浙江华海药业股份有限公司
董事会审计委员会 2018年 度履职情况报告
根据 《上 市公 司治理准 则 》、《上 海 证券 交 易所股票 上 市规 则 》、《上 海 证券 交
易所 上 市公司董事会 审计委 员会运作 指 引》等有 关法律 法规及 《公 司章程 》、《公
司董事会 审计委 员会 工 作细 则 》、《公 司董事会 审计委 员会 年报 工 作规程 》等规定 ,
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我们 作为浙江 华海 药 业股 份 有 限公 司 (以 下简称 公 司 )董 事会 审计委 员会 的
委 员 ,在 2018年 度 的 工 作 中勤勉尽 责 ,认 真履职 。现将 我们 2018年 度 的履职情
况报 告如 下 :
一 、审计委 员会 基本情 况
公 司第六 届董事会 审计委 员会成 员 由独 立 董事 费忠新 先生 (主 任委 员 ,会 计
专业 人士 )、 独 立 董事 王玉 民先生 、独 立 董事 曾苏先生 、董事 陈保 华 先生 、董事
郭斯 嘉先生组 成 。
二 、董事会 审计委 员会 2018年 会 议召开情 况及 2017年 年报 工 作情况
1、 2018年 1月 30日 ,公 司财务总监 、年 审会 计师事务所 与独 立 董事 、董
事会 审计委 员会 关于 2017年 度 审计 工 作计划及 年度 财务状 况 、经 营成果沟通会
在 公 司 四楼会 议 室 召开 ,公 司独 立 董事 、董事会 审计委 员会委 员 、董事会秘 书 、
财务 总监 、年 审会 计师事 务所 的负责人及 其他相 关人 员共 11人 参加 了会 议 ,会
议 由董事 会 审计委 员会 主任 费 忠 新 先生主持 。会 议确 定 了公 司 2017年 度 的审计
计划 、 时 间进度 和 审计流程 ,审 计委 员会及独 立 董事指 出 :公 司分子 公 司较 多 ,
审计 工 作量繁重 ,要 求 年 审会计师事 务所认真 部署 、精 心组织 ,公 司要全 力配合
年 审会 计师事 务所 工 作 ,确 保 2017年 度 审计 工 作在规 定 的时 间 内保 质保量 的完
成。
2、 2018年 2月 26日 ,公 司董事会 审计委 员会 召开 了第六 届董事会 审计委
员会第 二 次会 议 ,会 议 审议通过 了 《关于董事会 审计委 员会 2017年 度 履职情况
报告 》及 《关 于续聘 天健会 计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公 司审计机 构 的议 案 。
审计委 员会认 为 :公 司聘请 的天健会 计师事务所 (特 殊普通 合伙 )在 为本 公 司提
供审计服 务 工 作 中 ,恪 尽职 守 ,遵 循独 立 、客观 、公正 的执 业准 则 ,较 好地完成
了公 司委托 的各项 工 作 ,因 此 ,提 议 公 司继续聘请 天健会 计 师事 务所 (特 殊普通
合伙 )为 本公司 2018年 度审计机构 ,向 其支付 128万 元/年 的报酬 ,并 将 上述议
案提交公司第六届董事会第二次会议审议 。
3、 2018年 3月 2日 ,公 司董事会审计委员会下属审计部在主任委员的授权
下,向 年审会计师事务所发出了 《关于按时提交审计报 告的督促函》,要 求年审
会计师事务所加快工作进度 ,提 高工作效率 ,按 时完成审计任务。
4、 2018年 3月 15日 ,公 司独立董事 、审计委员会与年审会计师事务所在
杭州香园饭店就公司 2017年 度审计报告的初审资料进行了沟通 ,公 司董事会秘
书 、财务总监 、公司审计总监出席了会议。会上 ,年 审会计师事务所 向审计委员
会及独立董事汇报 了 2017年 度公司审计工作关注的重点、审计工作取得成果及
在今后审计工作中需要完善的地方 。在经过充分的讨论后 ,公 司独立董事及审计
委员会认为 :天 健会计师事务所 (特 殊普通合伙 )在 对公司 2017年 度财务报告
审计过程中,能 够遵循独立、客观 、公正的执业准则 ,能 从专业的角度恪尽职守
的工作 。
三、董事会审计委员会相关工作履职情况
l、 对公司内部审计工作的监督指导情况
报告期内,董 事会审计委员会认真审阅了下属审计部在 2018年 初编制的本
年度内部审计计划,提 出虽然审计力量在 2018年 度有所提升 ,但 审计范围的广
度 、深度仍需加强 ,特 别需要对公司及下属各分 、子公司的财务报告、资金活动 、
采购管理 、工程项 目、资产管理等方面进行全方位的内部审计监督 ;对 部分尚未
被审计覆盖的公司和领域 ,要 加强审计监督 ,评 价其内控执行情况 。同时 ,审 计
委员会对 内部审计 工作出现的问题提出了指导性意见,要 求审计部进 一步提高
内部审计工作成效,有 效遏制各种可能产生的舞弊 ,促 进公司发展战略的实现。
2、 对公司财务信息披露的审核及监督工作情况
报告期内,公 司董事会审计委员会认真审阅了公司各阶段财务报告,在 年度
审计机构进场前与年审会计师事务所进行沟通 ;确 认年度审计计划和相关工作安
排 ;审 阅公司编制的财务会计报表并有针对性的对后续的审计工作提 出合理化建
议 ;向 年审会计师事务所发出了《关于按时提交审计报告的督促函》等监督工作 ;
对年审会计师事务所出具的审计报告及公司财务报告进行审议并发表意见 ;对 年
审会计师事务所在年度审计工作中的执业表现和工作成果进行总结 ,并 据此对续
聘年 审会 计师事 务所事 项发表 建议 。
3、 对 公 司 内控 制度 建设 的监 督及评估 工 作指 导情况
报 告期 内 ,公 司董事会 审计委 员会 充分发挥 专 业 委 员会 的作 用 ,遵 循企 业 内
部控 制规 范体 系 的要求 ,积 极推动 公 司 内部控制制度 建设 ,有 计划 、有步骤地 组
织和保证 公 司 内部控 制评 价 工 作 的顺利 实施 ,加 强和 完善 了对 公 司 内部控 制评价
管理 ,督 促 指 导公 司审计部完成 内部控制 自我评价 工 作 。
四 、董事会 审计委 员会 2018年 度 履职情况 总体评 价
报 告期 内 ,董 事会 审计委 员会 依据 《上 海 证 券 交 易所 上 市公 司董事会 审计委
员会运作 指 引》以及 公 司制 定 的 《公 司董事会 审计委 员会 工 作细 则 》、《公 司董事
会 审计委 员会 年报 工 作规程 》的相 关规定 ,恪 尽 职守 、尽职尽 责地 履行 了审计委
员会 的相应 职 责 。
以下无 正 文 。
(本 页无 正文 ,为 浙江华海药业股份有限公司第六届董事会审计委员会 2018年
度履职情况报告签字页 )
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