江苏中天科技股份有限公司
童事会审计委员会2018年 度履职情况报告
根据 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引》、 《上市公司
治理准则》、 《上海证券交 易所股票上 市规则》和 《公司章程 》的有关规定 ,公
司董事会审计委 员会本着勤勉 尽责的原则 ,认 真履行 了职责 ,现 就公司董事会审
计委员会zO18年 度 工作情况报告如下‖
一 、审计委 员会基本情况
公司第六届董事会 审计委员会 ,由 董事崔翔先生 、独立董事朱嵘 先生 、顾宁
成先生3位 成员组成 ,独 立董事朱嵘先生任主任委 员 。
二、审计委员会会议情况
⒛ 18年 度 ,公 司审计委员会根据相关法律 、法规 的规定 ,召 开会议具体情况
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⒛ 18年 1月 3日 ,审 计委员会召开听取 了会计师事务所关于2017年 财务报告与
内部控制的总体 审计策略 ,就 审计范 围、审计计划 、审计方法等 进入深入沟通 ,
并对审计 工 作提 出具体要求 。
⒛ 】8年 4月 ⒛ 日,审 计委 员会召开审阅了 《江苏 中天科技股份有限公司⒛ 1T
年年度报告 》、 《江苏 中天科技股份有限公 司zO17年 年度报告摘要 》、 《江苏中
天科技股份有 限公司201,年 度利润分配方案 》、 《江苏中天科技肚份有限公司董
事会审计委员会 2017年 度履职情况报告 》、 《江苏 中天科技股份有限公司关于募
集资金年度存放与使用 情况 的专项报告 (zO1T年 度 )》 、 《江苏中天科技股份有
限公司zO1,年 度 内部控制评价报告》、 《关于续聘 中兴华会计师事务所 (特 殊普
通合伙 )为 公 司2018年 度审计机构的议案 》、 《关于 ⒛ 1B年 日常经营性关联交易
预计发生金额 的议案 》、 《关于为控股子公司2018年 银行综合授信提供担保 的议
案》、 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 》、 《关于变更公司会计政
策的议案 》。
⒛ 18年 8月 27日 ,审 计委 员会 召爿F审 阅了 江苏 中天科技股份有限 公司⒛ 18
年半年度报告 》、《江苏 中天科技股份有限公司⒛ 18年 半年度报 告摘要 》、《江苏中
天科技股份有 限公司关于募集资金存放与使用情况的专项报告 》。
⒛ 18年 10月 ” 日9审 计委员会 召开审阅了 《江苏 中天科技股份有限公 司zO18
年第 三季度报告》 、 《江苏中天科技股份有限公司zO18年 第 三 季度报告 正文》 、
《关于会计政策变更 的议案》 。
⒛ 18年 12月 1日 ,审 计委 员会召开审阅了 《关于i曾 加与部分关联方⒛ 18年 日
常经营性关联交 易的议案 》、 《关于调整为部分控股子公司201s’Jf银 行综合授信
提亻爿t担 保额度 的议案 》。
三 、审计委 员会履 职情况
(一 )监 督及评估夕卜部审计机构工作情况
报告期 内 ,审 计委员会对年审机构 的独立性 、专业性等进行 丁评估 ,审 核 了
外部审计机构 的审计费用及聘用条款 ,与 外部审计机构讨论和沟通 了审计范围 、
审计 计划 、审计方法等事项 ,认 为年审机构在为公 司提供审计服务期 间 ,能 够严
格遵 守 《中国注册会计师审计准则 》等规定 ,恪 尽职守 ,勤 勉 尽 责 ,遵 循独立 、
客观 、公正的执业准则 ,较 好 地完 成 了年审工作 。审计委员会 向董 事会提交 了建
议续聘 中兴华会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司2018年 度财务报表及 内控审
计机构 的建议 。
(二 )指 导 内部审计王作
报告期 内 ,审 计委员会 审阅了年度公司内部审计 工作计划 :指 导公司梳理各
项内部控制管理制度 ,完 善 内部控制体系 ,优 化 内部控制流程 ,批 ‘实落实 内部控
制措施 ;督 促公司对 内部控制 的有效性进行测试 ,防 范和控制风险 ,确 保公司经
营活动健康 、有序 的开展 。
(三 )审 阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期 内,审 计委员会对公司财务报表进行 了审阅,认 为公司财务报告均按
照企业会计准则规定编制 ,内 容真实 、准确、完整 ,公 允 了反映 了公司的财务状
况和经营成果 。
(四 )评 估 内部控制的有效性
报告期 内,公 司严格按 照 《公司法 》、 《证券法》 、 《上市公司治理准则 》
等有关法律法规和规范性文件 以及 《公 司章程 》的规定 ,合 法经营、规范运作 。
公司建立 了较为完善的法人治理结构和 内部控制制度体系 。报告矧 内审计委员会
认真阅读 了公司 内部控制评价报告和 中兴华会计师事务所 (特 殊普通合伙 )出 具
的内部控制审计报告 ,认 为公司内控 自评报告和审计报告能够真 实 、准确 的反映
公司内控实际情况 ,公 司的内部控制体系建设符合规定 。
(五 )审 查关联交 易并发表意见情况
报告期 内 ,审 计委员会本着独立 、客观 、公正 、专业 的原则 ,对 公司⒛ 18
年廛E发 生的关联交 易事项进行 了核查 ,就 公司关联交易执 行 、预计及披露事项 ,
查阅了必要的文件 资料 ,与 公司经营管理层沟通交流 9对 关联交 易的合理性 、必
要性 、定价依据等进行审议 ,确 保关联交易公平 、公正 、公开 、不存在损害公司
及中小股东利益 的情形 。
(六 )协 调管理层 、内部审计部 门及相关部 门与外部审计 机构的沟通
报告期 内,审 计委员会充分发挥作用 ,积 极协调相关 工作 ,确 保公司内部审
计部 门及相关部 门与外部审计机构 的有效沟通 ,顺 利完成 了⒛ 17年 年报审计 、
2017年 度 内部控制审计等相关 工作 。
四、总体评价
2018年 ,审 计委员会严格按照 《公司法》、 《上海证券交易所上市公司董
事会审计委员会运作指引》以及 《公司草程》、 《↓市公司治理准则》的有夫规
定”恪尽职守,尽 职尽责地履行了章事会审计委员会的职责,开 展并完成了各项
工作。
与公司管理层 、内部
审计委 员会 的职 能 断力日
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作: 和上
公
审i爿 =委 员会委}员 签字 :
崔 翔
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二 0一 九丨年 四 月 二 十 五 日
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