,487,956.65 44,714,143.26
短期投资
应收票据 2 0 1,457,800.00
应收股利
应收利息
应收账款 3 1 20,395,100.95 19,178,200.67 20,038,652.39 18,025,756.05
其他应收款 3 1 3,660,871.35 25,683,818.40 3,436,856.71 29,638,899.63
预付账款 4 763,171.87 4,915,424.97 749,971.87 957,295.51
应收补贴款
存货 5 17,394,325.50 28,936,161.66 14,488,729.61 15,015,993.19
待摊费用 6 18,774.77 61,281.91 18,774.77 12,129.09
一年内到期的长期债权投
资
其他流动资产
流动资产合计 78,946,771.02 126,418,149.64 67,220,942.00 108,364,216.73
长期投资：
长期股权投资 2 29,111,728.05 32,796,218.62
长期债权投资
长期投资合计 29,111,728.05 32,796,218.62
其中：合并价差(贷差以
“-”号表示，合并报表填
列)
其中：股权投资差额(贷差
以“-”号表示，合并报表
填列)
固定资产：
固定资产原价 7 374,213,228.29 370,821,173.89 347,311,995.15 344,105,520.75
减：累计折旧 7 83,458,871.64 70,829,447.19 81,558,420.73 70,203,533.47
固定资产净值 7 290,754,356.65 299,991,726.70 265,753,574.42 273,901,987.28
减：固定资产减值准备 7 14,676,226.32 14,676,226.32 14,676,226.32 14,676,226.32
固定资产净额 276,078,130.33 285,315,500.38 251,077,348.10 259,225,760.96
工程物资 8 5,366.18 9,473.98 5,366.18 9,473.98
在建工程 9 63,043,048.56 63,704,450.28 63,043,048.56 63,445,450.28
固定资产清理
固定资产合计 339,126,545.07 349,029,424.64 314,125,762.84 322,680,685.22
无形资产及其他资产：
无形资产 10 57,513,957.56 59,046,310.45 57,370,956.12 58,884,800.41
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 57,513,957.56 59,046,310.45 57,370,956.12 58,884,800.41
递延税项：
递延税款借项
资产总计 475,587,273.65 534,493,884.73 467,829,389.01 522,725,920.98
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款
应付票据
应付账款 11 672,821.16 1,479,867.82 560,434.11 651,079.52
预收账款 12 775,586.92 2,460,350.16 775,586.92 379,868.16
应付工资 13 775,921.20 801,040.40 688,497.60 589,230.90
应付福利费 14 4,030,376.34 3,977,661.05 3,809,042.17 3,752,349.97
应付股利
应交税金 15 -255,878.08 -528,490.47 756,845.00 831,456.88
其他应交款 16 41,871.62 48,190.94 26,009.75 36,440.63
其他应付款 17 8,446,604.81 14,057,100.62 8,277,431.16 17,677,931.76
预提费用 18 236,137.67 395,668.20 236,137.67 166,350.80
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 14,723,441.64 22,691,388.72 15,129,984.38 24,084,708.62
长期负债：
长期借款 19 50,000,000.00 70,000,000.00 50,000,000.00 70,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 20 10,930,334.98 10,958,142.50 10,930,334.98 10,958,142.50
其他长期负债
长期负债合计 60,930,334.98 80,958,142.50 60,930,334.98 80,958,142.50
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 75,653,776.62 103,649,531.22 76,060,319.36 105,042,851.12
少数股东权益(合并报表
21 8,153,668.85 9,949,800.25
填列)
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 22 147,706,873.00 160,500,000.00 147,706,873.00 160,500,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 147,706,873.00 160,500,000.00 147,706,873.00 160,500,000.00
资本公积 23 223,982,201.21 240,837,990.14 223,982,201.21 241,386,024.81
盈余公积 24 34,192,504.86 34,192,504.86 34,192,504.86 34,192,504.86
其中：法定公益金 9,989,022.16 9,989,022.16
减：未确认投资损失(合并
报表填列)
未分配利润 25 -14,101,750.89 -14,635,941.74 -14,112,509.42 -18,395,459.81
拟分配现金股利
外币报表折算差额(合并
报表填列)
股东权益合计 391,779,828.18 420,894,553.26 391,769,069.65 417,683,069.86
负债和股东权益总计 475,587,273.65 534,493,884.73 467,829,389.01 522,725,920.98
公司法定代表人:冯国胜 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:王黎
利润及利润分配表
2006年1-12月
编制单位:新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位:元币种:人民币
附注 合并 母公司
项目
母公
合并 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
司
一、主营业务收入 26 3 30,212,280.65 57,317,580.08 27,953,914.64 17,535,485.54
减：主营业务成本 26 3 27,995,046.80 52,439,944.47 24,086,770.12.89 15,914,202.18
主营业务税金及附加 27 127,958.03 144,545.01 127,958.03 117,402.24
二、主营业务利润（亏
2,089,275.82 4,733,090.60 3,739,186.49 1,503,881.12
损以“-”号填列）
加：其他业务利润（亏
28 1,631,396.68 -4,536,328.78 4,505,940.85 138,258.39
损以“-”号填列）
减:营业费用 29 1,741,406.98 7,671,536.88 1,212,685.87 6,287,073.70
管理费用 30 10,726,404.36 19,587,215.65 8,930,835.70 12,628,513.73
财务费用 31 357,443.75 2,752,925.63 2,149,800.94 2,570,570.05
三、营业利润（亏损以
-9,104,582.59 -29,814,916.34 -4,048,195.17 -19,844,017.97
“-”号填列）
加：投资收益（损失以
32 4 271,756.98 56,646.88 -1,420,323.90 -8,516,609.26
“-”号填列）
补贴收入 33 8,040,608.00 672,237.95 8,040,608.00 672,237.95
营业外收入 34 1,711,173.29 68,903.60 1,711,173.29 -
减：营业外支出 35 47,727.41 35,857,485.30 311.83 35,724,787.31
四、利润总额（亏损总
871,228.27 -64,874,613.21 4,282,950.39 -63,413,176.59
额以“-”号填列）
减：所得税
减：少数股东损益(合
36 -470,580.58 -2,496,681.05
并报表填列)
加：未确认投资损失
(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”
1,341,808.85 -62,377,932.16 4,282,950.39 -63,413,176.59
号填列）
加：年初未分配利润 26 3 -15,443,559.74 47,741,990.42 -18,395,459.81 45,017,716.78
其他转入
六、可供分配的利润 -14,101,750.89 -14,635,941.74 -14,112,509.42 -18,395,459.81
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利
基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利
-14,101,750.89 -14,635,941.74 -14,112,509.42 -18,395,459.81
润
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股
利
八、未分配利润(未弥
-14,101,750.89 -14,635,941.74 -14,112,509.42 -18,395,459.81
补亏损以“-”号填列)
补充资料：
1.出售、处置部门或被
投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损
失
3.会计政策变更增加
(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加
(或减少)利润总额
5.债务重组损失
6.其他
公司法定代表人:冯国胜 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:王黎
现金流量表
2006年1-12月
编制单位:新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位:元币种:人民币
附注
项目 合并数 母公司数
母公
合并
司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 33,828,100.79 31,015,870.07
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 14,861,217.25 17,252,727.86
经营活动现金流入小计 48,689,318.04 48,268,597.93
购买商品、接受劳务支付的现金 25,429,369.12 25,135,366.30
支付给职工以及为职工支付的现金 4,437,683.51 3,752,029.73
支付的各项税费 1,274,221.85 1,185,175.53
支付的其他与经营活动有关的现金 37 4,495,449.32 12,207,402.52
经营活动现金流出小计 35,636,723.80 42,279,974.08
经营活动产生的现金流量净额 13,052,594.24 5,988,623.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 2,090,000.00 2,090,000.00
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金 174,166.67 174,166.67
处置固定资产、无形资产和其他长期
6,140,468.31 6,140,468.31
资产而收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,404,634.98 8,404,634.98
购建固定资产、无形资产和其他长期
5,249,159.58 5,249,159.58
资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,249,159.58 5,249,159.58
投资活动产生的现金流量净额 3,155,475.40 3,155,475.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 0 -
其中：子公司吸收少数股东权益性投
资收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 80,460.00 80,460.00
筹资活动现金流入小计 80,460.00 80,460.00
偿还债务所支付的现金 20,000,000.00 20,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的
3,990,311.93 3,888,950.00
现金
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金 1,769,153.16 1,561,795.86
其中：子公司依法减资支付给少数股
东的现金
筹资活动现金流出小计 25,759,465.09 25,450,745.86
筹资活动产生的现金流量净额 -25,679,005.09 -25,370,285.86
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -9,470,935.45 -16,226,186.61
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 1,341,808.85 4,282,950.39
加：少数股东损益(亏损以“-”号填
列)
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 -578,249.35 383,193.54
固定资产折旧 12,635,374.38 11,374,601.44
无形资产摊销 1,576,972.89 1,558,464.29
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加） 42,507.14 -6,645.68
预提费用增加（减：减少） -159,530.53 69,786.87
处理固定资产、无形资产和其他长期
-4,776.25 -4,776.25
资产的损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用 3,990,311.93 3,888,950.00
投资损失（减：收益） -271,756.98 1,420,323.90
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 11,642,602.34 527,263.58
经营性应收项目的减少(减：增加) -6,631,689.87 -8,463,914.31
经营性应付项目的增加(减：减少) -10,060,399.73 -9,014,573.92
其他(预计负债的增加) -470,580.58
经营活动产生的现金流量净额 13,052,594.24 5,988,623.85
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 36,714,526.58 28,487,956.65
减：现金的期初余额 46,185,462.03 44,714,143.26
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -9,470,935.45 -16,226,186.61
公司法定代表人:冯国胜 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:王黎
合并资产减值准备明细表
2006年1-12月
编制单位:新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位:元币种:人民币
本期减少数
行 因资产
项目 期初余额 本期增加数 期末余额
次 价值回 其他原因转出
合计
升转回 数
数
一、坏账准备合计 1 6,089,098.69 363,107.98 4,742,855.44 4,742,855.44 1,709,351.23
其中：应收账款 2 2,205,146.51 783,264.32 1,772,913.20 1,772,913.20 1,215,497.63
其他应收款 3 3,883,952.18 -420,156.34 2,969,942.24 2,969,942.24 493,583.60
二、短期投资跌价准备合计 4
其中：股票投资 5
债券投资 6
三、存货跌价准备合计 7 2,496,344.18 192,550.05 1,133,907.38 1,133,907.38 1,554,986.85
其中：库存商品 8 200,660.66 200,660.66 200,660.66
原材料 9 210,599.05 49,768.83 210,599.05 210,599.05 49,768.83
自制半所品 2,085,084.47 142,781.22 722,647.67 722,647.67 1,505,218.02
四、长期投资减值准备合计 10
其中：长期股权投资 11
长期债权投资 12
五、固定资产减值准备合计 13 14,676,226.32 14,676,226.32
其中：房屋、建筑物 14 14,676,226.32 14,676,226.32
机器设备 15
六、无形资产减值准备合计 16
其中：专利权 17
商标权 18
七、在建工程减值准备合计 19
八、委托贷款减值准备合计 20
九、总计 21 23,261,669.19 555,658.03 5,876,762.82 5,876,762.82 17,940,564.40
公司法定代表人:冯国胜 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:王黎
母公司资产减值准备明细表
2006年1-12月
编制单位:新疆库尔勒香梨股份有限公司
单位:元币种:人民币
本期减少数
行
项目 期初余额 本期增加数 因资产价 期末余额
次 其他原因转出
值回升转 合计
数
回数
一、坏账准备合
1 6,228,842.54 383,193.54 4,948,906.21 4,948,906.21 1,663,129.87
计
其中：应收账款 2 2,144,491.53 799,893.56 1,759,056.20 1,759,056.20 1,185,328.89
其他应收款 3 4,084,351.01 -416,700.02 3,189,850.01 3,189,850.01 477,800.98
二、短期投资跌
4
价准备合计
其中：股票投资 5
债券投资 6
三、存货跌价准
7
备合计
其中：库存商品 8
原材料 9
四、长期投资减
10
值准备合计
其中：长期股权
11
投资
长期债权投资 12
五、固定资产减
13 14,676,226.32 14,676,226.32
值准备合计
其中：房屋、建
14 14,676,226.32 14,676,226.32
筑物
机器设备 15
六、无形资产减
16
值准备合计
其中：专利权 17
商标权 18
七、在建工程减
19
值准备合计
八、委托贷款减
20
值准备合计
九、总计 21 20,905,068.86 383,193.54 4，948，906.21 4，948，906.21 16,339,356.19
公司法定代表人:冯国胜 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:王黎
按中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露编报规则》第9号的要求计算的净资产收益率及每股收益：
单位:元币种:人民币
净资产收益率（%） 每股收益
报告期利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 0.54 0.51 0.014 0.013
营业利润 -2.33 -2.22 -0.062 -0.058
净利润 0.35 0.33 0.009 0.009
扣除非经常性损益后的净利润 -3.04 2.90 -0.081 -0.076
9.3如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。公司执行了财政部颁布的会计新准则，并于2007年1月1日执行。
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。
本报告期无重大会计差错的更正事项。
9.5如果与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化，提供具体说明
2006年公司第一次总裁办公会议决定：转让北京雷鸣天宇科技有限公司的投资。
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示
会计师事务所对新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅意见
新疆库尔勒香梨股份有限公司（以下简称本公司）于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。股东权益调节表
单位:元币种:人民币
项 注
项目名称 金额
目 释
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 391,779,828.18
1 长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可
8
供出售金融资产
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的收益
11 衍生金融工具
12 所得税 5,350,508.79
14 少数股东权益 8,153,668.85
13 其他
15
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 405,284,005.82
公司法定代表人:冯国胜 主管会计工作负责人:张素云 会计机构负责人:王黎
董事长：冯国胜
新疆库尔勒香梨股份有限公司
2007年3月6日