新疆库尔勒香梨股份有限公司

                    2018 年度审计委员会工作报告

    新疆库尔勒香梨股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会依照《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市
规则》、《公司董事会审计委员会议事规则》等有关规定，本着勤勉尽责的原则认
真履行了相关职责。现对董事会审计委员会 2018 年度的履职情况汇报如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    公司第六届董事会审计委员会由三名独立董事及二名董事组成，设主任委员
一名，由具备会计或财务管理相关专业经验的独立董事担任。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    2018 年度，审计委员会全年共召开 5 次会议，审议议案及专项事项共 11 项。
全体委员均全部出席。
    （一）2018 年 4 月 8 日，公司第六届董事会审计委员会召开第一次会议，审
议通过《2017 年度财务决算报告》、 2017 年度利润分配方案》、 2017 年年度报告》、
《2017 年度内部控制评价报告》、《2017 年度内部控制审计报告》、《2017 年度审计
委员会工作报告》以及《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》等共计七项
议案。
    （二）2018 年 4 月 25 日，公司第六届董事会审计委员会召开第二次会议，审
议通过关于《2018 年第一季度报告》的议案。
    （三）2018 年 6 月 4 日，公司第六届董事会审计委员会召开第三次会议，审
议通过《关于聘请 2018 年度财务审计机构》及《关于聘请 2018 年度内部控制审
计机构》的议案。
    （四）2018 年 8 月 19 日，公司第六届董事会审计委员会召开第四次会议，审
议通过《关于 2018 年半年度报告》的议案。
    （五）2018 年 10 月 25 日，公司第六届董事会审计委员会召开第五次会议，
审议通过公司《2018 年第三季度报告》的议案。
    三、董事会审计委员会履职情况
     1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了
评估，认真听取、审阅了外部审计机构对公司年报审计的总体策略及工作计划。
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与外部审计机构就审计范围、审计计划、审计方法进行了讨论和沟通，公司董事
会审计委员会认为：2018 年度，公司聘请的中兴财光华会计师事务所（特殊普通
合伙）在为公司提供财务及内部控制审计服务工作中， 较好地完成了公司委托的
各项工作， 能够遵循独立、客观、公正的执业准则，恪尽职守，完成公司委托的
各项工作。
    2、审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司财务报告，认为 2018 年度
公司的财务报告已经按照企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则
解释公告以及其他相关规定编制，选择和运用了恰当的会计政策，进行了合理的
会计估计，公允地反映了公司 2018 年 12 月 31 日的财务状况及 2018 年度的经营
成果和现金流量。我们认为公司财务报告不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错
报的情况。报告期内公司信息披露情况遵守了“公平、公正、公开”的原则，公
司相关信息披露部门及人员按照法律、法规的要求做好了信息披露工作，并及时
履行了信息披露职责。
    3、指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司审计部严格
按照审计计划执行。结合公司实际情况，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部
控制基本规范》 及配套指引的要求，指导公司内部审计工作正常有序开展， 经
审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    4、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司
严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事
会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认为公
司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要
求，不存在与财报和非财报相关的重大和重要缺陷。
     5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    公司董事会审计委员会认真履行职责，协调管理层、内部审计部门及相关部
门与外部审计机构就公司财务状况与经营成果、审计工作计划、审计工作进展及
完成情况进行了充分沟通。协调内部相关部门对外部审计工作的配合，督促外部
审计工作及时有效完成。

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    四、总体评价
    我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》 以及公司
制定的《公司董事会审计委员会议事规则》等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责，
切实履行了审计委员会的职责。2019 年度我们将继续充分利用专业知识，遵循独
立、客观、公正的职业准则，进一步加强公司外部审计、内部审计、经营管理层
之间的沟通，提高专业水平与决策能力，维护公司、股东、尤其是社会公众股股
东的权益。




    审计委员会成员签字：




                                               二○一九年四月十八日




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