中铁工业：内幕信息知情人登记管理制度2020-08-27
中铁高新工业股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2020 年 8 月修订）
第一章 总 则
第一条 为了加强中铁高新工业股份有限公司（以下简
称“公司”）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护
信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信
息知情人登记管理制度的规定》《上市公司内幕信息知情人
报送指引》等法律、法规、规范性文件和《中铁高新工业股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中铁
高新工业股份有限公司信息披露管理制度》的规定，结合公
司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会负责内幕信息及内幕信息知情人
管理工作，并应当保证内幕信息知情人登记档案真实、准确
和完整，董事长为主要责任人。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档
和报送事宜。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施
情况进行监督。
第三条 公司董事会办公室是公司内幕信息知情人的
归口管理部门，具体承担内幕信息知情人的建档、登记、汇
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总、申报等工作。
公司各业务部门应当指定专人负责其所在部门产生的
内幕信息的内幕信息知情人的登记、传递等相关工作；各子
公司、分公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司（以
下简称“重要参股公司”）应当指定专门机构具体承担所在
单位产生的内幕信息的内幕信息知情人的登记、报告等相关
工作。
第四条 本制度适用于公司本部、分公司、子公司、重
要参股公司以及本制度所规定的其他内幕信息知情人。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉
的，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交
易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未在
中国证监会、上海证券交易所指定并经公司选定的公司信息
披露刊物或网站上正式公开披露。
第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重
大事件，包括：
1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资
产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三
十；
3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
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可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约
情况；
5.公司发生重大亏损或者重大损失；
6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7.公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，
董事长或者总经理无法履行职责；
8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控
制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的
情况发生较大变化；
9. 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决
议被依法撤销或者宣告无效；
11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采
取强制措施；
12.中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项。
（二）发生可能对公司上市交易公司债券的交易价格产
生较大影响的重大事件，包括：
1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
2.公司债券信用评级发生变化；
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3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
4.公司发生未能清偿到期债务的情况；
5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产
的百分之二十；
6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之
十；
7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请
破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采
取强制措施；
11.中国证监会、上海证券交易所规定的其他事项。
（三）其他重大事件，包括：
1.重大资产重组；
2.高比例送转股份；
3.导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
4.要约收购；
5.发行证券；
6.合并、分立；
7.回购股份；
8.中国证监会、上海证券交易所要求的其他可能对公司
股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
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第七条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信
息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。本制度所指
内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监
事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高
级管理人员；
（三）涉及内幕信息的公司控股或者实际控制的公司及
其董事、监事、高级管理人员;
（四）由于所任职务或者因与公司业务往来可以获取公
司有关内幕信息的人员;
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、
实际控制人、董事、监事和高级管理人员（如有）；
（六）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理
人员，为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、
论证等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人（如
有）；
（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、
证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管
理机构工作人员;
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其
收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管
部门、监管机构的工作人员；
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（十）前述（一）至（九）项中自然人的配偶、子女和
父母；
（十一）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员
及其配偶、子女和父母；
（十二）中国证监会、上海证券交易所规定的其他人。
第三章 内幕信息知情人登记备案管理
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度
填写内幕信息知情人登记表，及时记录商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的
内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。
第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发
起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的
其他事项时，应当填写公司内幕信息知情人登记表。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受
委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响
的，应当填写机构内幕信息知情人登记表。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司
股价有重大影响事项的其他发起方，应当填写公司内幕信息
知情人登记表。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记表
分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人登记表的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信
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息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息
知情人登记表的汇总。
第十条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应
当按照相关行政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向
相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生
重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一
张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，
公司应当按照一事一记的方式在知情人登记表中登记行政
管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的
时间。
第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、
合并、分立、回购股份等重大事项，除按照本制度第九条填
写公司内幕信息知情人登记表外，还要制作重大事项进程备
忘录。重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节
和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作
出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、
地点、参与机构和人员。公司应当督促备忘录涉及人员在备
忘录上签名确认。
公司进行前款所列重大事项的，应当在内幕信息依法公
开披露后及时将内幕信息知情人登记表及重大事项进程备
忘录报送上海证券交易所。上海证券交易所可视情况要求公
司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。公司内幕信息尚
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未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、
报道、传送。
第十二条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买
资产）,应当于首次披露重组事项时向上海证券交易所报送
内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划
重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方
案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标
的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当
于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕
信息知情人档案。
第十三条 公司应当通过上海证券交易所“公司业务管
理系统”向上海证券交易所提交内幕信息知情人档案和重大
事项进程备忘录。公司在报送内幕信息知情人档案和重大事
项进程备忘录时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知
情人信息及内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知
情人通报有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事
长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意
见。监事会应当对内幕信息知情人报送工作进行监督。
第十四条 内幕信息知情人信息包括但不限于：姓名或
名称、所在单位或部门、职务或岗位、与上市公司的关系、
身份证件号码或统一社会信用代码、知悉内幕信息时间、知
悉内幕信息方式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段、登记
时间、登记人等。
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知悉信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内
幕信息的第一时间。填报知悉内幕信息的方式，包括但不限
于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。填报内幕信
息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。
第十五条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起
填写《公司内幕信息知情人登记表》，并于五个交易日内报
董事会办公室备案。
第十六条 内幕信息知情人登记备案的流程：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一
时间告知公司董事会办公室。董事会办公室应及时告知相关
知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内
幕信息传递和知情范围；
（二）董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情
人填写《公司内幕信息知情人登记表》，并及时对内幕信息
加以核实，以确保《内幕信息知情人登记表》所填写内容的
真实性、准确性。董事会办公室有权要求内幕信息知情人提
供或补充其它有关信息；
（三）董事会办公室核实无误后提交董事会秘书审核，
董事会秘书按照规定向上海证券交易所进行报备。
第十七条 董事会办公室应当及时补充完善内幕信息
知情人档案信息。内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）
之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派出机构、证券交
易所可查询内幕信息知情人档案。
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第十八条 公司应加强对公司各职能部门、子公司、分
公司及重要参股公司的内幕信息管理，明确内部报告义务、
报告程序和有关人员的信息披露职责。
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员、股东、实
际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知
情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，应及
时告知公司已发生或者拟发生重大事件的内幕信息知情人
情况以及相关的变更情况。
第四章 内幕信息保密管理
第二十条 公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕
信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得泄露
内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵证券交易价
格。公司应与上述内幕信息知情人签署保密协议、保密承诺
书。
第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员及其他内
幕信息知情人在公司内幕信息尚未公开披露前，应将信息知
情范围控制到最小，不得将有关内幕信息内容向外界泄露、
报道、传送，不得在公司内部刊物或者网站上以任何形式进
行传播。
第二十二条 有机会获取内幕信息的知情人不得向他
人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或者
他人谋利。内幕信息知情人应在公司《禁止内幕交易告知书》
上签字，并由董事会办公室存档。
第二十三条 经常从事有关内幕信息工作的相关人员，
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在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备独立
的办公场所和专用的办公设备。
第二十四条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及
可能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情
范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票
价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公
司，以便公司及时予以澄清，或者直接向上海证券交易所报
告。
第二十五条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他
内幕信息知情人须提供未公开信息的，应在提供之前，确认
已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第二十六条 对控股股东、实际控制人没有合理理由要
求公司提供未公开信息的，公司应予以拒绝。
第五章 责任追究
第二十七条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息
知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内
幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信
息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个
工作日内将有关情况及处理结果报送相关证券监管机构。
第二十八条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露信
息、或者由于失职导致违规，给公司造成严重影响或者损失
时，公司将视情节轻重，按照有关公司制度进行处罚。中国
证监会、上海证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其
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处罚。持有公司百分之五以上股份的股东，公司实际控制人，
为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资
产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等
文件的各证券服务机构及有关人员，参与公司重大事件的咨
询、制定、论证、评审等各环节的相关单位及有关人员，违
反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究
其责任的权利。
第二十九条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造
成严重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司
法机关依法追究其刑事责任。
第六章 附 则
第三十条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育
培训，确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律
责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕
交易。
第三十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、
规范性文件、《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日
后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公
司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第三十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起施
行。
附件：1. 内幕信息知情人登记表
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2. 禁止内幕交易告知书及声明书
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附件 1：
内幕信息知情人登记表
内幕信息事项：
身份
证件
姓名/名 职
所在 号码 知悉 知悉 知悉 内幕 登
称（自然 务 内幕
序 单位 /统 内幕 内幕 内幕 信息 记 登记
人，法 / 信息
号 /部 一社 信息 信息 信息 所处 时 人
人、政府 岗 内容
门 会信 时间 地点 方式 阶段 间
部门） 位
用代
码
证券简称：中铁工业 证券代码：600528
法定代表人签名： 公司盖章：
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附件 2：
中铁高新工业股份有限公司
禁止内幕交易告知书及声明书
致中铁高新工业股份有限公司：
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》等有关法律法规及《中铁高新工业股份有限公司章程》、《信息披露管理制度》、
《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，中铁高新工业股份有限公司（以下简称“中铁工
业”）拟进行的属中铁工业的内幕信息，鉴于我目前所任职职务□/我单位接受中铁工业委
托□，本人属于中铁工业内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，自本人接触
或知悉/能够接触或能够知悉中铁工业上述内幕信息之日起，负有上述内幕信息保密的责任，
不泄露上述内幕信息，不进行内幕交易或者配合他人操纵证券交易价格。
本人将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证
券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《中铁高新工业股份有限公司章程》、《信息披
露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》的关于“禁止内幕交易”相关规定。
特此声明。
本人自愿做出上述声明，且已完全理解上述声明的内容，并愿为上述声明承担法律责任。
（签字）
年 月 日
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