国睿科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具《关于核准国睿科技股份有限公司向中国
电子科技集团公司第十四研究所等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可[2020]117 号）核准，同意本公司非公开发行股份募集配套资金不超
过 60,000.00 万元人民币。本公司于 2020 年 7 月 16 日向特定对象非公开发行人
民币普通股（A 股）股票 38,387,715 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 15.63
元。截至 2020 年 7 月 16 日止，本公司共募集资金人民币 599,999,985.45 元。
上述募集资金 599,999,985.45 元，扣除券商承销费用 27,500,000.00 元后
的余额 572,499,985.45 元，已于 2020 年 7 月 16 日，通过主承销商中信建投证
券股份有限公司（以上简称“中信建投证券”）汇入本公司在中国银行南京河西
支行营业部（以下简称“中国银行南京河西支行”）开立的 320766254539 募集资
金专户。上述募集资金业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出
具大华验字[2020]000377 号验资报告。
公司对募集资金项目累计投入 304,025,685.75 元，其中：用于支付股权收
购现金对价款 38,000,000.00 元，用于补充流动资金 266,025,685.75 元。募集
资金专户累计收到银行存款利息扣除手续费净额为 2,125,320.18 元；公司对暂
时闲置募集资金进行现金管理用于购买理财产品支出 100,000,000.00 元；截止
2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 158,978,919.27 元。
二、 募集资金的管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，
制定了《国睿科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），
该《管理制度》经本公司 2015 年第六届董事会第二十三次会议审议通过。公司
严格按照《管理制度》的规定存放、使用以及管理募集资金。
2、募集资金的存储情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国银行南京河
西支行营业部开设募集资金专项账户存储募集资金，并于 2020 年 7 月 24 日与中
国银行南京河西支行、中信建投证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称“三方监管协议”），并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保
证专款专用；授权中信建投证券指定的项目主办人可以随时到开设募集资金专户
的银行查询募集资金专户资料，并要求中信建投证券每半年对募集资金管理和使
用情况至少进行现场调查一次。
根据《三方监管协议》，公司单次从募集资金存款户 1 次或 12 个月以内累计
从专户支取的金额超过 5000 万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净
额的 20%的，公司应当以书面形式知会中信建投证券，同时提供专户的支出清单。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
储方式
中国银行
南京河西
320766254539 572,499,985.45 活期
支行营业 158,978,919.27
部
合 计 —— 572,499,985.45 158,978,919.27
注 1：公司实际募集资金为 599,999,985.45 元，扣除最终发行费用金额
39,120,700.61 元，最终募集资金净额为 560,879,284.84 元，该金额与募集资
金验资时点核定的募集资金净额差异为 561,746.20 元，原因系发行费用实际支
付调整所致。
注 2：初始存放金额合计 572,499,985.45 元与最终确认的募集资金净额
560,879,284.84 元相差 11,620,700.61 元，原因是初始存放金额包含扣除承销
费后尚未支付的本次非公开发行股票其他发行费用 11,620,700.61 元。
注 3：募集资金尚未使用资金余额 256,853,599.09 元与募集资金账户余额
158,978,919.27 元之间的差异 97,874,679.82 元，系银行利息收入扣除手续费
金额 2,125,320.18 元、使用暂时闲置募集资金进行现金管理购买平安银行理财
产品 100,000,000.00 元。
三、 2020 年度募集资金的使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
国睿科技股份有限公司
2021 年 4 月 25 日
附表
募集资金使用情况表
编制单位：国睿科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 560,879,284.84 本年度投入募集资金总额 304,025,685.75
变更用途的募集资金总额 ——
已累计投入募集资金总额 304,025,685.75
变更用途的募集资金总额比例 ——
截至期末累计
截至期末 项目可行
是否已变更项 投入金额与承 项目达到预定 是否达
募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 投入进度 本年度实现 性是否发
承诺投资项目 目，含部分变 诺投入金额的 可使用状态日 到预计
投资总额 额 投入金额(1) 额 投入金额(2) （%）(4)＝ 的效益 生重大变
更 差额 期 效益
(2)/(1) 化
(3)＝(2)-(1)
支付股权收购现
38,000,000.00 38,000,000.00 38,000,000.00 38,000,000.00 38,000,000.00 0.00 100.00% — — — —
金对价
补充流动资金 522,879,284.84 522,879,284.84 522,879,284.84 266,025,685.75 266,025,685.75 256,853,599.09 50.88% — — — —
合计 — 560,879,284.84 560,879,284.84 560,879,284.84 304,025,685.75 304,025,685.75 256,853,599.09 — — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投
不适用
项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
募集资金投资项目先期投入及置
不适用
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
对闲置募集资金进行现金管理， 截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金转存平安银行理财专户购买投资安全性高、流动性好、有保本约定理财产品 100,000,000.00
投资相关产品情况 元，剩余未使用部分存在募集资金专户，募集资金账户余额为 158,978,919.27 元。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
结余金额为 158,978,919.27 元。
募集资金结余的金额及形成原因 原因：（1）公司根据生产经营需求，本着合理、有效以及节俭的原则谨慎使用募集资金，目前部分募集资金暂未使用。
（2）募集资金存放期间产生的利息收入。
募集资金未使用资金余额 256,853,599.09 元与募集资金账户余额 158,978,919.27 元之间的差异 97,874,679.82 元，系银行利息收入扣除手续费金额
募集资金其他使用情况
2,125,320.18 元、使用暂时闲置募集资金进行现金管理购买平安银行理财产品 100,000,000.00 元。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：支付股权收购现金对价以及补充流动性资金项目不产生经济效益。
注 3：公司于 2020 年 12 月 11 日召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定
使用不超过人民币 220,000,000.00 元的暂时闲置募集资金适时投资安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，自董事会审议通过之日
起 12 个月（含）有效。2020 年 12 月 25 日，公司使和闲置募集资金 100,000,000.00 元分 6 笔购买平安银行股份有限公司南京分行发行的“平
安银行对公结构性存款（100%保本挂钩汇率）产品”，产品周期分别为 31 天和 91 天，产品到期日分别为 2021 年 1 月 28 日和 2021 年 3 月 29 日；
预期年化收益率为 1.65%或 4.65%。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司购买的上述理财产品本金及收益尚未到期收回。
