恒生电子股份有限公司



                        恒生电子股份有限公司

       监事会关于 2022 年员工持股计划相关事项的审核意见


    根据《公司法》、《上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规及公司《章
程》的规定，恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会就公司 2022 年
员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）事项进行了认真核查和了解，
并对该事项发表如下审核意见：
    1. 公司不存在《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简
称“指导意见”）等法律、法规规定的禁止实施员工持股计划的情形；公司编制
《恒生电子股份有限公司 2022 年员工持股计划草案》及其摘要的程序合法、有
效。员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文件的规定；
公司审议本次员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司
及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制公司员工参与本员
工持股计划的情形，不存在公司向员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任
何其他财务资助的计划或安排。
    2. 公司本次员工持股计划目前拟定的持有人符合《指导意见》及其他法律、
法规和规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其
作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。公司实施本次员工持
股计划，有利于进一步建立、健全公司的长效激励机制，吸引和留住优秀人才，
有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起。
    综上，我们认为公司拟实施的持股计划不存在损害公司及全体股东利益，特
别是中小股东利益的情形，同意公司本次员工持股计划，并同意将相关议案提交
公司股东大会审议。


                                         恒生电子股份有限公司监事会
                                                        2022年7月1日