证券代码：600528 证券简称：中铁工业 编号：临 2021-
038
中铁高新工业股份有限公司
2021 年 上 半 年 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2124 号《关于核准中铁
二局股份有限公司向中国中铁股份有限公司发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》核准，中铁高新工业股份有限公司（以下简称“公司”、
“本公司”）非公开发行人民币普通股不超过 516,351,118 股新股募集本
次重大资产置换及发行股份购买资产的配套资金。
公司实际已经向 8 名投资者非公开发行人民币普通股股票
378,548,895 股，每股面值 1 元，发行价格为 15.85 元/股，共募集资金
人民币 5,999,999,985.75 元，扣除承销费用人民币 90,000,000.00 元后，
公司实际收到非公开发行股票募集资金人民币 5,909,999,985.75 元，截
至 2017 年 3 月 22 日止，上述资金已到账；其中，计入股本 378,548,895
元，剩余资金扣除其他相关发行费用及相关税费后，计入资本公积。上述
资金到位情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其
出具德师报（验）字（17）第 00171 号验资报告。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2017 年 7 月，本公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第四
次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入项目自筹资金的
议案》，同意以募集资金 4.51 亿元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
具体内容详见本公司 2017 年 7 月 8 日公告的《中铁高新工业股份有限公
司关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：临 2017-
042）。
（三）募集资金使用金额及期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司累计使用募集资金总额人民币
514,054.38 万元，其中已累计投入募集资金投资项目人民币 395,599.38
万元，使用闲置募集资金永久补充流动资金人民币 118,455.00 万元，尚
未使用的募集资金余额人民币 90,945.13 万元（其中包含募集资金产生的
利息收入人民币 13,999.51 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金管理，保护投资者利益，本公司于 2017 年 1 月修
订了《中铁高新工业股份有限公司募集资金管理制度（2017 年 1 月修订）》
（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放、使用、变更和
管理监督等方面均作了具体明确的规定。
根据《募集资金管理制度》，本次非公开发行募集资金到位后，已存
放于本公司为本次非公开发行开设的募集资金专户。本公司根据募集资金
项目实际需要，分别在北京银行股份有限公司西单支行、兴业银行股份有
限公司北京海淀支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行及招商银行
股份有限公司北京长安街支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）开
设了募集资金专项账户。
公司和摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（2021 年 7 月已更名为摩
根士丹利证券（中国）有限公司）、瑞银证券有限责任公司、中银国际证
券有限责任公司及天风证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）
与募集资金专户存储银行于 2017 年 4 月 18 签署了《募集资金专户存储
之三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》内容
与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。
本公司之全资子公司中铁宝桥集团有限公司、中铁工程装备集团有限
公司作为本次非公开发行部分募集资金投资项目的实施主体，与本公司、
独立财务顾问于 2017 年 4 月 27 日分别和中国建设银行股份有限公司宝
鸡东四路支行、中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行分别签署
了《募集资金专户存储之四方监管协议》。《募集资金专户存储之四方监管
协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
本公司、中铁科工集团有限公司、中铁工程机械研究设计院有限公司、
独立财务顾问先后于 2018 年 6 月 25 日及 2019 年 4 月 29 日和招商银行
股份有限公司武汉武昌支行签署了 2 份《募集资金专户存储之五方监管协
议》；本公司、中铁工程装备集团有限公司、中铁工程装备集团盾构再制
造有限公司(2019 年已更名为中铁工程装备集团(天津)有限公司)、独立
财务顾问于 2018 年 7 月 24 日和中国建设银行股份有限公司郑州经济开
发区支行、中国银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行签署了《募集
资金专户存储之五方监管协议》；本公司、中铁工程装备集团有限公司、
中铁工程装备集团隧道设备制造有限公司、独立财务顾问于 2019 年 4 月
29 日和中国建设银行股份有限公司郑州经济开发区支行、中信银行股份
有限公司郑州分行签署了《募集资金专户存储之五方监管协议》。上述《募
集资金专户存储之五方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资
金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金专户存储余额情况如下：
单位：万元 币种：人民币
户名 开户行 账号 余额 利息收入
中铁高新工业股份有 兴业银行北京海
321230100100228469 19,264.50 3,227.25
限公司 淀支行
中铁高新工业股份有 招商银行北京分
028900094110609 25,627.14 4,016.74
限公司 行世纪城支行
中铁高新工业股份有 北京银行股份有
20000001562100015603604 42,401.07 4,963.77
限公司 限公司西单支行
中铁高新工业股份有 招商银行北京分
028900094110811 2,583.26 1,723.60
限公司 行长安街支行
中铁宝桥集团有限公 中国建设银行宝
61050162690800000061 40.72 10.26
司 鸡东四路支行
中铁工程装备集团有 中国建设银行郑 41050178390809999999 468.92 32.25
户名 开户行 账号 余额 利息收入
限公司 州经济开发区支
行
中国银行天津自
中铁工程装备集团(天
由贸易试验区分 281784073098 49.05 3.48
津)有限公司
行
中铁科工集团有限公 招商银行武汉武
127902280010508 0.00 0.00
司 昌支行
中铁工程机械研究设 招商银行武汉武
127907597610202 509.49 14.78
计院有限公司 昌支行
中信银行股份有
中铁工程装备集团隧
限公司郑州分行 8111101012200935857 0.98 7.38
道设备制造有限公司
新乡分行营业部
合计 90,945.13 13,999.51
三、本期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金。本年度，超大
直径系列盾构/TBM 研发项目、高端装备再制造中心项目、重载高锰钢辙
叉生产基地建设项目及科技创新研发基地能力提升建设项目已达到预定
可使用状态。
截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金使用情况详见附表《中铁
高新工业股份有限公司 2021 年上半年募集资金使用情况对照表》。
（二）闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况
2021 年上半年，本公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年上半年，本公司不存在变更募投项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票
上市规则》 上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以
及中国证监会相关法律法规的规定和本公司《募集资金管理制度》等规定
使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集
资金管理的违规情形。
特此公告。
中铁高新工业股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十八日
附表：中铁高新工业股份有限公司 2021 年上半年募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
10,652.13
募集资金总额 591,000.00 本期投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 514,054.38
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累计投
已变更项目， 截至期末承 截至年末投入 项目达到预定
募集资金承诺 调整后投资 本期投入 截至期末累计 入金额与承诺投 本期实现的 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 进度(%) 可使用状态日
投资总额 总额 金额 投入金额(b) 入金额的差额 效益 预计效益 发生重大变化
(如有) (a) (d)＝(b)/(a) 期
(c)＝(b)-(a)
超大直径系列盾构/TBM 研发
无 56,000.00 56,000.00 56,000.00 45,205.07 (10,794.93) 80.72 2020 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
高端装备再制造中心项目 无 41,000.00 41,000.00 41,000.00 50.07 39,794.21 (1,205.79) 97.06 2020 年 6 月 不适用 不适用 否
TBM 私有云研发项目 终止 30,000.00 1,809.37 1,809.37 1,809.37 0.00 100.00 — 不适用 不适用 是，已终止
盾构/TBM 刀具关键技术研究
无 10,930.00 10,930.00 1,416.76 9,066.93 (1,863.07) 82.95 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
及产业化应用项目
隧道专用设备关键技术研究及
无 14,900.00 14,900.00 1,872.89 12,293.57 (2,606.43) 82.51 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
产业化应用项目
重载高锰钢辙叉生产基地建设
无 55,000.00 55,000.00 55,000.00 891.13 51,712.81 (3,287.19) 94.02 2020 年 6 月 不适用 不适用 否
项目
城轨交通产业园升级建设项目 终止 42,000.00 5,704.66 5,704.66 5,704.66 0.00 100.00 — 不适用 不适用 是，已终止
中铁新型高速重载道岔研发中
无 29,000.00 29,000.00 29,000.00 3,200.70 10,655.59 (18,344.41) 36.74 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
心项目
铁路建设施工装备及特种起重
终止 30,000.00 1,351.84 1,351.84 0.00 1,350.97 (0.87) 99.94 — 不适用 不适用 是，已终止
运输机械制造基地项目
钢梁架设技术及施工装备研制
终止 20,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 — — 不适用 不适用 是，已终止
项目
高端智能养老器械及通用机械
终止 20,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 — — 不适用 不适用 是，已终止
制造基地改造升级项目
科技创新研发基地能力提升建
无 20,000.00 20,000.00 20,000.00 4.07 19,992.71 (7.29) 99.96 2020 年 12 月 不适用 不适用 否
设项目
新型轨道交通成套技术研究及
无 18,850.00 18,850.00 558.05 8,148.60 (10,701.40) 43.23 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
试验线建设项目
海工产品开发及制造项目之年
终止 30,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 — — 不适用 不适用 是，已终止
产升式移动平台 1 台项目
智能制造信息化建设项目 无 38,000.00 38,000.00 38,000.00 2,658.46 10,724.55 (27,275.45) 28.22 — 不适用 不适用 否
不超过
补充公司流动资金 无 180,000.00 180,000.00 179,140.34 (859.66) 99.52 不适用 不适用 不适用 不适用
189,000.00
永久补充流动资金 无- 118,455.00 118,455.00 118,455.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
不超过
合计 — 591,000.00 591,000.00 10,652.13 514,054.38 (76,945.62) 86.98 — — — —
600,000.00
(1) 超大直径系列盾构/TBM 研发项目已按照计划达到预定可使用状态，实际投入金额 45205.07 万元，与承诺投入金额相差 10794.93 万元，投入比例 80.72%，其中由
于○原计划购置的大型设备采用自制零件装备的方式，节约了购置费○借助三维模拟软件减少了试验次数，节约了测试费用○增值税降低至 13%，减少了支付金
额，以上原因造成投入进度未达 100%；
(2) 高端装备再制造中心项目已按照计划达到预定可使用状态，实际投入金额 39794.21 万元，与承诺投入金额相差 1205.79 万元，投入比例 97.06%，项目结算已完
未达到计划进度原因(分具体
成，由于预算与投入之间产生细微差异，造成投入进度未达 100%；
募投项目)
(3) 重载高锰钢辙叉生产基地建设项目达到预定可使用状态日期为 2020 年 6 月，截至 2021 年 6 月末，该项目已基本完工，由于施工单位提交结算资料滞后，导致仍
有部分结算未办理，且已结算部分工程质保金未到期、未支付，造成投入进度未达 100%；
(4) 科技创新研发基地能力提升建设项目已达到预定可使用状态，实际投入金额 19992.71 万元，与承诺投入金额的差额为 7.29 万元，投入比例 99.96%，由于预算与
投入之间产生细微差异，造成投入进度未达 100%。
项目可行性发生重大变化的情
2021 年上半年不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况。
况说明
募集资金投资项目先期投入及
2021 年上半年不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动
2021 年上半年不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
资金情况
对闲置募集资金进行现金管
2021 年上半年不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
2021 年上半年不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金专户结余资金人民币 90,945.13 万元，其中，尚未投入的募集资金人民币 76,945.62 万元，募集资金存款产生的利息收入人民
因 币 13,999.51 万元。
