证券简称：方大炭素           证券代码 ：600516       公告编号：2019—026



            方大炭素新材料科技股份有限公司
          关于调整子公司金融证券投资额度的公告

       本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

    2019 年 3 月 29 日，方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）

第七届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于调整子公司金融证券投资额度

的议案》，具体情况如下：

       一、证券投资情况概述

    （一）投资目的

    为充分提升公司自有资金的运营效率，合理利用闲置资金，提高投资收益水

平，在不影响公司正常生产经营的情况下，公司将部分自有资金用于证券投资，

在防范风险的前提下取得投资收益，为公司和股东创造更大的收益。

    (二)证券投资的部门

    公司全资子公司上海方大投资管理有限责任公司（以下简称“上海方大”），

上海方大成立于 2003 年 2 月，主要从事实业投资，高科技项目投资，投资管理

等。

    （三）投资额度

    调整上海方大金融证券投资额度为不超过人民币 20 亿元，本额度范围内，

用于证券投资的资本金可循环使用。投资取得的收益可进行再投资，再投资的金

额不包含在投资总额度 20 亿元以内，可滚动使用。

    （四）投资范围

    包括新股配售、申购、证券回购、股票、定向增发等二级市场投资，债券投

资，购买基金、信托产品，委托理财、新三板交易等。

    （五）投资期限
    自公司第七届董事会第十三次会议审议通过之日起至公司董事会决策不再

投资之日止。

       二、证券投资的资金来源

    在保证公司正常经营发展所需之外的自有闲置资金，资金来源合法合规。

       三、审批程序

    根据相关规定，本投资事项在公司董事会决策范围内，无需提交股东大会审

议，现已经公司第七届董事会第十三次临时会议审议通过。

       四、证券投资对公司的影响

    公司在控制风险的基础上，利用自有闲置资金进行证券投资，不影响日常资

金运作，不影响公司正常运营管理，有利于提高资金使用效率、增加公司收益。

       五、证券投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施

    （一）证券投资是一种风险投资，公司认为在投资过程中可能会存在以下风

险：

    1.系统性风险：由于全局性事件引起的投资收益变动的不确定性。系统风险

对所有公司、企业、证券投资者和证券种类均产生影响,包括政策风险、经济周

期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

    2.非系统风险：由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。包括信

用风险、财务风险、经营风险、流动性风险、操作风险等。

    3.由于证券投资存在许多不确定因素，上海方大拟通过以下具体措施，力求

将风险控制到最低程度的同时获得最大的投资收益。

    （1）加强证券市场分析和调研,严格控制投资风险，完善和优化投资策略，

根据经济形势以及证券市场的变化适时适量的介入。

    （2）加强内部控制和风险防范，规范投资流程，保证制度执行持续有效。

    （3）必要时可以聘请外部具有丰富证券投资实战管理经验的人员为证券投

资提供咨询服务，保证上海方大在证券投资前进行严格、科学的论证，为正确决

策提供合理建议。

       六、独立董事关于公司证券投资的独立意见
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司

章程》等有关规定，公司独立董事认真审议了《关于调整子公司金融证券投资额

度的议案》，发表独立意见如下：

    公司目前经营情况良好，财务状况和现金流量较好，公司在保障正常运营和

资金安全的基础上，不超过 20 亿元的自有资金进行证券投资，有利于提高资金

的使用效率；上海方大已建立了切实有效的投资制度和风控制度，能有效防范投

资风险；本事项决策程序合法合规；我们同意公司调整子公司上海方大金融证券

投资额度事项。

    七、备查文件

    (一)公司第七届董事会第十三次临时会议决议。




                                       方大炭素新材料科技股份有限公司

                                                    董   事   会

                                                 2019 年 3 月 30 日