方大炭素新材料科技股份有限公司

         股东大会议事规则（修订草案）


                      第一章       总 则
    第一条     为了维护股东的合法权益，保证方大炭素新材
料科技股份有限公司（以下简称公司）股东大会的正常秩序
和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公
司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、
《上市公司股东大会规则》《到境外上市公司章程必备条款》
等有关法律、法规、部门规章及《方大炭素新材料科技股份
有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本
规则。
    第二条     公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章
程》的相关规定及本规则召开股东大会，保证股东能够依法
享有并行使知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。
    第三条     公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组
织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正
常召开和依法行使职权。
    公司董事会秘书应负责落实召开股东大会的各项筹备
和组织工作。
    第四条     股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规

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定的范围内行使职权。
       第五条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的
六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》
规定的应当召开临时股东大会的情形的，临时股东大会应当
在两个月内召开。
    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司
所在地中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派
出机构和上海证券交易所（以下简称上交所），说明原因并
公告。董事会应当在前款规定的期限内按时召集股东大会。
       第六条   公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题
出具法律意见书并公告：
    （一）股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规的
规定，是否符合《公司章程》和本规则的规定；
    （二）验证出席会议人员资格、召集人资格的合法有效
性；
    （三）验证股东大会提出新提案的股东的资格；
    （四）股东大会的表决程序和表决结果是否合法有效；
    （五）应公司要求对其他问题出具的法律意见。
                    第二章   股东大会的召集
       第七条   独立董事有权向董事会提议召开临时股东大
会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当

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根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后
十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决
议后五日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临
时股东大会的，应当说明理由并公告。
       第八条   监事会有权向董事会提议召开股东大会，并应
当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法
规和《公司章程》的规定，在收到提议后十日内提出同意或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议
后的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变
更，应征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后十
日内未作出书面反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召
集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
       第九条   单独或者合计持有公司百分之十以上股份的
股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司
章程》的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意召开
临时股东大会的书面反馈意见。



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    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决
议后的五日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的
变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十
日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司百分之十以上股
份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书
面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内
发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征
得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事
会不召集和主持股东大会，连续九十日以上单独或者合计持
有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
    第十条     监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当
书面通知董事会，同时向证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百
分之十。
    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东
大会决议公告时，向证券交易所提交有关证明材料。
    第十一条    对于监事会或股东自行召集的股东大会，董
事会和董事会秘书应予配合。董事会应当提供股权登记日的
股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股

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东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召
集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其
他用途。
       第十二条   监事会或股东自行召集的股东大会，会议所
必需的费用由公司承担。因本规则第九条董事会不同意召开
导致监事会或股东自行召集股东大会的，从公司欠付失职董
事的款项中扣除。
              第三章   股东大会的提案与通知
       第十三条   提案的内容应当属于股东大会职权范围，有
明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和《公
司章程》的有关规定。
       第十四条   公司召开股东大会，董事会、监事会以及单
独或者合并持有公司百分之三以上股份的股东，有权向公司
提出提案。
    单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以
在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召
集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，公告
临时提案的内容。
    除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告
后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提
案。



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    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定
的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。
       第十五条   召集人应当在年度股东大会召开二十日前
以公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开十五
日前以公告方式通知各股东。
    临时股东大会不得决定通知未载明的事项。
       第十六条   股东大会的通知应当符合下列要求：
    （一）以书面形式作出；：
    （二）指定会议的时间、地点和会议期限；
    （三）说明提交会议审议的事项和提案；
    （四）向股东提供为使股东对将讨论的事项作出决定所
需要的资料及解释;此原则包括（但不限于）在公司提出合
并、购回股份、股本重组或者其他改组时，应当提供拟议中
的交易的具体条件和合同（如有），并对其起因和后果作出
认真的解释；
    （五）如任何董事、监事、经理和其他高级管理人员与
将讨论的事项有重要利害关系，应当披露其利害关系的性质
和程度；如果将讨论的事项对该董事、监事、经理和其他高
级管理人员作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影
响，则应当说明其区别；
    （六）载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全
文；

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    （七）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大
会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代
理人不必是公司的股东；
    （八）载明会议投票代理委托书的送达时间和地点；
    （九）指定有权出席股东大会股东的股权登记日；
    （十）会务常设联系人姓名，电话号码；
    （十一）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
    第十七条     除法律、行政法规、公司股票或 GDR 上市地
证券交易所的上市规则或公司章程另有规定外，股东大会通
知应当向股东（不论在股东大会上是否有表决权）以专人送
出或者以邮资已付的邮件送出，收件人地址以股东名册登记
的地址为准。
    对 A 股股东，股东大会通知也可以用公告方式进行。前
款所称公告，一经公告，视为所有 A 股股东已收到有关股东
会议的通知。
    第十八条     股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股
东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至
少包括以下内容：
    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否
存在关联关系；
    （三）披露持有本公司股份数量；

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    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事
候选人应当以单项提案提出。
    第十九条     股东大会通知中确定的股权登记日与会议
日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日一旦确
定，不得变更。
    第二十条     发出股东大会通知后，无正当理由，股东大
会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。
一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至
少两个工作日公告并说明原因。
                 第四章   股东大会的召开
    第二十一条     公司应当在公司住所地或《公司章程》规
定的地点召开股东大会。
    股东大会应当设置会场，以现场和通讯相结合的形式召
开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或《公司章程》
的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参
加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，
视为出席。
    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托
他人代为出席和在授权范围内行使表决权。



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    第二十二条     股权登记日登记在册的所有股东或其代
理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由
拒绝。
    任何有权出席股东会议并有权表决的股东可以亲自出
席股东大会并行使表决权，也可以委任一人或者数人（该代
理可以不是股东）作为其股东代理人，代为出席和表决。该
股东代理人依照该股东的委托，可以行使下列权利：
    （一）该股东在股东大会上的发言权；
    （二）自行或者与他人共同要求以投票方式表决；
    （三）以举手或者投票方式行使表决权，但是委任的股
东代理人超过一人时，该等股东代理人只能以投票方式行使
表决权。
    第二十三条    公司股东大会采用网络或其他方式的，应
当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间
以及表决程序。
    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现
场股东大会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会
召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束
当日下午 3:00。
    第二十四条    个人股东亲自出席会议的，应出示本人身
份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户



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卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、
股东授权委托书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理
人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、
能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席
会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代
表人依法出具的书面授权委托书。
   第二十五条      召集人和公司聘请的律师应当依据证券
登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进
行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股
份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数
及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
   第二十六条      股东大会召开时，公司全体董事、监事和
董事会秘书应当出席会议，总经理和其他高级管理人员应当
列席会议。
   第二十七条      股东大会由董事会召集。董事会召集的股
东大会由董事长担任会议主持人主持。
   董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事长主
持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上
董事共同推举一名董事主持。




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    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事
会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同
推举的一名监事主持。如果因任何理由，召集人无法推举代
表担任会议主持人主持，应当由召集人中持股最多的有表决
权股份的股东（包括股东代理人）担任会议主持人。
   股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
   召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会
无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股
东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
   第二十八条      在年度股东大会上，董事会、监事会应当
就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也
应作出述职报告。
   第二十九条      董事、监事、高级管理人员在股东大会上
就股东的质询和建议作出解释和说明。具体如下：
   （一）股东可就议事日程及议题提出质询；
   （二）会议主持人应就股东质询作出回答，或指定有关
负责人作出回答，回答问题的时间不超过五分钟；
   （三）有下列情形时，会议主持人可拒绝回答，但应说
明理由：
   1．质询与大会议题无关；
   2．质询事项有待调查；



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   3．回答质询将泄露公司商业秘密、或明显损害公司或
股东共同利益。
   第三十条      会议主持人应当在表决前宣布现场出席会
议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出
席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以
会议登记为准。
   第三十一条     股东大会应有会议记录，由董事会秘书负
责。会议记录记载以下内容：
   （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
   （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、
总经理和其他高级管理人员姓名；
   （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的
股份总数及占公司股份总数的比例；
   （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
   （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
   （六）律师及计票人、监票人姓名；
    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
   第三十二条     股东可以在公司办公时间免费查阅会议
记录复印件。任何股东向公司索取有关会议记录的复印件，
公司应当在收到合理费用后七日内把复印件送出。
   第三十三条     召集人应当保证会议记录内容真实、准确
和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其

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代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与
现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方
式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
   第三十四条       召集人应当保证股东大会连续举行，直至
形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或
不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或
直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公
司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
              第五章   股东大会的表决和决议
       第三十五条   股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东
（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。
    股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东
（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
       第三十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
    （一）董事会和监事会的工作报告；
    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方
法；
    （四）公司年度预算方案、决算方案；
    （五）公司年度报告；



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    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应
当以特别决议通过以外的其他事项。
    第三十七条   下列事项由股东大会以特别决议通过：
    （一）公司增加或者减少注册资本和发行任何种类股
票、认股证和其他类似证券；
    （二）发行公司债券；
    （三）公司的分立、合并、解散和清算；
    （四）《公司章程》的修改；
    （五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额
超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的；
    （六）股权激励计划；
    （七）公司利润分配政策的调整及变更；
    （八）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大
会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决
议通过的其他事项。
    第三十八条   股东（包括股东代理人）以其所代表的有
表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
    股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参
与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决
总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决
情况。股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对



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中小投资者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公
开披露。
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入
出席股东大会有表决权的股份总数。
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三
条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买
入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大
会有表决权的股份总数。
    公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股
份的股东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设
立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投
票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以
有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
    第三十九条     股东大会就选举董事、监事进行表决时，
根据《公司章程》的规定或者股东大会的决议，应当实行累
积投票制。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事
时，每一普通股股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表
决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
    第四十条     除累积投票制外，股东大会将对所有提案进
行逐项表决，对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的

                            15
时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会
中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或
不予表决。
    第四十一条     股东大会审议提案时，不会对提案进行修
改，否则，有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次
股东大会上进行表决。
    第四十二条     同一表决权只能选择现场、网络或其他表
决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票
结果为准。
    第四十三条     除有关股东大会程序或行政事宜的议案，
按照法律、行政法规、公司股票或 GDR 上市地证券交易所的
上市规则，可由会议主持人以诚实信用的原则做出决定并以
举手方式表决外，股东大会采取记名方式投票表决。
    第四十四条     如果以投票方式表决的事项是选举会议
主持人或者中止会议，则应当立即进行投票表决；其他以投
票方式表决的事项，由会议主持人决定何时举行投票，会议
可以继续进行，讨论其他事项，投票结果仍被视为在该会议
上所通过的决议。
    第四十五条     在投票表决时，有两票或者两票以上的表
决权的股东（包括股东代理人），不必把所有表决权全部投
赞成票或者反对票，法律、行政法规、公司股票或 GDR 上市
地证券交易所的上市规则另有规定的除外。

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       第四十六条   当反对和赞成票相等时，无论是举手还是
投票表决，会议主持人有权多投一票，法律、行政法规、公
司股票或 GDR 上市地证券交易所的上市规则另有规定的除
外。
       第四十七条   出席股东大会的股东，应当对提交表决的
提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算
机构或 GDR 存托机构作为沪港通股票或 GDR 对应的 A 股基础
股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除
外。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均
视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为
“弃权”。
       第四十八条   股东大会对提案进行表决前，应当推举两
名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系
的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与
监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果，决议
的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权
通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
       第四十九条   股东大会现场结束时间不得早于网络或
其他方式，会议主持人负责根据应当在会议现场宣布每一提

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案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
其决定为终局决定，并应当在会上宣布和载入会议记录。
    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表
决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络
服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
       第五十条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有
任何怀疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进
行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布
结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议
主持人应当立即组织点票。股东大会如果进行点票，点票结
果应当记入会议记录。会议记录连同出席股东的签名簿及代
理出席的委托书，应当在公司住所保存。
       第五十一条    股东大会决议应当及时公告，公告中应列
明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数
及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的
表决结果和通过的各项决议的详细内容。
       第五十二条    提案未获通过,或者本次股东大会变更前
次股东大会决议的，应当在股东大会决议公告中作特别提
示。
       第五十三条     股东大会通过有关董事、监事选举提案
的，新任董事、监事在股东大会通过选举议案后按《公司章
程》的规定就任。

                              18
    第五十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积
转增股本提案的，公司将在股东大会结束后两个月内实施具
体方案。
                   第六章        附   则
    第五十五条   本规则所称“以上”、“几日内”含本数，
“超过”、“低于”、“多于”不含本数。
    第五十六条   本规则有下列情形之一的，公司应当修改
本规则：
    （一）《公司法》《证券法》或其他有关法律、行政法
规和规范性文件及《公司章程》修改后，本规则规定的事项
与之相抵触；
    （二）股东大会决定修改本规则。
    第五十七条   本规则的任何修改均应经股东大会审议，
经股东大会批准之日起生效。
    第五十八条   本规则由董事会负责解释。
    第五十九条   本规则作为《公司章程》附件，经股东大
会审议通过，并自公司发行的 GDR 在瑞士证券交易所上市之
日起生效。自本规则生效之日起，公司原《股东大会议事规
则》自动失效。




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