山煤国际能源集团股份有限公司
         董事会审计委员会2020年度履职报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准
则》以及《公司章程》、《山煤国际能源集团股份有限公司董
事会议事规则》、《山煤国际能源集团股份有限公司董事会审
计委员会工作细则》及《山煤国际能源集团股份有限公司审计
委员会年报工作规程》的相关规定，山煤国际能源集团股份有
限公司（以下简称“公司”）第七届董事会审计委员会在2020
年度充分发挥专业委员会作用，积极开展各项工作，认真履行
了审计监督职责。现将公司审计委员会2020年度履职情况汇报
如下：

    一、董事会审计委员会基本情况
   公司第七届董事会审计委员会由独立董事李玉敏先生、李
端生先生、董事陈凯先生组成，审计委员会三位成员均为会计
专业人士，审计委员会主任委员由李玉敏先生担任。

    二、董事会审计委员会2020年度会议召开情况
    2020年度，公司董事会审计委员会召开了六次会议：
   （一）2020年1月20日，召开董事会审计委员会2020年第一
次会议，审计委员会委员与会计师事务所协商确定了2019年度
财务报告审计工作的工作计划，就年度报告范围、审计时间节
点、人员安排、关于内部控制风险及内控审计策略、重要审计
项目及执行的关键审计程序、初步确定重要性水平、现场审计


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工作要求及审计纪律、关于审计质量的控制等事项进行了沟通。
  （二）2020年3月25日，召开董事会审计委员会2020年第二
次会议，年审会计师汇报了2019年年报审计工作实施情况、审
计情况说明、关键审计事项等，审计委员会、独立董事就审计
重点事项与其进行了沟通。
  （三）2020年4月15日，召开董事会审计委员会2020年第三
次会议，年审会计师汇报了2019年年度财务审计和内控审计情
况，审计委员会就相关事项与其进行了沟通，并提出意见。
  （四）2020年4月25日，召开董事会审计委员会2020年第四
次会议，审议了以下事项：1.2019年年度报告及摘要；2.2019
年度财务决算报告；3.审计委员会2019年度履职报告；4.内部控
制评价报告；5.内部控制审计 6.关于追加2019年度日常关联交
易超额部分事项；7.2019年度日常关联交易执行情况及2020年
度日常关联交易预计情况；8.计提资产减值损失；9.变更会计
政策；10.续聘年审会计师事务所；11.2020年第一季度报告。
  （五）2020年8月27日，召开董事会审计委员会2020年第五
次会议，审议了《关于公司2020年半年度报告及摘要的议案》。
  （六）2020年10月29日，召开董事会审计委员会2020年第六
次会议，审议了《关于公司2020年第三季度报告的议案》。

    三、董事会审计委员会2020年履职情况
  （一）监督及评估外部审计机构工作
   报告期内，审计委员会与年审会计师就审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分讨论与沟通。认为立信会计师事务所
（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务所需的独立性和审计业


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务资质，审计人员具有较高的业务素质和职业操守。在审计服务中,
遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司各项审
计任务，真实、准确的反映了公司2019年的财务状况、经营成果
以及内控情况。
   （二）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司财务报告，认
为公司财务报告严格按照《企业会计准则》规定进行编制，公允
反映了公司财务状况以及经营成果，不存在相关欺诈、舞弊行为
及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计估计变
更，不存在涉及重要会计判断的事项。
   （三）评估公司内部控制的有效性
    报告期内，公司认真执行各项法律法规、《公司章程》以及
内控管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，
切实保障了公司和全体股东的合法权益，公司内部控制实际运行
情况符合中国证监会等部门发布的有关上市公司规范治理的要求。
   （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构
的沟通
   报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协
调管理层、内部相关部门与立信会计师事务所有效合作，充分沟通，
提高了审计工作的效率。
   （五）指导内部审计工作
    报告期内，董事会审计委员会与公司审计部沟通顺畅，督促和
监督审计部工作的落实。未发现公司审计部存在重大问题的情况。

     四、总体评价

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    报告期内,我们根据《上海证券交易所上市公司董事会审计
委员会运作指引》，公司制定的《董事会审计委员会工作细则》
及《审计委员会年报工作规程》等相关规定,发挥自身专业水平和
职业经验优势，勤勉尽责地完成了各项工作，切实履行了审计委
员会的职责。
   公司董事会审计委员会将继续忠实履职，促进公司规范运作，
积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。



    公司第七届董事会审计委员会成员:李玉敏      李端生   陈凯
                                         2021年4月8日




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