方大炭素新材料科技股份有限公司
         信息披露暂缓与豁免业务管理制度

       第一条    为规范方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称公司）信息

披露暂缓与豁免行为，依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券

法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称

《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—信息披露事

务管理》《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》等规定，特制定本制度。

    第二条      公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的

规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

    第三条      公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的

应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

    第四条       公司及相关信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临

时性商业秘密、商业敏感信息，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能

引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以暂缓或者豁免披

露。

    第五条      公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘密，

按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者国家安

全的，可以豁免披露。

    第六条       本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规

及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并

经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

    本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关

系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，

泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

    第七条      暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

   （一）相关信息尚未泄漏；
                                      1
    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

    第八条   公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止

暂缓或豁免披露的信息泄露。

    公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责

登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会秘书处妥善归档保管，相关人员

应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项一般包括：

    （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

    （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

    （三）暂缓披露的期限；

    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

    （五）相关内幕人士的书面保密承诺；

    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程（审批表详见附件）。

    第九条   已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，信息披露人

应当及时核实相关情况并对外披露：

    （一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

    （二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时披露相关信

息，并说明未及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已

采取的保密措施等情况。

    第十条   公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合上述

条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，未

及时披露相关信息的，将对负有直接责任的相关人员和分管领导等采取相应惩戒

措施，具体参照《公司信息披露事务管理制度》中的条款执行。

    第十一条   公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规

则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。


                                   2
   第十二条   公司及相关信息披露义务人参照本制度执行。本制度未尽事宜，

按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等的规定执行。

   第十三条   本制度自公司董事会审议通过之日起执行。




                                  3
附件一



             方大炭素新材料科技股份有限公司
           信息披露暂缓或豁免事项登记审批表

登记时间                       登记人员

申请部门                       申请人员


暂缓或豁免披露
                            □暂缓   □豁免
的类型


暂缓或豁免披露
的事项内容

暂缓或豁免披露
的原因和依据


暂缓披露的期限


是否已填报暂缓
或豁免事项的知               □是    □否
情人名单


相关内幕知情人
是否书面签署保               □是    □否
密承诺

申请部门负责人
意见
董事会秘书审核
意见
董事长审批
意见




                        4
附件二



             方大炭素新材料科技股份有限公司
           信息披露暂缓或豁免事项保密承诺书

    本人作为方大炭素新材料科技股份有限公司______________事项的知情人，

声明并承诺如下：

    1、本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的有关内

容；

    2、本人承诺，对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，不在公司对暂缓、

豁免披露事项进行信息披露之前擅自以任何形式泄露、报道或传播任何信息；

    3、本人承诺，不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或者建议他人买卖公司证

券及其衍生品种，不进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品交易价格；

不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

    4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法

律责任。




                                       承诺人签名或签章：

                                        承诺人证件号码：

                                             承诺日期：




                                   5