山煤国际能源集团股份有限公司


    投资者关系管理制度




          2022 年 6 月修订
  山煤国际能源集团股份有限公司投资者关系管理制度


                                              目      录



第一章   总    则 .................................................................................................... 1

第二章   投资者关系管理的原则和目的 ............................................................ 1

第三章   投资者关系管理的内容与方式 ............................................................ 2

第四章   投资者关系管理的组织与实施 ............................................................ 4

第五章   附    则 .................................................................................................... 8
     山煤国际能源集团股份有限公司投资者关系管理制度



                            第一章       总   则



    第一条   为加强山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）与

投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，加深投资者对公

司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，完善公司治理结构，切实保护

投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所

股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》以及

《山煤国际能源集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其他有关

法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条   投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互

动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者

对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重

投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。



                  第二章   投资者关系管理的原则和目的



    第三条   投资者关系管理的目的是：

    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉；

    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

    第四条   投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基


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础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内

部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资

者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意

见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底

线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。



                  第三章   投资者关系管理的内容与方式



    第五条   投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略；

    （二）法定信息披露内容；

    （三）公司的经营管理信息；

    （四）公司的环境、社会和治理信息；

    （五）公司的文化建设；

    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （七）投资者诉求处理信息；

    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （九）公司的其他相关信息。

    第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。公司

可以通过公司官方网站、上海证券交易所网站和上证e互动平台、新媒体平台、

电话、传真、邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东大会、投资者说明会、路

演、投资者调研、证券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。

    第七条   公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投资者的重大事

件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充

分沟通和协商。

    第八条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的

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专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资

者反馈。公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询

电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

   第九条 公司应当定期通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目汇总发布

投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应

当包括以下内容：

   （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

   （二）交流内容及具体问答记录；

   （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；

   （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

   （五）上海证券交易所要求的其他内容。

   第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，可以在官方网站

设立投资者关系管理专栏，用于发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

    第十一条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座

谈沟通。公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息

和未公开的重大事件信息。

    第十二条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回

答问题并听取相关意见建议。

    第十三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和

公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、

完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    第十四条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特

别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监

事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟

通，广泛征询意见。

    第十五条   除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海

证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取

建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。

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一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明

原因。公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由

上海证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场

召开的可以通过网络等渠道进行直播。

   第十六条   存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所的

规定召开投资者说明会：

   （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

   （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

   （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未

披露重大事件；

   （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

   （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十七条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、上海证券交易所的

规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务

状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明

会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语

音等形式。

    第十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行

权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活

动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申

请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

    第十九条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法

处理、及时答复投资者。

    第二十条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以

及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要

时予以适当回应。



                   第四章   投资者关系管理的组织与实施



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    第二十一条   董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股

股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者

关系管理工作职责提供便利条件。

    第二十二条   投资者关系管理工作职责主要包括：

    （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司

董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

    第二十三条   公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和

技能：

    （一）全面了解公司以及公司所处行业各方面情况；

    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

证券市场的运作机制；

    （三）具有良好的沟通和协调能力；

    （四）具有良好的品行，诚实守信。

    第二十四条   公司证券事务部负责落实开展投资者关系管理具体工作，并

应当配备专门工作人员。

    第二十五条   公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及

其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加

调研。

    第二十六条   公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人

员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守

法律法规及上海证券交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、

准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形：

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   （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲

突的信息；

   （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

   （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

   （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

   （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

   （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

   （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

   （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的

违法违规行为。

   第二十七条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司

研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具

单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。

   承诺书至少应当包括下列内容：

   （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外

的人员进行沟通或者问询；

   （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信

息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；

   （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大

信息，除非公司同时披露该信息；

   （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明

资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；

   （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前

知会公司；

   （六）明确违反承诺的责任。

       第二十八条   公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调

研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录

像。

       第二十九条   公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信

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息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投

资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。

    公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求其改正，

对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重

大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在

公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议

他人买卖公司股票及其衍生品种。

    第三十条 媒体、市场或投资者对公司发布调研记录提出质疑的，上海证券

交易所可以视情况要求公司对有关问题作出解释和说明，并予以披露。公司股票

及其衍生品种交易出现异常的，上海证券交易所可以视情况要求公司提示相关风

险。公司接受调研及发布调研记录不符合本指引要求的，上海证券交易所可以要

求公司改正。

    第三十一条     公司应当定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展

投资者关系管理工作的系统性培训，应当参加中国证监会及其派出机构和上海证

券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。

    第三十二条     投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开

披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知

投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关

系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，

并采取其他必要措施。

    第三十三条     公司应当充分关注上证e互动平台的相关信息，重视和加强

与投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉

和建议并予以回复。投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳

理，并将问题和答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。

    第三十四条     公司可以通过上证e互动平台定期举行“上证e访谈”，由公

司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相关人员与各类投资者公

开进行互动沟通。

    第三十五条     公司在上证e互动平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事

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实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传

性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定

性和风险。相关文件一旦在上证e互动平台刊载，原则上不得撤回或者替换。公

司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后的文件，并向上证

e互动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。

   公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通过上证e互

动平台披露未公开的重大信息。在上证e互动平台发布的信息不得与依法披露的

信息相冲突。

    涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复。

涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，

不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证e互

动平台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式

公告。

    第三十六条   公司在上证e互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏

感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证e互动平

台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、

经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。

    第三十七条   公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关系活动参

与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任

追究（如有）等情况。投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行

分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资

料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。



                            第五章       附   则



    第三十八条   本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范性文件和

公司章程等相关规定执行。

    第三十九条   本制度由公司董事会负责解释。

    第四十条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。

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