中铁高新工业股份有限公司
                 投资者关系管理制度
                   （2022 年 8 月修订）


                        第一章   总   则
   第一条     为促进中铁高新工业股份有限公司（以下简称公
司）完善治理、规范运作，加强与投资者之间的信息沟通，切
实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指
引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范
性文件和《中铁高新工业股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）的规定，结合公司实际，特制定本制度。
    第二条    本制度是公司投资者关系管理的基本行为指南，
公司应当按照本制度的要求开展投资者关系管理工作。
               第二章     基本原则和行为准则
    第三条    投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在
投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升
公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、
保护投资者目的的相关活动。
    第四条   基本原则：


                                                   - 1 -
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行
信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性
文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普
遍遵守的道德规范和行为准则；
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当
平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、
提供便利；
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活
动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应 当
注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的
市场生态。
    第五条   行为准则：
    公司控股股东及董事、监事和高级管理人员应当高度重视、
积极参与和支持投资者关系管理工作；上述机构、个人和工作
人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依
法 披露的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信
息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；


- 2 -
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平
披 露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍
生 品种正常交易的违法违规行为。
             第三章   投资者关系管理的对象和内容
    第六条    对象包括：
    （一）投资者（包括现时投资者和潜在投资者）；
    （二）证券分析师；
    （三）财经媒体及其他相关媒体；
    （四）其他相关机构或人员。
    如无特别说明，本制度所称的投资者为上述人员或机构的
总称。
    第七条    内容主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会责任和公司治理；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；


                                                   - 3 -
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
                第四章     组织机构和职能
    第八条   董事长是公司投资者关系管理工作第一责任人，
主持参加重大投资者关系活动，包括股东大会、业绩发布会、
新闻发布会、路演推介、重要资本市场会议和重要的财经媒体
采访等。董事长不能出席的情况下，除法律法规或《公司章程》
另有规定外，由总经理或董事会秘书主持参加重大投资者关系
活动。
    第九条   董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统筹、
组织、协调与安排，主要职责包括：
    （一）负责组织、拟定、实施公司投资者关系计划；
    （二）协调和组织公司信息披露事项；
    （三）全面统筹、安排并参加公司重大投资者关系活动；
    （四）定期向公司董事长、总经理报告资本市场动态，为
公司管理层提供参谋咨询；
    （五）根据需要组织对公司董事、监事、高级管理人员和
工作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训；
    （六）其他应由董事会秘书负责的事项。
    第十条   董事会办公室是公司投资者关系管理部门，是公
司董事会负责投资者关系管理的办事机构。
    投资者关系管理部门是公司组织投资者活动、接待投资者


- 4 -
的唯一部门，是公司公开披露信息的收集、整理和发布部门。
    投资者关系管理部门在董事会秘书的领导下开展投资者关
系管理工作，与投资者保持良好的日常沟通与交流；具体落实
公司各项投资者关系活动；定期总结并汇报资本市场动态及投
资者对行业与公司的看法及建议；主要工作内容包括：
    （一）拟订投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动，通
过公司官网、电话、传真、电子邮件、新媒体等渠道，利用上
海证券交易所网站和上证 e 互动等平台，采取股东大会、投资
者说明会、路演和反路演、投资者调研、证券分析师调研方式，
与投资者进行沟通交流；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
并定期向公司管理层反馈；
    （四）保障投资者依法行使股东权利；
    （五）根据投资者保护机构相关要求开展维护投资者合法
权益的相关工作；
    （六）在公司网站设立投资者关系管理专栏，同步披露公
司公告、定期报告等公开信息；
    （七）设立由专人值守的投资者关系热线；
    （八）与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持联系，
持续提高市场对公司的关注度；
    （九）加强与财经媒体的合作，跟踪并引导媒体的报道；


                                                   - 5 -
    （十）与监管部门、行业协会、交易所等保持良好的合作、
交流和沟通，构建融洽的公共关系；
    （十一）与公司法律合规部门合作处理有关投资者及其他
证券事务的诉讼；
    （十二）知悉并参与公司可能引致信息披露义务的重大事
项，如重组、兼并、收购、重大合同或协议，并提供参考意见；
    （十三）建立健全投资者关系管理档案，采用文字、图表
或声像等方式记录和保存投资者关系管理各项活动情况和交流
内容；
    （十四）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情
况，定期对公司投资者变化情况进行汇总。
    第十一条   投资者关系管理部门是投资者了解公司情况的
主要窗口，工作人员要热情、耐心、平等对待每一位投资者，
应当具备履行职责所必需的专业知识，具有良好的职业素养，
包括但不限于以下方面：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信，不利用工作便
利为自己或他人谋求私利，不泄漏公司商业秘密和尚未公开披
露的股价敏感信息。
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等
相关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）良好的与投资者沟通和内外协调能力；
    （四）全面了解公司发展战略、生产经营、财务、人力资


- 6 -
源等及公司所处行业的基本情况，准确把握与投资者交流时的
信息披露尺度。
    第十二条      公司机关各部门、各直属机构、纳入合并会计
报表范围的所属企业，均有义务协助投资者关系管理部门开展
投资者关系管理工作，根据投资者关系管理部门的工作需要提
供资料收集、数据整理分析、政策分析及其他必要的支持，并
对所提供资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责。
                     第五章   方式和程序
    第十三条     公司与投资者的沟通包括但不限于以下方式：
    （一）公告，包括定期报告和临时报告；
    （二）股东大会；
    （三）公司网站、上海证券交易所平台（上证路演中心、
上证 e 互动等）；
    （四）电话、信函；
    （五）媒体采访和报道；
    （六）投资者关系邮箱、传真；
    （七）实地考察和现场参观；
    （八）广告和其他宣传资料；
    （九）路演、分析师会议、主题推介、投资者说明会等；
    （十）走访投资者。
    第十四条      存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、
上海证券交易所的规定召开投资者说明会：


                                                     - 7 -
    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原
因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司
核 查后发现存在未披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和本所相关
要求应当召开年度报告业绩说明会的；
    （六）其他应当召开投资者说明会的情形。
    参与投资者说明会的人员应当包括公司董事长（或者总经
理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
    第十五条   投资者接待工作程序：
    （一）对于以电话、信函、传真、网站等形式提出问题的
投资者，投资者关系管理部门应首先确定其来访意图。对于投
资者咨询的公司信息，应当以已公开披露信息作为交流内容，
涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者
可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，应当告知投资者
关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
    （二）对于实地拜访的投资者，按照如下程序接待：来访
信息→了解确认来访意图和人员→安排接待方式和接待人员→
接待准备和接待登记→接待、洽谈、回复等→记入投资者关系
管理档案。对于重要的接待，应作接待记录、录音或录像。


- 8 -
    第十六条   其他注意事项：
    （一）投资者关系管理部门工作人员应当严格审查向外界
传达的信息，遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所
相关规定，执行公司有关信息披露的管理制度，体现公平、公
正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的
实际状况，保证公司对外信息披露的一致性和统一性。
    （二）公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的
机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构
及个人）的调研时，除应邀参加证券公司研究所等机构举办的
投资策略分析会等情形外，应要求调研机构及个人出具单位证
明和身份信息等资料，与其签署承诺书，并在接受调研后核实
调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研
究报告、新闻稿等文件。
    （三）在接待投资者、证券分析师时，若对于有关问题的
回答内容个别的或综合的等同于提供未曾发布的股价敏感资料，
任何人均必须拒绝回答。证券分析师要求提供或评论可能涉及
公司未曾发布的股价敏感资料，也必须拒绝回答。
    （四）证券分析师或媒体记者误解了公司提供的任何信息
以致在其分析报告或报道中出现重大错误的，应要求该证券分
析师或媒体记者立即更正，并适当发布澄清公告。
    （五）公司不应评论证券分析师的分析报告或预测。对于
证券分析师定期或不定期送达公司的分析报告并要求给予评价，


                                                   - 9 -
公司必须拒绝。对报告中载有的不正确资料，而该等资料已为
公众所知悉或不属于股价敏感资料，公司应通知证券分析师；
若公司认为该等资料所包含的错误信息会涉及尚未公布的股价
敏感资料，应当考虑公开披露有关资料并要求证券分析师纠正
报告。
                     第六章     附   则
    第十七条    本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规
范性文件、《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁
布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定执行，并及时修订，报董事会审议通过。
    第十八条   本制度由公司董事会解释。
    第十九条    本制度自公司董事会审议通过之日起施行，原
《中铁高新工业股份有限公司投资者关系管理制度》（中铁工
业董〔2017〕12 号）同时废止。




- 10 -