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公司公告

大西洋:大西洋董事会秘书工作制度2022-05-31  

                                           四川大西洋焊接材料股份有限公司
                         董事会秘书工作制度
                                    第一章   总 则

    第一条 为规范公司董事会秘书的选任、解聘和履职工作,根据《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和公司章程等规定,制订本工作制度。

    第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员,对公司和董事会负责。

    第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所(以下简称“上交所”)之间的指定联络人,

负责以公司名义在上交所办理信息披露、公司治理、股权管理等其职责范围内的相关事务。

    第四条 公司建立董事会秘书工作制度,董事会办公室为董事会秘书分管部门。

                                  第二章   选任、解聘

    第五条 董事会秘书由公司董事长提名,董事会聘任。

    第六条 担任公司董事会秘书,应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识,

具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书:

    (一)《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、监事或者高级管理人员的

情形;

    (二)最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚;

    (三)最近 3 年受到过证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评;

    (四)公司现任监事;

    (五)上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第七条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职

责时,证券事务代表应当代为履行职责。在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露

等事务所负有的责任。

    证券事务代表的任职条件参照本工作制度第六条执行。

    第八条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后,应当及时公告并向上交所提交下列资料:

    (一)董事会推荐书,包括董事会秘书、证券事务代表符合《上市规则》规定的任职条件

的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容;


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    (二)董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件;

    (三)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议;

    (四)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式,包括办公电话、移动电话、传真、通信地

址及专用电子邮箱地址等。

    第九条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。

    公司董事会秘书空缺期间,董事会应当及时指定 1 名董事或者高级管理人员代行董事会秘

书的职责并向上交所报告,同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的

人员之前,由公司董事长代行董事会秘书职责。

    公司董事会秘书空缺时间超过 3 个月的,董事长代行董事会秘书职责,并在 6 个月内完成

董事会秘书的聘任工作。

    第十条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由,不得无故将其解聘。

    董事会秘书被解聘或者辞职的,公司应当及时向上交所报告,说明原因并公告。

    董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向上交所提交个人陈述报告。

    第十一条 董事会秘书具有下列情形之一的,公司应当自相关事实发生之日起 1 个月内将

其解聘:

    (一)出现本工作制度第六条规定的任何一种情形;

    (二)连续 3 个月以上不能履行职责;

    (三)在履行职责时出现重大错误或疏漏,给公司、投资者造成重大损失;

    (四)违反法律法规、上交所相关规定和公司章程,给公司、投资者造成重大损失。

                                   第三章    履 职

    第十二条 董事会秘书履行如下职责:

    (一)负责公司信息披露事务,协调公司信息披露工作,组织制定公司信息披露事务管理

制度,督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定;

    (二)负责投资者关系管理,协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、

媒体等之间的信息沟通;

    (三)筹备组织董事会会议和股东大会会议,参加股东大会会议、董事会会议、监事会会

议及高级管理人员相关会议,负责董事会会议记录工作并签字;


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       (四)负责公司信息披露的保密工作,在未公开重大信息泄露时,立即向上交所报告并披

露;

       (五)关注媒体报道并主动求证真实情况,督促公司等相关主体及时回复上交所问询;

       (六)组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上交所相关规定进行培训,

协助前述人员了解各自在信息披露中的职责;

       (七)督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上交所相关规定和公司章程,切实

履行其所作出的承诺;在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规

定的决议时,应当予以提醒并立即如实向上交所报告;

       (八)负责公司股票及其衍生品种变动管理事务;

       (九)法律法规和上交所要求履行的其他职责。

       第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,公司董事、监事、财务负责人

及其高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

       第十四条 董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露

的有关会议,查阅相关文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

       第十五条 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时,可以直接向上

交所报告。

                                     第四章   附 则

       第十六条 本工作制度未尽事宜,或与法律、行政法规、规范性文件和公司《章程》规定

不一致的,按法律、行政法规、规范性文件和公司《章程》的规定执行。

       第十七条 本工作制度由公司董事会负责解释并修订。

       第十八条 本工作制度自公司董事会审议通过之日起实施,修改时亦同。




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