证券代码：600528 证券简称：中铁工业 编号：临 2021-
012
中铁高新工业股份有限公司
2020 年 度 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 2021 年
日常关联交易预计额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
重要内容提示：
公司与关联人之间发生的日常关联交易包括采购、销售商品、接受、
提供劳务、提供租赁及其他服务、金融服务等，均为公司日常经营活动所
需，对公司的正常经营和财务状况无重大影响。日常关联交易不会影响本
公司的独立性，公司主营业务不会因此对关联方形成依赖。
《关于公司 2020 年日常关联交易执行情况及 2021 年日常关联交
易预计额度的议案》需提交公司 2020 年年度股东大会审议和表决。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2021 年 3 月 29 日，公司董事会审计委员会对 2020 年日常关联交易
执行情况及 2021 年关联交易预计额度发表了书面审核意见，其中关联委
员邓元发回避表决，审计委员会认为：公司 2020 年度发生的日常关联交
易事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易
定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则；公司 2021 年度预计与关
联人之间发生的关联交易均为公司日常经营活动所需，公司与关联方将按
照市场公开、公正、公平原则定价，符合公司及全体股东利益，同意将《关
于公司 2020 年日常关联交易执行情况及 2021 年日常关联交易预计额度
的议案》提交公司第八届董事会第七次会议审议。
2021 年 3 月 29 日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于
公司 2020 年日常关联交易执行情况及 2021 年日常关联交易预计额度的
议案》，关联董事邓元发已回避表决，非关联董事一致审议通过该议案。
公司独立董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。
《关于公司 2020 年日常关联交易执行情况及 2021 年日常关联交易
预计额度的议案》尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议通过，关联股
东将在股东大会上回避表决。
（二）2020 年日常关联交易预计和执行情况
公司第七届董事会第三十四次会议和公司 2019 年年度股东大会审议
通过了《关于公司 2019 年日常关联交易执行情况及 2020 年日常关联交易
预计额度的议案》，对公司 2020 年与关联人的日常关联交易事项及金额进
行预计。公司 2020 年日常关联交易的预计和执行情况具体如下：
单元：万元/人民币
预计金额
与实际发
2020 年度 2020 年实 完成比
关联交易类别 关联人 生金额差
预计金额 际发生 (%)
异较大的
原因
中铁工及其控制的其他企业
1,000 0 -
（除中国中铁）
部分项目
客户指定
采购商品和接受劳
中国中铁及其控制的其他企业 220,000 122,367 55.62 采购方较
务
预期增
多。
小计 221,000 122,367 55.37
中铁工及其控制的其他企业
100 1 1.00
（除中国中铁）
受疫情影
中国中铁及其控制的其他企业 900,000 588,844 65.43 响结算滞
出售商品和提供劳 后
务 直接和间接控股股东的董监高
控制或担任董事、高级管理人 100 0 -
员的公司
小计 900,200 588,845 65.41
中铁工及其控制的其他企业
100 0 -
（除中国中铁）
提供租赁及其他服
中国中铁及其控制的其他企业 100,000 30,175 30.18
务
小计 100,100 30,175 30.14
中铁工及其控制的其他企业
400 8 2.00
（除中国中铁）
承租及其他服务 中国中铁及其控制的其他企业 30,000 10,466 34.89
小计 30,400 10,474 34.45
在关联人财务公司
中铁财务有限责任公司 377,139 376,713 99.89
的存款
在关联人财务公司
中铁财务有限责任公司 150,000 0 -
的贷款
合计 1,778,839 1,128,574 63.44
注：由于 2020 年末公司加大应收款项催收力度，回款较集中，特别是在年末最
后两个工作日货币资金规模陡然增加，导致 2020 年末公司在中铁财务有限责任公司
实际存款高于双方签订《金融服务框架协议》中约定的最高存款限额及公司 2020 年
度在中铁财务有限责任公司预计的最高存款余额，2021 年 1 月 7 日，公司第八届董事
会第五次会议审议通过了《关于补充确认公司 2020 年日常关联交易超额部分的议案》，
补充确认了与中铁财务有限责任公司超额部分的日常关联交易。
（三）2021 年日常关联交易预计金额和类别
单元：万元/人民币
本年年初
本次预计金
至披露日 占同类
2021 年 占同类 额与上年实
关联交易 与关联人 上年实际 业务比
关联人 预计金 业务比 际发生金额
类别 累计已发 发生金额 例
额 例（%） 差异较大原
生的交易 （%）
因
金额
中铁工及其控制的
其他企业（除中国 100 0.05 - 0 -
中铁）
采购商品和 基于预计合
接受劳务 中国中铁及其控制
200,000 99.95 28,284 122,367 100 作范围进一
的其他企业
步拓展
小计 200,100 100 28,284 122,367 100
中铁工及其控制的
其他企业（除中国 150 0.02 - 1 0
中铁）
基于预计合
中国中铁及其控制
800,000 99.97 232,080 588,844 100 作范围进一
出售商品和 的其他企业
步拓展
提供劳务 直接和间接控股股
东的董监高控制或
100 0.01 - 0 -
担任董事、高级管
理人员的公司
小计 800,250 100 232,080 588,845 100
中铁工及其控制的
其他企业（除中国 100 0.11 - 0 -
中铁）
提供租赁及 基于预计合
其他服务 中国中铁及其控制
90,000 99.89 9,554 30,175 100 作范围进一
的其他企业
步拓展
小计 90,100 100 9,554 30,175 100
中铁工及其控制的
其他企业（除中国 400 1.96 - 8 0.08
承租及其他 中铁）
服务 中国中铁及其控制
20,000 98.04 3,306 10,466 99.92
的其他企业
小计 20,400 100 3,306 10,474 100
在关联人财
中铁财务有限责任
务公司的存 300,000 100 145,360 376,713 100
公司
款服务
本年年初
本次预计金
至披露日 占同类
2021 年 占同类 额与上年实
关联交易 与关联人 上年实际 业务比
关联人 预计金 业务比 际发生金额
类别 累计已发 发生金额 例
额 例（%） 差异较大原
生的交易 （%）
因
金额
在关联人财 基于公司发
中铁财务有限责任
务公司的贷 200,000 100 - 0 - 展和资金平
公司
款服务 衡预计
1,610,8
合计 - 418,584 1,128,574 -
50
二、关联方介绍和关联关系
（一）中国铁路工程集团有限公司（以下简称“中铁工”）
1.中铁工的基本情况
公司名称：中国铁路工程集团有限公司
法定代表人：陈云
注册资本：1,210,000 万元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
住所：北京市丰台区南四环西路 128 号院 1 号楼 920
经营范围：土木工程建筑和线路、管道、设备安装的总承包；上述项
目勘测、设计、施工、建设监理、技术咨询、技术开发、技术转让、技术
服务的分项承包；土木工程专用机械设备、器材、构件、车辆和钢梁、钢
结构、建筑材料的研制、生产、维修、销售；房地产开发、经营；进出口
业务；汽车（含小轿车）销售；电子产品及通信信号设备、交电、建筑五
金、水暖器材、日用百货的销售。（市场主体依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展
经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截至 2019 年 12 月 31 日，中铁工经审计的总资产为 106,563,043 万
元，净资产为 25,348,036.7 万元；2019 年实现营业收入 85,197,793.1 万
元，净利润 2,523,084.5 万元。
2.关联关系说明
截至本公告日，中铁工为中国中铁的控股股东，中国中铁为本公司控
股股东，本公司为中铁工间接控股的公司，根据《上海证券交易所股票上
市规则》，中铁工及其控制的其他企业为本公司的关联法人。
3.前期同类关联交易的情况及履约能力分析
中铁工财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良好，
具备相应履约能力，不存在履约风险。
（二）中国中铁股份有限公司（以下简称“中国中铁”）
1.中国中铁的基本情况
公司名称：中国中铁股份有限公司
法定代表人：陈云
注册资本：2,457,092.9283 万元
公司类型：其他股份有限公司(上市)
住所：北京市丰台区南四环西路 128 号院 1 号楼 918
经营范围：土木工程建筑和线路、管道、设备安装的总承包；上述项
目勘测、设计、施工、建设监理、技术咨询、技术开发、技术转让、技术
服务的分项承包；土木工程专用机械设备、器材、构件、钢梁、钢结构、
建筑材料的研制、生产、销售、租赁；在新建铁路线正式验收交付运营前
的临时性客、货运输业务及相关服务；承包本行业的国外工程，境内外资
工程；房地产开发、经营，资源开发，物贸物流；进出口业务；经营对销
贸易和转口贸易；汽车销售；电子产品及通信信号设备、交电、建筑五金、
水暖器材、日用百货的销售。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营
活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中国中铁为上海证券交易所上市公司，根据中国中铁《2019 年年度报
告》，截至 2019 年 12 月 31 日，中国中铁经审计的总资产为 105,618,592.7
万元、净资产为 28,349,635.3 万元，2019 年度实现营业收入 84，844，
034.6 万元、净利润 2,537,826.8 万元；根据中国中铁《2020 年第三季度
报告》，截至 2020 年 9 月 30 日，中国中铁总资产为 120,842,994.7 万元、
净资产为 23,383,090.5 万元，2020 年 1-9 月的营业收入为 68,653,101.4
万元、净利润 1,940,150.4 万元（2020 年三季度财务数据未经审计）。
2.关联关系说明
截至 2020 年 12 月 31 日，中国中铁直接及间接持有公司 49.13%股份，
为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》，中国中铁及其
控制的其他企业为本公司的关联法人。
3.前期同类关联交易的情况及履约能力分析
中国中铁财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情况良
好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
（三）中铁财务有限责任公司（以下简称“中铁财务公司”）
1．中铁财务公司的基本情况
公司名称：中铁财务有限责任公司
法定代表人：林鑫
注册资本：900,000 万元
公司类型：其他有限责任公司
住所：北京市海淀区复兴路 69 号 6 号中国中铁大厦 C 座 5 层
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、
代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；
对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（固定收
益类）；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账
结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办
理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券
投资（固定收益类）；成员单位产品的买方信贷及融资租赁业务。（市场主
体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关
部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁
止和限制类项目的经营活动。）
截至 2019 年 12 月 31 日，中铁财务公司经审计的总资产为人民币
7,891,064.85 万元，净资产为人民币 1,142,105.05 万元；2019 年度实现
营业收入人民币 142,146.71 万元；实现净利润人民币 82,616.24 万元。
2．关联关系说明
截至本公告日，中铁工和中国中铁合计持有中铁财务公司 100%股权，
根据《上海证券交易所股票上市规则》，中铁财务公司为本公司的关联法
人。
3．履约能力分析
中铁财务公司财务状况和经营情况均处于良好状态，关联交易执行情
况良好，具备相应履约能力，不存在履约风险。
三、关联交易的主要内容和定价政策
公司与关联方之间的关联交易按照市场公开、公正、公平原则签订关
联交易协议或根据国家定额单价执行，不存在有失公允的条款。
四、关联交易目的及对公司的影响
公司与关联方的交易主要是产品和服务销售，主要是因为公司钢结构、
道岔、盾构机等产品和服务，客户群主要为基建类建筑企业，而公司关联
方中国中铁股份有限公司作为世界 500 强企业，市场占有率较高。公司利
用自身产品优势积极与关联方开展业务，有利于促进业务发展，提高经营
业绩，保证公司持续健康发展。因上述关联交易行为均为市场行为，价格
公允，双方不会构成利益侵害或利益输送。
上述关联交易行为均为市场行为，价格公允，不存在有失公允损害公
司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，双方不会构成利益侵害或
利益输送。日常关联交易不会影响本公司的独立性，公司主营业务不会因
此对关联方形成依赖。
五、备查文件
1.公司第八届董事会第七次会议决议。
2.独立董事的事前认可意见和独立意见。
3.董事会审计委员会的书面意见。
4.公司第八届监事会第六次会议决议。
特此公告。
中铁高新工业股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十日
