山煤国际能源集团股份有限公司
        董事会审计委员会2021年度履职报告

       根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规
范运作》和《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理
准则》以及《公司章程》《山煤国际能源集团股份有限公司董
事会议事规则》《山煤国际能源集团股份有限公司董事会审计
委员会工作细则》及《山煤国际能源集团股份有限公司审计委
员会年报工作规程》的相关规定，山煤国际能源集团股份有限
公司（以下简称“公司”）第七届董事会审计委员会在2021年
度充分发挥专业委员会作用，积极开展各项工作，认真履行了
审计监督职责。现将公司审计委员会2021年度履职情况汇报如
下：

       一、董事会审计委员会基本情况
   公司第七届董事会审计委员会由独立董事李玉敏先生、独
立董事李端生先生、董事刘奇先生组成，审计委员会主任委员
由会计专业人士李玉敏先生担任。

       二、董事会审计委员会2021年度会议召开情况
       2021年度，公司董事会审计委员会召开了六次会议：
   （一）2021年1月29日，召开董事会审计委员会2021年第一
次会议，审计委员会委员与会计师事务所协商确定了2020年度
财务报告审计工作的审计计划，就年度报告范围、审计时间节


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点、人员安排、关于内部控制风险及内控审计策略、重要审计
项目及执行的关键审计程序、初步确定重要性水平、现场审计
工作要求及审计纪律、关于审计质量的控制等事项进行了沟通。
  （二）2021年3月19日，召开董事会审计委员会2021年第二
次会议，年审会计师汇报了2020年年度报告审计工作实施情况、
审计情况说明、关键审计事项等内容，审计委员会、独立董事
就相关事项与其进行了沟通。
  （三）2021年4月7日，召开董事会审计委员会2021年第三次
会议，审议了以下事项：
    1.《关于董事会审计委员会2020年度履职报告的议案》；
    2.《关于2020年度内部控制评价报告的议案》；
    3.《关于计提资产减值损失和信用减值损失的议案》；
    4.《关于公司会计政策变更的议案》；
    5.《关于续聘立信会计师事务所为公司2021年度财务审计
机构和内控审计机构的议案》；
    6.《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》。
  （四）2021年4月27日，召开董事会审计委员会2021年第四
次会议，审议了《关于<2021年第一季度报告>的议案》。
  （五）2021年8月25日，召开董事会审计委员会2021年第五
次会议，审议了《关于<2021年半年度报告及摘要>的议案》。
  （六）2021年10月27日，召开董事会审计委员会2021年第六
次会议，审议了《关于<2021年第三季度报告>的议案》。


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    三、董事会审计委员会2021年履职情况
  （一）监督及评估外部审计机构工作
   报告期内，审计委员会与年审会计师就审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分讨论与沟通。认为立信会计师事务
所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务所需的独立性和审计
业务资质，审计人员具有较高的业务素质和职业操守。在审计服务
中,遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司各
项审计任务，真实、准确的反映了公司2020年的财务状况、经营
成果以及内控情况。
  （二）审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司财务报告，认
为公司财务报告严格按照《企业会计准则》规定进行编制，公允
反映了公司财务状况以及经营成果，不存在相关欺诈、舞弊行
为及重大错报的情况，不存在重大会计差错调整、重大会计估计
变更，不存在涉及重要会计判断的事项。
  （三）评估公司内部控制的有效性
    报告期内，公司认真执行各项法律法规、《公司章程》以及
内控管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，
切实保障了公司和全体股东的合法权益，公司内部控制实际运行
情况符合中国证监会等部门发布的有关上市公司规范治理的要求。
  （四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计
机构的沟通


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   报告期内，审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协
调管理层、内部相关部门与立信会计师事务所有效合作，充分沟通，
提高了审计工作的效率。
   （五）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会与公司审计部沟通顺畅，督促和监督审
计部工作的落实。未发现公司审计部存在重大问题的情况。

    四、总体评价
    报告期内,审计委员会根据《上海证券交易所上市公司董
事会审计委员会运作指引》，公司制定的《董事会审计委员会工
作细则》及《审计委员会年报工作规程》等相关规定,发挥自身
专业水平和职业经验优势，勤勉尽责地完成了各项工作，切实履
行了审计委员会的职责。
    2022年，公司董事会审计委员会将继续认真履行职责，促进
公司规范运作，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益。




   公司第七届董事会审计委员会成员:李玉敏     李端生    刘奇
                                           2022年4月28日




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