安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
600575
2016 年年度股东大会材料
二〇一七年四月六日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2016 年年度股东大会会议议题
1.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年度董事会
工作报告》
2.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年度独立董
事履职报告》
3.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年监事会工
作报告》
4.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度报告
全文及其摘要》
5.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年度财务决
算报告和 2017 年度财务预算报告》
6.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年度利润分
配预案》
7.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年关联交易
完成情况确认及预计 2017 年关联交易的议案》
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8.审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司
2017 年度财务审计机构的议案》
9.审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司
2017 年度内部控制审计机构的议案》
10.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2017 年高级管理
人员年薪制实行办法》
11.审议《安徽皖江物流（集团）股份有限公司关于募集资金年
度存放与使用情况的专项报告的议案》
12.审议《关于控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司拟执行
业绩补偿承诺的议案》
13.审议《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司控股
股东淮南矿业（集团）有限责任公司业绩补偿相关事宜的议案》
14.00.审议《关于公司董事会换届选举的议案》
14.01 选举董事候选人张宝春先生为公司董事；
14.02 选举董事候选人刘万春先生为公司董事；
14.03 选举董事候选人李远和先生为公司董事；
14.04 选举董事候选人胡良理先生为公司董事；
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14.05 选举董事候选人马进华先生为公司董事；
14.06 选举董事候选人张小平先生为公司董事；
14.07 选举独立董事候选人荣兆梓先生为公司独立董事；
14.08 选举独立董事候选人陈矜女士为公司独立董事；
14.09 选举独立董事候选人李晓新先生为公司独立董事；
15.00.审议《关于公司监事会换届选举的议案》
15.01 选举监事候选人黄新保先生为公司监事
15.02 选举监事候选人叶道权先生为公司监事
15.03 选举监事候选人张伟先生为公司监事
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议题一：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2016年度董事会工作报告
各位股东：
2016 年是公司“十三五”开局之年，更是公司在新的历史起点上推进转型发展的
起始之年。一年来，面对国内经济增速放缓、贸易持续低迷以及公司重大资产重组等
内外部多重因素考验，公司董事会紧紧围绕年度股东大会确定的任务目标，全面贯彻
“以市场为导向，以效益为中心，全面从严从紧，加强集成管理，着力提升经营业绩，
推动向“能源+物流”企业转型发展，确保“十三五”开好局、起好步”的总体工作要
求，科学谋划、砥砺前行，顺利完成了 2016 年度各项任务目标，实现了“十三五”发
展良好开局。
2016 年主要工作回顾
一、加强经营调控，严格考核兑现，完成全年生产经营目标
为主动适应企业内外部形势的变化、公司坚持把以效益为中心的管理思想作为统
领性、全局性的目标导向，把改革创新贯穿到企业经营管理各个领域。一是按照现代
企业制度和市场化经营机制的要求，进一步完善企业管理制度和内控体系，健全内部
经营管理机制。二是以精细化管理为抓手，积极探索降本增效新途径，通过优化生产
流程、管理提升、完善制度、堵塞漏洞、分解指标、技术创新、装备升级、严格过程
监控、考核机制调整、刚性考核兑现等一系列举措和手段，切实把从严从紧、开源节
流、挖潜增效意识融入到日常经营管理全过程之中。三是继续推行全面预算管理，特
别对重点预算项目如“四项费用”、更新费用和财务费用等紧盯不放，按照以效益为中
心的考核原则，把利润指标作为考核的首要指标，将预算管理同经营绩效考核管理相
结合，有效提高了预算的控制力和约束力。通过以上行之有效的措施，确保公司完成
了全年生产经营目标。
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报告期内，公司完成铁路运量 4191.59 万吨，煤炭贸易量 467.32 万吨，港口到煤
量 540.04 万吨、发煤量 526.94 万吨，配煤量 100.04 万吨，集装箱量 60.15 万 TEU；
累计完成发电量 95.75 亿千瓦时，其中全资电厂累计发电量 54.8 亿度。
截止 2016 年 12 月 31 日，公司实现营业收入 67.54 亿元，利润总额 5.40 亿元，
税后净利润 4.91 亿元。
二、加快转型发展，奋力打造“能源+物流”新型综合性企业
公司重大资产重组实施完成后，优质的煤电能源资产注入上市公司，与公司原有
的物流板块并列构成公司的能源板块。为适应公司产业结构的变化同时尽快发挥出业
务板块之间的协同效应，公司一方面持续完善管控模式，加快能源板块融合，提升公
司的综合实力；另一方面抢抓长江经济带和江淮运河建设契机，做特做大港口物流，
加快向“能源+物流”新型综合性企业转型升级。
（一）物流板块业务
煤炭综合物流方面。近年来通过不断投入，公司裕溪口煤码头分公司已经拥有国
家第一批及长江沿线上最大的国家级煤炭应急储备点和国内最先进的配煤中心，拥有
安徽省唯一的煤炭交易市场和省内最先进的煤炭检测中心，加之充分发挥淮矿电力燃
料公司市场开拓及渠道优势和镇江东港公司的区位优势，强化各煤炭节点之间集成联
动，优势互补，目前已经形成了较为完备的集煤炭中转、储备、配煤、交易、检测等
功能为一体的综合性煤炭物流体系。同时，加强与江苏得邦硕能源公司合作，重启裕
溪口选煤厂业务，9 月份此项业务正式启动运营，既盘活了闲置资产和账款清收，也
带动了港口中转量，进一步完善了裕溪口煤炭物流服务链。此外，为适应水运发展新
形势，公司重点打造具有铁水联运、水水中转、水陆换装等以港口为节点的煤炭物流
链。随着裕溪口 29 号码头改扩建工程和铁路装车系统改造工程的建设完成并正式运
行，裕溪口煤码头实现了煤炭中转铁转水、水转铁“双进双出”模式。同时，公司积
极对接江淮运河建设，正在淮南市潘集区建设淮南港皖江物流综合码头工程，随着本
项目的建成，将形成由公司铁路运输分公司运输网络覆盖的淮南矿区至淮河航运新的
铁水联合运输通道，不仅有助于公司进一步完善以港口为节点的煤炭物流链，还将有
助于公司整合区域内现有的港口资源，促进地方物流及相关产业的发展，提高社会效
益和企业效益，符合国家产业政策和省市行业规划以及公司整体发展战略。
集装箱物流方面。芜湖港务公司国际集装箱码头作为安徽省最大的货运、外贸、
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集装箱中转港，也是安徽省唯一纳入国家启运港退税政策的试点港口。近年来港务公
司紧抓长江经济带建设加速的历史性机遇和省、市政府扶持口岸发展的政策契机，对
内不断完善港口服务功能和质量，目前已取得进口粮食指定口岸资质，进口肉类指定
口岸也已正式获批；同时正在积极申报进口木材、进口水果、进口汽车等指定口岸资
质。资质获批后，将加快整合安徽省进口货物资源，促进进口货物专业化发展，从而
形成以芜湖港为核心、向安徽省内各港辐射的进口货物物流链。对外在巩固原有集装
箱市场存量的基础上，积极寻求合作，开拓市场增量，努力增强市场掌控力。一是为
充分发挥朱家桥港区公铁水联运优势，推进与中铁特货、轿铁物流、长久物流合作开
展朱家桥小汽车中转物流项目。目前，公司已经完成朱家桥 16 号码头汽车滚装功能恢
复改造，进港铁路专用线改造方案也已获得上海铁路局批复；二是与宣城市合作，共
同打造宣城“无水港”项目。项目建成，将把朱家桥外贸码头的港口业务延伸到了内
陆城市，健全公司省内外贸物流体系。三是获批成为芜湖综合保税区唯一的大宗资料
进出口岸，使公司与保税区真正实现优势互补、区港联动发展，构建更加完善的服务
支撑体系，充分释放芜湖港的多功能效应。四是积极推进与省内相关港口合作。芜湖
港务公司与芜湖三山港口公司正式签订合作框架协议；五是依托与上港集团战略合作
优势，充分发挥安徽省外贸中心港作用，开辟了芜申快航班线，努力打造中转理箱分
拨平台，促进上游岳阳、武汉、九江等地区中转箱箱源的增长，增强港务公司市场竞
争能力。芜湖港务公司 2016 年度集装箱量历史性地突破了 60.15 万标箱，增幅达 20%，
连续实现跨越式增长。
（二）能源板块业务
以重组注入上市公司的全资子公司发电公司，控股子公司淮沪煤电及参股公司淮
沪电力的煤电资产为基础，依靠煤电联营的运作模式，充分发挥煤炭原料的采购、运
输、储藏等固定成本支出及效率方面的比较优势，一定程度上提升了电厂的运行效率
和机组盈利能力，平抑煤炭价格波动对盈利带来的影响。同时，密切关注国家在能源、
环保、减排方面的政策,依靠技术创新，加快实施机组超低排放改造，充分利用好节能
技改、瓦斯综合利用补贴等方面优惠政策，实现循环发展、降本增效的目标，保障了
公司业绩稳定。
三、调整完善管控模式，切实提高公司经济运行质量和效益
在内部管控方面，作为国有控股上市公司，公司已建立了较为规范的符合上市公
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司法人治理结构、符合国有控股企业要求、符合企业发展战略需要的内部管控模式。
但随着公司重大资产重组的完成以及转型发展的不断深入，管理幅度和深度都在不断
加大，管理要求也更高。为切实防范经营风险，确保上市公司规范运行，真正实现有
效益、有质量、可持续的增长。公司在强化降本增效、安全质量、资金回收、市场开
拓的同时，不断调整完善内部管控模式，加大对内管控力度。一是强化经营管控机制，
落实财务负责人委派、轮岗制，对子公司银行授信实行统一审批、监管制度，定期开
展经济运行检查等，重点加强对子公司财务经营监管，确保子公司规范运行。二是结
合上市公司监管政策以及重组注入公司的能源板块公司管理现状，本着管理集成和协
同发展的原则，协助能源板块公司建立了符合上市公司治理的内部控制规范体系和符
合企业发展实际的管控模式。三是持续推进管理体制机制改革创新，把改革创新贯穿
到企业经营管理各个领域，瞄准目标定位，切实增强对经济规律的认识和把握，积极
发挥比较优势、创造优势，将优势转化为项目、转化成产业，产生叠加效应，有效地
释放了公司发展的内生动力，提升了公司市场竞争力。
四、依规完成重大资产重组，增强了公司综合实力和抗风险能力
在安徽省委省政府高度重视和坚强领导下，在各级政府部门和控股股东淮南矿业
集团的大力支持下，通过一年多艰苦细致、锲而不舍的工作，公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金工作于 2016 年 6 月 30 日全部实施完成。优质的煤电能源
资产注入上市公司，公司初步构建形成了“能源+物流”双轮驱动、协同发展的新型发
展模式。随着公司能源板块加速融合和物流体系不断完善，在国家宏观经济形势总体
企稳向好的环境下，公司的产业发展将呈现出新的生机和活力，盈利能力将进一步增
强，综合实力和抗风险能力将进一步提升。
五、坚持规范运作，努力提升公司治理水平
强化内控管理体系及公司治理制度建设。修订、完善了公司《董事会议事规则》、
《独立董事工作细则》、《信息披露管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《对外担保
管理制度》、《投资管理办法》、《子公司管理办法》等一系列制度。深入实施内部控制
规范，将内控要求融入各项管理体系中，按照公司印发的《内部控制实施管理办法》、
《内控评价管理办法》，组织开展公司所属能源板块公司内部控制规范体系建立及
2016 年度内部控制自我评价工作，使得各内控建设单位及各级管理人员全面了解本单
位内控体系的基本框架、内容及要素，使关键、重点业务流程涉及到的相关人员理解
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和掌握业务流程的内部控制具体要求，及时堵塞管理漏洞，防范经营管理风险，从设
计和执行等全方面健全优化管控制度，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
加强"三会一层"建设。报告期内，公司一位独立董事根据中共中央组织部相关文
件精神，向公司提出辞职申请，该位独立董事的辞职导致公司独立董事人数少于董事
会成员的三分之一，因此该辞职申请在公司补选出新任独立董事后生效。公司规范实
施股东大会的召集、召开和议事程序，确保所有股东能够充分地行使权利，控股股东
通过股东大会依法行使权利；各位董事能够从公司和全体股东的利益出发，忠实履行
职责；公司董事会各专业委员会积极履行职责，其作用得以有效发挥；监事会成员能
够认真履行法律、法规规定的职责和义务，积极参与公司重大决策事项的讨论，对董
事、高级管理人员履职情况有效监督，维护了公司及股东的合法权益；安排有关高管
人员参加交易所、证监局举办的相关培训，促进高管人员规范运作意识和水平的提高。
规范控股股东行为，减少并规范关联交易事项。编制了《公司治理制度汇编》，积
极向控股股东宣传上市公司法律、法规，引导规范控股股东行为，公司与控股股东在
人员、资产、财务、机构和业务方面做到"五独立"，控股股东没有违规占用公司资金
等问题；督促控股股东和其他持股 5%及以上股东严格履行各项承诺，未出现超过履行
期限未履行或无法履行的情况；进一步规范关联交易，年初根据股权结构及控股股东
组织架构变化，重新界定了公司的关联方，规定了应当按照关联交易规定决策或披露
的事项、关联交易的程序与披露等，保证了关联交易的公平、公正和公允性，不存在
损害中小投资者利益的情形。
强化信息披露工作，做好内幕交易防控。落实公司《重大信息内部报告制度》，保
证了公司重大信息在公司内部及时传递、归集和有效管理。既重视常规信息的披露质
量，更重视在重大资产重组等重大事项中涉及的非常规信息的披露工作，保证了形式
上合规，实质内容上的真实、准确、完整；按照要求做好定期报告报送和披露工作，
董事会审计委员会、独立董事在年度报告工作中充分履职；细化接待特定对象调研采
访工作流程，强化过程控制，确保公司信息披露的公平性；明确防控内幕交易的管理
责任，切实防控内幕交易行为，认真做好内幕知情人的登记和报备工作。报告期内，
未出现重大信息泄密现象。
优化投资者关系管理。公司严格按照投资者关系管理制度，积极拓宽与投资者沟
通的渠道。除按照规定进行信息披露外，还通过电话沟通、面谈、上证 E 互动平台、
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召开投资者说明会等多种形式，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者
对公司的了解与认同。动态更新和充实公司网站投资者关系栏目内容，及时强化与投
资者的沟通与交流，切实维护投资者合法权益。
健全绩效评价与激励约束机制。公司建立了公正、透明的董事、监事和高级管理
人员的绩效评价标准与激励约束机制；高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法
规的规定。
六、认真开展董事会日常工作
2016 年，公司共召开董事会七次，分别是：
——于 2016 年 1 月 22 日召开第五届董事会第二十四次会议，决议公告刊登在 2016
年 1 月 23 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
——于 2016 年 3 月 30 日召开第五届董事会第二十五次会议，决议公告刊登在 2016
年 3 月 31 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
——于 2016 年 4 月 28 日召开第五届董事会第二十六次会议，决议公告刊登在 2016
年 4 月 29 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
——于 2016 年 7 月 28 日召开第五届董事会第二十七会议，决议公告刊登在 2016
年 7 月 29 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
——于 2016 年 8 月 17 日召开第五届董事会第二十八次会议，决议公告刊登在 2016
年 8 月 18 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
——于 2016 年 10 月 27 日召开第五届董事会第二十九次会议，决议公告刊登在
2016 年 10 月 28 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
——于 2016 年 11 月 15 日召开第五届董事会第三十次会议，决议公告刊登在 2016
年 11 月 16 日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。
董事会执行股东大会决议情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的要求，按
照股东大会决议及授权，组织实施了相关决议：
根据 2015 年年度股东大会决议，公司完成了批准的 2016 年度财务预算；关联交
易按照股东大会批准的关联交易合同执行；执行了董事、监事的报酬方案；有序推进
工程项目建设和企业转型升级等。
公司发展面临的形势
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一、面临的机遇和优势
一是产业发展机遇。在国家全面深化改革不断推进的大环境下，物流产业发展政
策环境明显改善。随着国务院印发《物流业调整和振兴规划》，提出实施物流业发展九
大重点工程。安徽省出台了《安徽省现代物流业发展规划》提出打造皖江外向型现代
物流产业带，构筑芜马物流枢纽，把芜湖建成服务皖江城市带、面向长三角的重要物
流枢纽。《安徽省“十三五”规划纲要》、《芜湖市“十三五”规划纲要》进一步提出建
设芜（湖）马（鞍山）区域性物流中心、皖江物流集装箱枢纽港。明确要求充分依托
长江黄金水道，发展干支直达、江海联运等多式联运方式，形成涵盖高速铁路、高速
公路、港口航运和航空的综合性交通运输体系。发挥地处沿江综合运输大通道与华东
第二通道交汇区域良好的交通区位优势，加强综合物流园区和仓储物流基地建设，成
为立足皖江、辐射长江流域、面向全国重要的现代物流中心。物流产业的发展得到国
家的高度重视和省市政府的大力支持，预示着物流产业将迎来新一轮的大发展；
二是区域发展机遇。芜湖港地处长江下游、安徽省东南部，是全国内河主要港口，
区域综合交通运输体系的重要枢纽；是芜湖市及皖东南地区经济发展、沿江产业布局、
城市建设的支撑和对外贸易的重要口岸。随着“一带一路”、长江经济带、全面改革创
新试验区、承接产业转移示范区、合芜蚌国家自主创新示范区等国家重大发展战略叠
加，将有利于芜湖港充分发挥区位与产业双重组合的整体优势，促进与国际国内全面
接轨，成为长三角连接中西部的重要节点和内陆地区新一轮开放合作的前沿地带，在
区域竞争中占据新的制高点。
三是自身发展优势。公司经过多年的发展，依托自身优势、资源禀赋和产业基础，
综合实力明显增强，业务功能不断完善，加上与淮南矿业集团完成重大资产重组，公
司的业务范围拓宽至电力生产、铁路运输和港口业务等领域，产业结构和功能布局都
得到进一步优化，综合竞争力和抗风险能力得到进一步增强，随着能源板块的加速融
合，公司收入构成将更为多元化，稳定性将得到有效提升，公司的业绩水平和竞争实
力将得到显著提高。
二、主要困难和压力
一是在国家经济发展进入新常态下，传统的投资和出口等增长动力在消减，而新
的增长动力尚未有效发挥作用。从物流产业来看，主要体现在外贸进出口增长乏力，
消费需求增速放缓，物流行业长期掩盖在经济高速增长下的问题日益突出，物流企业
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间的同质化竞争现象严重，市场经营风险加大。从能源产业来看，电力市场主要需求
来源于工业生产，该部分需求强度与宏观经济的活跃程度紧密相关，且受国家政策的
管制和影响较大，在目前国内宏观经济仍处于不确定的阶段，若国家政策发生重大变
化导致输电范围、电价等发生不利变化，可能影响公司的整体持续盈利能力。
二是公司物流产业目前主要还是依靠传统业务支撑，新的利润增长点尚未壮大，
且还需不断地加大投入。加上公司基础设施和项目建设投入巨大，有一定建设周期，
无法在短期内迅速释放产能，增加效益，对公司转型发展造成较大影响。公司能源产
业主要从事火力发电行业，其面临的行业发展及市场竞争形势趋于严峻，同时随着我
国对环境保护问题的日益重视，国家及地方政府已经并在未来可能陆续颁布新的法律
法规，进一步提高环保监管要求，公司相应需要投入更多资金建造环保设施和支付更
高环保费用，这将对公司的经营业绩和利润水平产生一定程度的影响。
三是公司重大资产重组完成后，公司的资产规模和业务范围都得到扩大，尽管重
组标的公司已建立规范的内控管理体系并拥有优秀的管理团队与员工队伍，经营状况
良好，但是公司能源产业实现深入融合尚需要过程，公司整体运营仍将面临整合的考
验。如果公司的管理不能与规模的扩张相匹配，不能严格控制成本、提高质量效益，
将会直接影响公司的发展前景。
2017 年总体工作思路和工作重点
（一）总体工作思路：继续坚持稳中求进总基调，以市场为导向，以效益为中心，
全面从严从紧，依托长江经济带和江淮运河建设契机，做大港口物流规模体量，打造
特色服务品牌；加速能源板块融合，做精综合利用全资电厂，做优煤电一体化公司，
推进企业向“能源+物流”转型发展。
2017 年，公司董事会下达给经理层的目标是：全年实现总收入 73.71 亿元，利润
总额 5.44 亿元，税后净利润 4.88 亿元。
铁路平煤直运 550 万吨，煤炭贸易量 550 万吨，裕溪口到发煤量 700 万吨，配煤
量 200 万吨，集装箱量 70 万标箱。淮沪煤电公司发电量 40.91 亿度，上网电量 38.68
亿度；发电公司发电量 50 亿度，上网电量 46.74 亿度。3 月底前，淮南港水工码头开
工建设；芜湖港朱家桥外贸综合物流园区一期项目码头工程，完成前期报批工作。
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（二）工作重点
1、加快能源板块融合，积极推进战略布局实施
在经济新常态下，企业发展的内外部形势发生了深刻变化，给公司经营发展带来
了压力与挑战，但也提供了难得的发展机遇。公司上下必须充分认识新常态下的新要
求，顺应企业内外部形势变化，沉着应对挑战，牢牢把握机遇，坚持以市场为导向，
以效益为中心，持续推进转型发展，有序推进各项工作，为公司转型升级和持续健康
发展夯实基础。
能源业务板块。要尽快适应管理体制调整的变化，严格按照上市公司规范，完善
经济运行机制，加快融合，形成与物流业务板块协同发展的新格局。重点要做好以下
几个方面的工作：一是要全力以赴衔接政府衔接市场，及时了解掌握电网信息，加强
与省网、省调的联系沟通，充分利用综合利用、供热机组、煤电一体化等差异化竞争
策略，努力做大基本电量盘子，同时以追求最佳经营效益为原则，合理安排机组启停，
科学分配内部电量计划，积极争取有边际贡献的外送电量、代发电量和大用户直供电
量；二是积极关注电力体制改革动态信息，掌握政策变化动向，积极协调淮矿售电公
司，争取在激烈的电力市场竞争中获得较多市场交易份额；三是在管理模式转换过程
中，不能放松对电力生产的安全管理，通过强化内控管理，确保生产调度有序，安全
形势平稳。同时高度重视环保工作，及时准确了解和掌握国家对 CFB 电厂超低排放的
政策要求，如属于国家规定改造范围，要尽快研究制定超低排放改造方案，适时实施。
在日常电力生产过程中，要加强环保参数的调整和环保设施设备的运行维护，必须达
标排放；四是启动新庄孜电厂河下输煤系统改造项目，与淮南港联通，解决未来燃料
供应问题。五是按照股东协议、公司章程的约定，发挥好股东会、董事会、监事会的
作用，对淮沪电力公司生产经营管理重大事项进行监督，重点监管年度目标任务、主
要经营指标、重大生产经营变化、关联交易、对外投资、资产处置等情况，依法依规
行使股东权力。
物流业务板块。主要是煤炭物流和集装箱物流，重点是做大集装箱规模和配煤业
务规模，提升规模经济效益，做有效益的规模产量。
煤炭物流：进一步完善煤炭物流体系，推进经营方式转型，强化业务集成联动，
重点开拓配煤业务市场，实现配煤效益最大化，提高煤炭物流增值服务效益和发展质
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量。一是电燃公司充分利用自身市场及渠道优势，发挥淮南矿区、西部煤炭资源和港
口等多方面市场要素有效集成，立足裕溪口配煤，顺延煤炭物流链，开发港口及沿江
上游区域市场，统筹带动裕溪口配煤创效，以及镇江东港公司等单位增量。二是切实
发挥出裕溪口“双进双出”功能模式作用，积极发展水铁联运业务，扩展铁路腹地市
场。同时，铁运分公司要在稳定现有运量基础上，努力实现矿区铁运全覆盖，拓展铁
路货车检修业务，实现铁运发展双轮驱动。三是抓紧国家“引江济淮”工程战略机遇，
全力推进淮南港综合码头工程进度，3 月底前水工码头开工建设，力争下半年陆域及
铁路线项目开工建设。
集装箱物流：重点是在巩固原有集装箱市场存量的基础上，积极开拓市场增量，
提升综合服务能力，努力增强市场掌控力。一是紧抓国家加快长江经济带发展、长江
黄金水道建设和各级政府扶持物流业发展的契机，加强对相关政策的研究，积极衔接
政府，争取各级政府出台的扶持优惠政策，捕捉政策红利，用活激励政策，寻求发展
先机。二以资本为纽带，通过多种方式，寻求整合省内港口资源，共同建设开发，打
造以芜湖港为中心的外贸集装箱区域性枢纽港与支线港联动发展的组合港。三是推进
外贸综合物流园区、集装箱外贸物流服务体系和信息平台、口岸综合配套服务等建设，
加快打造安徽省外贸主枢纽港和皖江集装箱外贸物流基地。四是加强与港航企业、箱
管代理间的合作，发展多式联运，开展集装箱水水中转、国际中转及内支线业务，实
现干支联动。
2、认真谋划全年工作，明确企业转型发展的方向。站在全系统全行业的大格局中
审视，公司转型发展整体实力和现代化水平还不算高，公司转型升级还有着广阔的拓
展空间。要实现有效益、有质量、可持续的发展，就必须要准确把握住产业的发展方
向，明确公司转型发展的方向。公司要立足发展战略，深入研究分析能源产业和物流
产业现状和发展趋势，按照向“能源+物流”新型综合性企业发展的要求，组织人员进
一步对物流和能源相关政策进行分析、研讨，结合国家规划、产业政策、市场资源、
企业实际等，站在企业持续、高效发展的高度，确定能源业务板块和物流业务板块发
展的新思路、新方法、新举措。为公司新时期转型发展指明方向。
3、突出效益中心，持续提升管理水平和经济运行质量
调整完善绩效考核政策。总的要求是以有效支撑企业战略发展目标和年度重点工
作任务为目的，以充分调动被考核单位积极性和创造性为手段，在体现以利润为龙头
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
指标的同时，根据不同单位的职能定位，产业特征、发展阶段、重点任务确定考核要
素和考核方式，突出效率优先、兼顾内部公平。在此基础上要严格考核兑现，年度经
营指标一经确定原则上不准调整，特殊情况下需要调整考核指标和政策的，必须依规
经集体决策。公司继续要做好对各子（分）公司每月工效挂钩考核和定期经济运行考
核检查，重点是经济运行资金回收考核、预算执行情况考核和“从严从紧控制支出”
等执行情况，以确保主要经营指标的完成。
深入推进降本增效工作。以精细化管理为抓手，积极探索降本增效新途径。一是
严格执行全面预算，按照“先有预算，后有支出”原则，在坚持“量入为出、综合平
衡，效益优先、确保重点”前提下，确保预算执行的刚性和全面性。二是要按照安全
可靠、经济节省的原则，通过调剂、转让、出租、报废、修旧利废等方式盘活闲置资
产，降低成本支出。三是要从供应商管理、价格审核、性价比、合理储备等环节挖潜
增效，加强全过程成本监管。四是严格从技术源头控成本，制定完善各种技术标准，
技术方案和规程措施的编制、检查、评审要将技术经济比较作为重要内容。
建立健全制度体系。制度建设是一个企业规范持续发展的保证。公司要围绕效率
和效益最大化的目标，尽快建立健全适应企业发展需要的管理机制和工作流程，夯实
管理基础。各级管理人员增强管理刚性和制度执行力，既要创新经营管理方式，又要
坚持严格依法依规办事，将公司各项工作全面纳入法治化、规范化轨道。制度制定部
门同时也是制度宣传、推动责任部门，要持续关注和督查制度的执行情况和效果，加
大惩戒问责力度，以铁的纪律确保企业政令畅通，形成强大的执行力、落实力、凝聚
力，为各项工作顺利推进提供坚实保障。
3、实现产业协同，进一步增强企业发展的内生动力
发展“能源+物流”新型综合性企业，对于现阶段公司而言是一项全新的课题，面
临的问题和工作很多。公司要实现能源板块深度融合，实现产业协同发展，释放企业
发展的内生动力，一是要把改革创新贯穿到企业经营管理各个领域。要善于发挥优势、
创造优势，针对公司实际，形成企业转型发展的新思路和新举措，并主动抓好执行落
实。二要强化法制观念，守住底线。坚持依法治企、依法管理、依法经营，强化风险
防控，防止各种风险相互交织、相互传导，为公司营造良好发展的环境。三是要加强
对产业政策形势的分析，加强对产业发展趋势的分析，熟谙与开拓经营和转型发展有
关的法律法规，提高工作的方向性、前瞻性、有效性和系统性。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
各位董事，新的一年，站在新的历史起点上，我们会面临着许多新情况、新问题，
但同时公司发展的重大战略机遇也呈现在我们面前。公司董事会将按照 2017 年度总体
工作要求，科学谋划、积极应对、确立新思维、谋求新发展。我们相信，在董事会坚
强领导下，在经理层带领广大干部职工共同努力下，只要上下同心，以良好的执行力，
真抓实干，把各项决策部署和工作举措落到实处，就一定能在新起点上再创新辉煌，
实现企业“十三五”宏伟蓝图，向社会、股东、员工交上一份满意的答卷。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，现提交公司2016年年度
股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
2017 年 4 月 6 日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题二：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2016年度独立董事履职报告
各位股东：
2016 年 4 月 28 日，安徽皖江物流（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
召开的 2015 年年度股东大会审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》，鉴于公司
第五届董事会独立董事郭志远先生于 2015 年 12 月 21 日向公司董事会提出辞去公司独
立董事职务及在董事会各专业委员会担任的相关职务,经公司第五届董事会推荐，补选
李晓新先生为公司第五届董事会独立董事。
在 2016 年度工作中，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公
司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作细
则》的规定，本着独立、客观和公正的原则，忠实履行职责，及时了解公司的生产经
营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司相关事项发表独立意见，在提高公司董事会决策科学性和有效性、维护公司和
股东尤其是中小股东的合法权益等方面发挥了应有的作用。
现将独立董事 2016 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）现任公司第五届董事会独立董事
1、荣兆梓先生，1949 出生，中共党员。历任安徽省社会科学院江淮论坛杂志社
编辑室主任、副主编，安徽大学经济学院副院长、院长；现任安徽大学经济学院教授、
博士生导师，安徽大学学术委员会委员，安徽省政府决策咨询专家委员会委员，安徽
省经济学会副会长，中国《资本论》研究会常务理事，本公司第五届董事会独立董事；
1995 年获国务院特殊津贴，2003 年、2011 年两次获安徽省政府津贴。曾获安徽省社
会科学优秀成果一等奖两次，二等奖多次。具有较深的经济专业理论和实践基础并具
有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格培训证书。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
2、陈矜女士，1971 年出生，中共党员，硕士研究生。1991 年 10 月-1994 年 3 月，
任安徽怀远审计事务所，助理审计师；1994 年 3 月-1996 年 9 月，任安徽怀远县人民
法院，书记员；现任安徽财经大学会计学院审计系教授、系主任，本公司第五届董事
会独立董事，同时兼任中国技术经济研究会高级会员、安徽省司法会计鉴定协会会员、
国际内部审计师协会中国会员。在国家重点级刊物发表论文多篇，主持多项课题，主
要著作有《法务会计研究》、《审计学》等。具有较深的会计专业理论和实践基础并
具有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格培训证书。
3、李晓新先生，1979 年出生，中共党员，博士。2006 年至 2009 年中国复旦大学
法学博士研究生；2011 年 7 月-2011 年 8 月加拿大里贾纳大学交流；2012 年 8 月-2013
年 10 月美国哥伦比亚大学访问学者。现任安徽大学法学院副教授，本公司第五届董事
会独立董事。具有较深的法律专业理论和实践基础并具有上海证券交易所颁发的独立
董事任职资格培训证书。
（二）报告期内，离任的公司第五届董事会独立董事
郭志远先生，1974 年出生，中共党员，博士。2005 年 10 月中国政法大学法学博
士研究生；2006 年 6 月-2010 年 6 月美国明尼苏达大学法学访问学者；2010 年 9 月-2010
年 11 月日本国际交流基金访问学者；现任安徽大学法学院教授，本公司第五届董事会
独立董事。专长公司事务、知识产权、民事诉讼等。具有较深的法律专业理论和实践
基础并具有上海证券交易所颁发的独立董事任职资格培训证书。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
1、我们和我们的直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职、没有直接
或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持
有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职；
2、我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、
没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利
益。 因此不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）本年度出席董事会包括各专业委员会的情况
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
战略决策委 薪酬与考核
董事会出席情况 提名委员会 审计委员会
员会 委员会
独立董
事姓名 本年应出 亲自 以通讯 委托 应出 实际 应出 实际 应出 实际 应出 实际
缺席
席董事会 出席 方式出 出席 席次 出席 席次 出席 席次 出席 席次 出席
次数
次数 次数 席次数 次数 数 次数 数 次数 数 次数 数 次数
荣兆梓 7 7 0 0 0 3 3 1 1 0 0 1 1
陈矜 7 7 0 0 0 0 0 1 1 6 6 1 1
李晓新 4 4 0 0 0 0 0 0 0 2 2 0 0
郭志远 3 3 0 0 0 0 0 1 1 3 3 1 1
（二）本年度出席股东大会的情况
股东大会出席情况
独立董事姓名 本年度应出席 本年度实际出席
股东大会次数 股东大会次数
荣兆梓 3 3
陈矜 3 3
李晓新 2 2
郭志远 1 1
在审议议案时，我们均能够充分的发表独立意见，并由公司董事会秘书记录在案。
我们充分支持公司各项合理决策。报告期内，我们未对公司本年度的董事会议案及其
他非董事会议案事项提出异议。
（三）对公司进行现场考察及公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司严格按照《独立董事工作细则》和《独立董事年报工作制度》等
文件规定，及时向独立董事提供相关材料和信息，定期通报公司运营情况，组织独立
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
董事实地考察，为独立董事履行职责提供了所必需的工作条件。同时，我们也主动利
用参加现场会议的机会以及公司年度报告审计期间与公司经理层、董事会秘书、财务
负责人及其他相关负责人就公司日常生产经营情况进行沟通和了解。凡须经董事会决
策的事项，公司均在法定时间内提前通知我们并同时提供相关资料。对于所提供的资
料，我们在会前均认真审阅。
（四）年报期间所做的工作
在公司 2016 年年报编制和披露过程中，为切实履行独立董事的责任和义务，我们
听取了管理层对本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报；在年审会计师进
行现场审计前我们会同公司董事会审计委员会与年审会计师就年报审计计划工作安排
进行了沟通和交流；在年审会计师结束现场工作并初步确定结论后再次与年审会计师
进行了沟通，了解审计过程中发现的问题，询问年审会计师是否履行了必要的审计程
序，是否能如期完成工作。通过上述一系列的工作，我们确保了公司 2016 年年报工作
按时、高质量地完成。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
作为独立董事，我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》及公司《关联交易管理制度》、《独立董事工作细则》等制度的要求，对日
常生产经营过程中所发生的关联交易是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价是
否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。
报告期内，除上述日常关联交易外，我们还就以下关联交易事项发表了独立意见：
1、关于签署附生效条件的《安徽皖江物流（集团）股份有限公司与淮南矿业（集
团）有限责任公司之业绩补偿协议》的议案
我们一致认为：
（1）本次签署的《业绩补偿协议》的约定符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司证券发行
管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定。
（2）本次签署的《业绩补偿协议》符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司
和非关联股东利益的情况。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
（3）本次签署的《业绩补偿协议》构成公司的关联交易，董事会在审议该议案时，
关联董事回避表决，该次董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、 法规及《公司
章程》的规定。我们同意公司签署附生效条件的《业绩补偿协议》。
2、关于淮南矿业集团财务有限公司通过公司风险评估的议案
我们一致认为：依据公司出具的《关于淮南矿业集团财务有限公司 2015 年 12 月
31 日风险评估报告》。财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执
照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控制风险，财务公司符合《芜
湖港储运股份有限公司与淮南矿业集团财务有限公司关联交易的资金风险防范制度》
的要求。公司董事会在审议该议案时，表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》
的规定，我们同意该议案。
3、关于公司全资子公司以现金方式收购公司控股股东及其控股子公司所持有的
淮南矿业集团电力有限责任公司新庄孜电厂相关资产的议案
我们一致认为：
（1）公司本次资产收购符合公司的产业布局和长远发展；
（2）本次资产收购有利于增加公司主营业务收入，有利于增强公司持续盈利能力；
（3）本次资产收购有利于避免公司与淮南矿业之间潜在的同业竞争，提高电力业
务和资产的完整性，符合公司与全体股东的利益，不存在损害公司及其股东特别是中
小股东利益的情形；
（4）本次资产收购的交易价格为根据安徽嘉华土地评估有限责任公司、中水致远
资产评估有限公司以 2016 年 9 月 30 日为基准日对标的资产进行评估并经淮南矿业备
案的评估结果，交易定价公允合理，符合商业惯例和政策规定，体现了公允、公平、
公正的原则；
（5）公司董事会审议该事项时，表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。因此，同意本次资产收购事宜。
（二）对外担保及资金占用情况
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干
问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及其他有关规范性文件要
求，作为公司的独立董事，我们本着认真负责、实事求是的态度，对公司关联方资金
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
占用和对外担保情况进行了认真审查，对关联方资金占用和对外担保情况进行了专项
说明并发表了如下独立意见：
1.本公司与关联方发生的资金往来中，全资子公司淮矿电力燃料有限责任公司委
托中国农业银行淮南分行营业部向淮矿地产有限责任公司发放委托贷款为非经营性资
金占用，2015 年期初上述委托贷款占用资金余额 300,695,131.25 元，截至 2015 年 12
月 31 日，委托贷款 300,000,000.00 元已全部收回，本期结算委托贷款利息收入
7,403,395.14 元。
2.本报告期内公司无对外担保事项。2012 年公司第四次临时股东大会审议批准，
为淮矿物流公司在金融机构授信等提供总额不高于人民币 15 亿元的担保。鉴于淮矿物
流公司因重大信用风险事项，涉及巨额债权债务，其资产已不能清偿到期债务，且有
明显丧失清偿能力的可能，法院已正式裁定受理淮矿物流公司的重整申请，经公司第
五届董事会第十次会议审议通过，公司承担代偿其银行等金融机构债务的担保责任，
分别为芜湖扬子农村商业银行本金 100,000,000 元，利息 554,903.70 元；淮南矿业集
团财务有限公司本金 100,000,000 元，利息 696,666.66 元；中国农业银行淮南分行本
金 100,000,000 元，利息 665,000 元；中国交通银行淮南分行本金 100,000,000 元，
利息 665,000 元，实际担保余额为 402,581,570.36 元，2014 年公司已代偿担保本息
201,251,570.36 元，2015 年初担保余额 201,330,000.00 元已代偿。根据安徽省淮南
市中级人民法院民事裁定书（〔2014〕淮破字第 00001-6 号），安徽省淮南市中级人
民法院裁定批准淮矿物流公司、淮矿上海公司、淮矿现代国贸公司、淮矿江苏公司和
淮矿华东物流公司重整计划草案；公司后期预计收回金额为 1.61 亿元。截至 2015 年
12 月 31 日，本公司应收淮矿物流公司担保代偿款未在账内体现，待后期收到时确认。
基于独立立场，我们认为：报告期内，公司对外担保的决策程序符合《公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，没有损害股东的利
益。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
独立董事荣兆梓、郭志远、陈矜作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，根据高
级管理人员所分管的业务系统所实现的安全、财务绩效等目标以及德能勤绩廉情况，
结合公司实际，对公司 2015 年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，认为，2015
年度公司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，系严格按照
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考核结果发放；同时，全体独立董事对公司《2016 年高管人员年薪制实行办法》（以
下简称《办法》）发表了独立意见，认为：该办法有利于进一步调动高级管理人员的
工作积极性和创造性，兢兢业业、勤勉尽责、诚实守信地履行好各自的职责。同时符
合公司实际情况，对公司的长远持续发展具有重要的意义。
（四）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算，预计 2016 年年度经营业绩与上年同期相比将实现较大
增长，公司于 2017 年 1 月 24 日发布了公司《2016 年年度业绩预增公告》。对实现业
绩增长幅度、主要原因、其他说明事项等进行了披露。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，公司根据中国证监会对上市公司规范运作要求，结合公司实际情况，
续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2016 度财务审计机构和内部控制审
计机构，负责会计报表审计、净资产验证和内部控制审计及其他相关咨询服务等业务，
聘期一年。并提请股东大会授权公司经理层根据行业标准及公司财务审计和内部控制
审计的实际工作情况，依照市场公允合理的定价原则，确定 2016 年度财务审计和内部
控制审计的报酬事宜。
我们一致认为，公司董事会续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2016
年度财务审计机构的决定是在充分考查会计师事务所具备的从业资质、相关执业能力
和本公司实际工作需要等前提下做出的。公司董事会在审议该议案时，表决程序符合
有关法律、法规和《公司章程》的规定。我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊
普通合伙）为本公司 2016 年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，并提交
公司 2015 年年度股东大会审议。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
我们一致认为：根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司 2015 年度无可
供分配的利润，拟定公司 2015 年度不进行现金分配和送股，不进行资本公积金转增股
本。该预案符合公司的实际情况,符合有关法律、法规和《公司章程》的规定, 不存在
损害投资者利益的情况。相关决策程序符合有关法律、法规及公司《章程》的规定。
我们同意该预案，并提交公司 2015 年年度股东大会审议。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
（七）公司及股东、关联方承诺履行情况
1、公司在与控股股东淮南矿业重大资产重组和非公开发行股票募集资金过程中，
淮南矿业就避免同业竞争、规范关联交易、股份限售和丁集煤矿采矿权盈利预测及补
偿做出承诺；淮南矿业在 2012 年公司非公开发行股票过程中就本公司与淮南矿业集团
财务有限公司之间金融业务相关事宜作出承诺；淮南矿业全资子公司上海淮矿资产管
理公司（以下简称“上海淮矿”）因误操作违规增持本公司股票后，淮南矿业及其全
资子公司上海淮矿就该部分违规买入本公司股份有关事项作出承诺；淮南矿业全资子
公司上海淮矿于 2015 年实施增持本公司股份计划时淮南矿业及其全资子公司上海淮
矿作出承诺。在本报告期内公司控股股东严格并将持续履行以上承诺，未发生违反承
诺履行的情况。
2、公司与淮南矿业在 2010 年重大资产重组过程中，公司原控股股东芜湖港口有
限责任公司就保障淮南矿业对本公司实际控制地位作出承诺。报告期内，公司股东芜
湖飞尚港口有限公司严格并将持续履行以上承诺，未发生违反承诺履行的情况。
3.公司向淮南矿业发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金过程中，募集资
金股份发行对象陕西华天九州商贸有限公司、兴业全球基金管理有限公司、诺安基金
管理有限公司、财通基金管理有限公司对股份限售做出承诺。报告期内，严格并将持
续履行以上承诺，未发生违反承诺履行的情况。
（八）信息披露的执行情况
2016 年度，公司共披露临时公告 71 份，披露了公司 2015 年年度报告、2016 年第
一季度报告、2016 年半年报及 2016 年第三季度报告。
上述披露信息均在规定的时间内、在指定的媒体上、按照规范性文件的要求进行，
定期报告的披露，未出现预约时间更改、报送延迟等情形。披露的事项和内容，涵盖
了公司所有重大事项，使投资者全面了解公司经营情况及相关重大事项。
（九）内部控制的执行情况
1.内部控制体系建设
报告期内，根据财政部、证监会等国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规
范》及其应用指引相关要求，公司在内部控制咨询机构指导下协助淮南矿业集团发电
有限责任公司（简称“发电公司”）、淮沪煤电有限公司（简称“淮沪煤电”）建立
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内部控制规范体系。为保证内控体系设计的健全性和有效性，公司与内控咨询机构经
研究、商讨后，确定了纳入到本次内部控制管理体系建设的范围和事项并制定了详细
的工作计划。按照公司印发的《内部控制实施管理办法》规定，公司在聘请的咨询机
构协助和指导下，经过充分调研，在梳理整体框架，查找内控缺陷、规范流程及关键
控制点的基础上，于 2016 年 12 月完成了发电公司与淮沪煤电的内控体系建设工作。
另外公司在梳理整体框架，查找内控缺陷、规范流程及关键控制点的基础上，通过组
织各单位、各部门充分讨论和审核，修订、完善了公司本部及所属子（分）公司现有
内控手册，全面、系统提升了公司内部管控水平。
2.内部控制实施
公司结合内部控制管理手册，在内控流程指引下，细化、建立了相关配套的制度。
制定了公司《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》，修订、完善了《董事会议事
规则》、《独立董事工作细则》、《信息披露管理办法》、《子公司管理办法》、《重
大信息内部报告制度》等一系列制度。同时，按照公司印发的《内部控制实施管理办
法》和《内控评价管理办法》组织开展公司内部控制体系培训工作，通过培训使得各
内控建设单位各级管理人员全面了解本单位内控体系的基本框架、内容及要素，使关
键、重点业务流程涉及到的相关人员理解和掌握业务流程的内部控制具体要求，推动
内控管理手册的贯彻执行，提高手册的运行效果。
3.内部控制自我评价和审计工作
公司根据《内部控制规范实施方案》要求，成立了内部控制评价工作小组，坚持
“全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益”原则，按照规定的评价依据和方法，
对公司及所属子（分）公司 2016 年度内部控制自我评价和内部控制审计进行了专项检
查，检查内容涵盖公司及所属单位的各种风险和事项。重点关注影响内部控制目标实
现的高风险领域和风险点以及重要业务单位的业务事项和关键控制环节。对评价和审
计过程中发行的缺陷提出意见或建议，监督整改落实，并形成自我评价报告。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司 2016 年 12 月 31 日的财务报告内
部控制的有效性。认为：公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和
相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
（十）董事会以及下属专业委员会的运作情况
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公司董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，人数和人员构成符合法律、
法规的要求，公司独立董事的人数占到董事会总人数的 1/3。公司董事会职责清晰，
有明确的议事规则，公司董事会严格按照《董事会议事规则》高效运作和科学决策，
全体董事均能够从公司和全体股东的利益出发，切实履行了忠实、诚信、勤勉的职责。
公司董事会设有战略决策、薪酬与考核、提名、审计四个专业委员会，其中薪酬
与考核、提名、审计委员会独立董事占二分之一的多数席位。审计委员会召集人由会
计学专业独立董事担任，提名委员会召集人由法律专业独立董事担任，保证了各个专
业委员会的专业性与独立性。公司独立董事按照各专业委员会议事规则充分履行职责，
发挥了各专业委员会对董事会科学决策和支持监督作用。
（十一）其他事项
作为独立董事，我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》及公司《独立董事工作细则》等要求，还就以下事项发表了独立意见。
1、关于公司 2015 年度利润分配预案
我们认为：根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，本公司累计未分配利润
为负数，公司 2015 年度无可供分配的利润，拟定公司 2015 年度不进行现金分配和送
股，不进行资本公积金转增股本。该预案符合公司的实际情况,符合有关法律、法规和
《公司章程》的规定, 不存在损害投资者利益的情况。相关决策程序符合有关法律、
法规及公司《章程》的规定。我们同意该预案，并提交公司 2015 年年度股东大会审议。
2、关于补选公司独立董事的议案
经了解第五届董事会独立董事候选人的任职资质、专业经验、职业操守和兼职情
况，我们认为：公司独立董事候选人具备履行独立董事职责的任职条件及工作经验；
任职资格不存在《公司法》第 147 条规定的情形，符合《公司法》、《公司章程》等
有关规定；公司独立董事候选人的提名和表决程序符合《公司章程》及有关法律法规
的规定，合法、有效。
因此，我们同意提名李晓新先生为公司第五届董事会独立董事候选人，独立董事
候选人尚需经上海证券交易所审核同意后，提交公司 2015 年年度股东大会审议。
3、 关于核销资产损失的议案
我们一致认为：本次核销资产损失理由充分，符合《企业会计准则》及相关法律、
法规的要求，且公司在 2014 年度全额计提了减值准备，本次核销不会影响公司当期利
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
润。公司董事会在审议该议案时，表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规
定。我们同意该议案，并提交公司 2015 年年度股东大会审议。
4、关于公司 2015 年度内部控制评价报告
我们一致认为：公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》
及其他相关法律法规的要求，对公司截至 2015 年 12 月 31 日的内部控制设计与运
行的有效性进行了评价，在此基础上出具的公司 2015 年度内部控制评价报告，符合有
关要求，符合公司实际；公司所建立的内部控制体系在生产经营过程中正积极贯彻落
实；公司 2015 年度内部控制评价报告如实反映了上述事实。公司董事会在审议该议案
时，表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意该议案。
5、关于公司董事会关于审计机构对公司 2015 年财务报告出具非标准审计意见的
说明
我们一致认为：
（1）天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的带强调事项段的无保留意
见审计报告，客观、真实地反映了公司 2015 年度的经营状况和财务状况，上述强调事
项段中涉及事项对公司 2015 年度财务状况及经营成果无重大影响；
（2）同意天健会计师事务所（特殊普通合伙）专项说明关于“上述强调事项段中
涉及事项不属于中国证券监督管理委员会 2001 年 12 月 22 日颁布的《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第 14 号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》中规
定的明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情况”的意见。
（3）我们将尽责履职，认真督促公司董事会和经理层在继续保持公司正常生产经
营的同时，深入实施内部控制规范，将内控要求融入各项管理体系中，及时堵塞管理
漏洞，防范经营管理风险，从设计和执行等全方面健全优化管控制度，从而不断强化
公司内控管理体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力。
（4）公司董事会在审议该议案时，表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。我们同意公司董事会做出的该项说明。
6、关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案
我们一致认为：
（1）公司使用不超过人民币 50,000 万元的闲置自有资金购买 1 天（含）以上至
180 天（含）期限不等的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或进行结
构性存款，是在不影响公司正常生产经营及风险可控的前提下进行的，投资风险性较
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
小，通过现金管理能有效提高公司闲置自有资金的使用效率，增加现金管理收益，公
司已经建立了风险控制措施，保证资金使用安全，不会损害公司股东利益。
（2）公司董事会审议该事项时，表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
（3）我们同意公司使用不超过人民币 50,000 万元的闲置自有资金购买 1 天（含）
以上至 180 天（含）期限不等的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或
进行结构性存款。
7、关于授权全资子公司电燃（芜湖）公司使用部分闲置自有资金进行现金管理
的议案
我们一致认为：
（1）电燃（芜湖）公司使用不超过人民币 50,000 万元的闲置自有资金购买 1 天
（含）以上至 180 天（含）期限不等的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财
产品或进行结构性存款，是在不影响电燃（芜湖）公司正常生产经营及风险可控的前
提下进行的，投资风险性较小，通过现金管理能有效提高电燃（芜湖）公司闲置自有
资金的使用效率，增加现金管理收益，电燃（芜湖）公司已经建立了风险控制措施，
保证资金使用安全，不会损害公司和电燃（芜湖）公司以及公司全体股东利益。
（2）公司董事会审议该事项时，表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。因此，同意公司授权电燃（芜湖）公司
使用不超过人民币 50,000 万元的闲置自有资金购买 1 天（含）以上至 180 天（含）期
限不等的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或进行结构性存款。
8、关于授权全资子公司电燃公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案
我们一致认为：
（1）电燃公司使用不超过人民币 60,000 万元的闲置自有资金购买 1 天（含）以
上至 180 天（含）期限不等的安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或进
行结构性存款，是在不影响电燃公司正常生产经营及风险可控的前提下进行的，投资
风险性较小，通过现金管理能有效提高电燃公司闲置自有资金的使用效率，增加其现
金管理收益，电燃公司已经建立了风险控制措施，保证资金使用安全，不会损害公司
和电燃公司以及公司全体股东利益。
（2）公司董事会审议该事项时，表决程序符合法律、法规、规范性文件和《公司
章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。因此，同意公司授权电燃公司使用不超
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
过人民币 60,000 万元的闲置自有资金购买 1 天（含）以上至 180 天（含）期限不等的
安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品或进行结构性存款。
四、总体评价和建议
2016 年，我们本着诚信与勤勉的精神，以对公司全体股东尤其是中小股东负责的
态度，按照各项法律法规的要求，履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，切实
维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十二次会议审
议通过，现提交公司 2016 年年度股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
2017 年 4 月 6 日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题三：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2016年度监事会工作报告
各位股东：
2016 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及其
他有关法律、法规和规范性文件要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独
立行使职权，认真履行监督、检查职责，积极有效地开展工作；通过列席历次董事会
和股东大会会议，了解和掌握公司生产经营、投资活动和财务运作等方面的重大决策
情况，对公司董事和高级管理人员的履职情况进行了有效监督，切实维护了公司、全
体股东及员工的合法权益，促进了公司规范运作水平的提高。现将 2016 年度监事会工
作报告如下：
一、报告期内公司监事会日常工作情况
2016 年度，公司监事会共召开五次会议，公司全体监事均亲自出席历次会议，会
议的召集、召开、表决等环节均符合法定程序和有关规定。公司监事会具体工作如下：
（一）2016 年 3 月 30 日，公司召开第五届监事会第十七次会议，审议并一致通
过了《公司 2015 年度监事会工作报告》、《公司 2015 年度独立董事履职报告》、《公司
2015 年年度报告》全文及其摘要、《公司 2015 年度财务决算报告和 2016 年度财务预
算报告》、《公司 2015 年度利润分配预案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合
伙）为本公司 2016 年度财务审计机构的议案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普
通合伙）为本公司 2016 年度内部控制审计机构的议案》、《公司 2016 年高管人员年薪
制实行办法》、《关于核销资产损失的议案》、《公司 2015 年度内部控制评价报告》、《公
司监事会对董事会非标审计报告专项说明的意见》、《公司关于 2015 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于补选公司第五届监事会监事的议案》、《关
于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于授权全资子公司使用部分闲置
自有资金进行现金管理的议案》，并对 2015 年年报发表了肯定的审核意见。
（二）2016 年 4 月 28 日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议并一致通
过了《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年一季度报告全文及其正文》，并对
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
2016 年一季报发表了肯定的审核意见。
（三）2016 年 7 月 28 日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议并一致通
过了《关于授权全资子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。
（四）2016 年 8 月 17 日，公司召开第五届监事会第二十次会议，审议并一致通
过了《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年半年度报告全文及其摘要》，并对
2016 年半年报发表了肯定的审核意见。
（五）2016 年 10 月 27 日，公司召开第五届监事会第二十一次会议，审议并一致
通过了《安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年三季度报告全文及其正文》，并
对 2016 年三季报发表了肯定的审核意见。
二、监事会对公司 2016 年度有关事项发表的意见
（一）公司依法运作及董事、高管履职情况
报告期内，公司监事共列席了 7 次董事会和 3 次股东大会，通过列席会议了解和
掌握了公司的生产经营决策等情况，对董事会、股东大会的召集召开程序、决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职责情况等进行了
监督检查。监事会认为：公司依法经营，规范运作，决策程序符合相关法律法规和规
章制度的规定；公司能够根据实际情况及时制定和修订相关法人治理制度和内部控制
制度；公司董事、高级管理人员均能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关
规定，忠实勤勉地履行其职责，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职
权时存在违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会通过听取公司财务部门的专项汇报，审查公司历次季度报告和
年度报告，审阅会计师事务所出具的审计报告等方式，对公司 2016 年度财务管理、财
务状况等进行了全面细致的检查、审核和监督。监事会认为：公司财务制度健全、财
务运行合理规范，财务状况良好，各项费用提取合理。具有证券、期货相关业务从业
资格、并具有较大经营规模、较强专业实力和上市公司审计执业经验的天健会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的的审计报告客观、公正，真实、准确地反映了公司 2016
年度的财务状况和经营成果。公司董事会编制的 2016 年度报告真实、客观、完整地反
映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
（三）对前期非标审计报告的审核意见
报告期内，天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2015 年度财务报告进行审
计，并出具了带强调事项段的无保留意见《审计报告》。根据中国证监会及上交所有关
规定，公司董事会就审计机构对公司财务报告出具非标准审计意见编制了相关说明，
监事会对董事会出具的说明进行了审核。监事会认为：会计师事务所对公司出具的带
强调事项段的无保留意见审计报告，客观、真实地反映了公司 2015 年度的经营状况和
财务状况，该强调事项段中涉及事项对公司 2015 年度财务状况及经营成果无重大影
响。报告期内，公司董事会带领经理层深入实施并健全优化内部控制规范体系，及时
堵塞管理漏洞，防范经营管理风险，进一步提高了公司经营管理水平和风险防范能力。
监事会同意公司董事会就非标准审计意见所做的说明，并对董事会在加强内控管理方
面所做的努力表示肯定。
（四）公司最近一次募集资金存放与实际使用情况
截至 2016 年 6 月 23 日，公司以非公开发行股票的方式向 4 名特定投资者发行人
民币普通股 262,967,316 股新股，募集资金总额为人民币 941,422,991.28 元，扣除保
荐承销费、验资费等其他发行费用 35,518,867.92 元后，实际募集资金净额为人民币
905,904,123.36 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具“天健验[2016]5-9 号”验资报告。2016 年 7 月 1 日，公司、中信
证券股份有限公司和芜湖扬子农村商业银行股份有限公司签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》。根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公司募集资金使用管理
制度》的相关规定，监事会对上述募集资金存放和实际使用情况进行了监督审核。截
止报告期末，上述募集资金已全部使用完毕。监事会认为：报告期内，公司严格按照
非公开发行方案及中国证监会的核准批复，落实募集资金的使用，不存在违规使用募
集资金的行为，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
（五）公司收购、出售资产情况
报告期内，监事会对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易事项及全资子公司发电公司收购控股股东淮南矿业新庄孜电厂相关资产进行了监
督。截止报告期末，上述资产收购事项已经完成，相关标的资产过户和股权变更工作
均已完成。监事会认为：该等购买资产事项的论证、讨论、决策、审议等过程符合有
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害上市公司及其他股东利益的情况。
（六）公司资产核销情况
报告期内，公司对原全资子公司淮矿现代物流有限责任公司股权投资损失和债权
及担保损失共计 2,583,870,023.76 元进行了核销，监事会对核销情况进行了核查和监
督。监事会认为：上述核销资产损失理由充分，符合《企业会计准则》及相关法律、
法规的要求，且公司在 2014 年度全额计提了减值准备，本次核销不会影响公司当期利
润，核销后更能公允地反映公司资产状况。公司董事会就上述资产损失核销事项的决
策程序合法合规、依据充分，不存在损害上市公司及股东利益的情况。监事会同意核
销资产损失的议案。
（七）公司关联交易情况
报告期内，监事会对公司预计的日常关联交易和偶发性关联交易进行了审议、监
督。监事会认为：该等关联交易事项为公司生产经营及解决同业竞争所必须的，其定
价遵循了公平、公正、公允、合理的原则，不存在向控股股东及其一致行动人输送利
益的情形。董事会、股东大会审议该等关联交易的表决程序符合有关法律法规和《公
司章程》的规定，关联董事、关联股东回避了表决，独立董事充分发挥在关联交易决
策、监督方面的职责和作用，对该等关联交易发表了独立意见。未发现有损害上市公
司和其他非关联股东利益的行为。
（八）公司与关联方资金往来及对外担保情况
报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也未发
生对外担保事项。
（九）审查公司内部控制自我评价报告情况
监事会对公司《2016 年度内部控制自我评价报告》及内部控制体系的建设和运行
情况进行了审核。监事会认为：公司按照财政部、证监会等国家五部委颁布的《企业
内部控制基本规范》及其配套指引、《电力行业内部控制操作指南》等文件要求，结合
公司自身的生产经营需要，进一步建立健全了覆盖公司全部业务的内部控制体系，提
高了公司经营管理和风险防范能力。报告期内，公司严格执行了各项法律、法规、公
司章程及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，公司内部控
制体系得到了有效执行。公司出具的《2016 年内部控制自我评价报告》全面、真实、
客观地反映了公司内部控制体系的建设和运行情况。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
（十）股东大会决议的执行情况
报告期内，公司监事会全体成员列席了历次董事会和股东大会，并严格依照《公
司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及其他有关法律法规要求，依法
对董事会履行股东大会决议进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履行股东
大会的有关决议，未发生有损公司股东，特别是中小股东利益的行为。
三、2017 年监事会工作安排
（一）强化依法监管，切实履行职责
2017 年，公司监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规
定，依法对董事、高级管理人员进行监督，积极推进公司董事会、经理层决策规范化、
经营活动合法化运作水平。一是按照现代企业制度及电力行业相关监管要求，督促公
司进一步完善法人治理结构，提高公司治理水准；二是按照《监事会议事规则》要求，
继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会等会议，及时掌握公司重大
决策事项和各项决策程序的合法、合规性，切实履行监督职责。
（二）加强监督检查，防范经营风险
监事会将加大对董事、高级管理人员在履行职责、执行决议和遵守法规等方面的
监督检查力度。切实做好以下几方面工作：一是坚持以财务监督为核心，采取定期检
查、专项核查或审计等方式依法对公司的财务状况进行监督；二是保持与公司监察审
计部、审计委员会和公司所聘请的天健会计师事务所进行沟通及联系，充分利用内外
部审计信息，及时了解和掌握公司经营管理、内控制度执行等有关情况；三是为了防
范企业风险，密切关注公司高风险领域，重点加强对公司重大投资、资金管理、资产
处置、收购兼并、关联交易等事项的监督检查，发现问题及时建议予以制止和纠正；
四是重点加强对重组新注入的能源板块上市规范体系执行有效性的监督检查，切实提
高上市公司内部控制规范运作整体水平。
（三）注重自身业务学习，提高履职能力
要发挥好监事会作用，首先要提高自身专业素质，才能更加高效地履职尽责。为
了进一步维护公司和全体股东利益，监事会成员将加强对公司管理制度及各业务板块
特别是能源板块相关基本情况的学习和了解；同时，继续加强证券法律法规的学习，
通过有计划的参加相关培训和坚持自我学习的方式，不断拓宽专业知识和提高业务水
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
平，并严格依照相关法律法规和公司章程的规定，认真履行职责，更好地发挥监事会
的监督职能。
2017 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》及证券监管部门有关规定，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实开展好各
项工作，促进公司健康、稳定、可持续发展；同时，监事会将继续加大监督检查力度，
强化监事会的监督职能，推动公司依法经营、规范运作水平，增强风险防范意识，切
实维护和保障公司、全体股东及员工的利益。
本议案已经公司第五届监事会第二十二次会议审议通过，现提交公司 2016 年年度
股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司监事会
2017年4月6日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题四：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2016年年度报告全文及其摘要
各位股东：
公 司 2016 年 年 度 报 告 全 文 详 见 2017 年 3 月 15 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn。
公 司 2016 年 年 度 报 告 摘 要 详 见 2017 年 3 月 15 日 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn及公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券时报》。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十二次会议审
议通过，现提交公司2016年年度股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
2017 年 4 月 6 日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题五：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2016年度财务决算报告和2017年度财务预算报告
各位股东：
2016年，公司紧紧围绕年初制定的工作目标，坚持以市场为导向，进一步深化落
实以效益为中心的管理思想，科学组织生产经营，强化经营目标考核，全面从严从紧，
深入挖潜增效，合理控制成本费用，完成了年度股东大会确定的 2016年主要经营指标。
现将2016年度决算及2017年度预算汇报如下：
一、2016年度财务决算
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016年公司实现营业总收入67.54 亿
元，较上年减少10.73亿元，其中：物流贸易收入19.31亿元；港口作业收入1.54亿元；
铁路运输业务收入7.14亿元；电力业务收入24.10亿元；煤炭销售收入13.62亿元；其
他收入1.83亿元。
2016年，公司营业总成本63.61亿元，较上年减少7.43亿元，其中：营业成本56.11
亿元，期间费用6.33亿元，税金及附加0.96亿元，资产减值损失0.21亿元。
2016年，公司实现利润总额5.40亿元，扣除所得税费用0.49亿元，税后净利润4.91
亿元，其中，归属于母公司净利润4.73亿元，较上年减少1.03亿元。每股收益由上年
0.15元下降到0.12元。
截止2016年12月31日，公司总资产184.81亿元，较上年增加17.40亿元；净资产
93.29亿元，较上年增加13.71亿元，其中，归属于母公司所有者权益79.27亿元；负债
总额91.52亿元，较上年增加3.69亿元。公司的资产负债率为49.52%，流动比率为
70.78%，净资产收益率为10.48%。
2016年公司生产经营活动现金净流入14.02亿元，其中经营活动流入现金75.82亿
元，经营活动流出现金61.80亿元；投资活动现金净流出8.58亿元，其中，投资活动现
金流入9.43亿元，投资活动现金流出18.01亿元；筹资活动现金净流入0.48亿元，其中，
筹资活动现金流入41.63亿元，筹资活动现金流出41.15亿元。2016年公司现金流入净
额为5.92亿元。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
二、2017年度财务预算
公司2017年预算系围绕公司发展战略，以突出效益为中心，以各子（分）公司生
产、经营实际为基础，并结合2016年经营指标完成情况，综合考虑2017年公司业务转
型等因素，按照“量入为出，综合平衡”的原则确定。预计2017年全年实现总收入73.71
亿元，利润总额为5.44亿元，扣除所得税后，净利润为4.88亿元。
围绕公司“十三五”规划发展目标，根据2017年的生产经营安排和管理工作的需
要，公司2017年更新改造预算为37,261.29万元，基本建设项目预算为36,818.81万元。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十二次会议审
议通过，现提交公司2016年年度股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
2017 年 4 月 6 日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题六：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2016年度利润分配预案
各位股东：
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度公司合并报表归属于母公
司所有者的净利润为 472,777,310.91 元；母公司净利润为 409,193,680.30 元。公司
年末累计可供股东分配的利润为-1,088,881,074.73 元，母公司年末累计可供股东分
配的利润为-1,431,610,270.18 元。公司本年度净利润弥补以前年度亏损后，累计未
分配利润仍为负数，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司 2016 年度无可
供分配的利润，拟定公司 2016 年度不进行现金分配和送股，不进行资本公积金转增股
本。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十二次会议审
议通过，现提交公司2016年年度股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
2017 年 4 月 6 日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题七：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2016年关联交易完成情况确认及预计2017年关联交易的
议案
各位股东：
为满足公司正常生产经营的需要，根据《上海证券交易所股票上市规则》及公司
《章程》有关规定，公司以市场价格为依据，规范运作，2016年度与关联方发生了购
买、出售资产和接收劳务等多项日常关联交易。同时为规范关联交易行为，及时披露
相关信息，公司对2017年度日常关联交易进行了预测（详见公司指定信息披露媒体及
上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的临2017-011号公告）。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，现提交公司2016年年度
股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
2017 年 4 月 6 日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题八：
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司
2017年度财务审计机构的议案
各位股东：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）是具有从事证券业务资格，并具有较大经营
规模、较强专业实力和上市公司审计执业经验的审计机构。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在2016年为本公司审计期间，恪尽职守，遵
循独立、客观、公正的执业准则，按照合同约定要求和进度，严格遵守审计职业道德
规范，独立客观完成审计工作，保持与审计委员会的良好沟通。完成了对公司2016年
年度报告等系列相关财务资料的审计评价。经过协商，公司与其双方达成一致，确定
2016年年度报告审计费用为145万元。
根据中国证监会对上市公司规范运作要求的精神，结合公司实际情况，公司拟续
聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2017度财务审计机构，负责会计报表
审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务。聘期一年。并提请股东大会授权公
司经理层根据行业标准及公司财务审计的实际工作情况，依照市场公允合理的定价原
则，确定2017年度财务审计的报酬事宜。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十二次会议审
议通过，现提交公司2016年年度股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
2017 年 4 月 6 日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题九：
关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司
2017年度内部控制审计机构的议案
各位股东：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的执业经验，具备证券、期货相关
业务从业资格，且亦为公司财务审计机构，对公司经营发展和财务状况比较熟悉，具
备承担公司内部控制审计的资质和能力。在2016年为本公司提供内部控制审计期间，
恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，严格遵守审计职业道德规范，独立客
观的完成对公司2016年度内部控制的审计评价工作。经过协商，公司与其双方达成一
致，确定2016年内部控制审计费用为35万元。
根据中国证监会关于上市公司实施内部控制规范工作的相关要求，结合公司实际
情况，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年内部控制审计机
构，聘期为一年。并提请股东大会授权公司经理层根据行业标准及公司内部控制审计
的实际工作情况，依照市场公允合理的定价原则，确定2017年度内部控制审计的报酬
事宜。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十二次会议审
议通过，现提交公司2016年年度股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
2017 年 4 月 6 日
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
议题十：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
2017年高级管理人员年薪制实行办法
各位股东：
为建立有效的激励约束机制，激励公司高级管理人员勤勉尽责工作，实现高级管
理人员权、责、利与个人收入报酬对称的目标，促进企业生产经营管理水平和经营业
绩的提高，根据国家有关政策法规及公司章程，公司对高级管理人员实行年薪制，并
制定《安徽皖江物流（集团）股份有限公司2017年高级管理人员年薪制实行办法》。
一、范围
执行本年薪制的高级管理人员系指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总
监等《公司章程》规定的高级管理人员。
二、考评及激励办法
高级管理人员年薪由基本年薪和效益年薪组成。
基本年薪根据管理职责、责任与风险大小及上年度公司员工平均工资水平等因素
确定，考核基数为公司董事会确定的年度净利润预算。
效益年薪，由董事会薪酬与考核委员会负责考核，根据审计后的企业净利润确定。
高级管理人员必须完成考核基数指标，并承担全部法人财产及净资产保值增值责任。
三、基本年薪
总经理基本年薪为22万元，其他高级管理人员基本年薪为20万元。
四、效益年薪
高级管理人员效益年薪总额，根据会计师事务所出具的年度审计报告，按照超考
核基数净利润的30%提取。各高级管理人员的效益年薪标准授权董事会薪酬与考核委员
会根据其所分管的业务系统所实现的安全目标、财务绩效目标、德能勤绩进行综合业
绩评估确定，效益年薪不得超过基本年薪两倍。
五、独立董事津贴
公司对独立董事支付津贴。独立董事本年度津贴标准为每月5000 元/人（税前，
下同）。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
六、其他
董事会和监事会成员中，未在公司领取薪酬的成员（不包括独立董事）享受包括
通讯费、资料费和交通费在内的月津贴待遇，其标准为：董事每月5000元/人；监事每
月3000 元/人。
根据公司经营实际，公司可从超额利润中适当提取一定的奖励基金，以激励员工
奋发向上，努力工作。具体提取标准及奖励办法由总经理办公会研究并报董事长批准
后执行。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十二次会议审
议通过，现提交公司2016年年度股东大会审议。
安徽皖江物流（集团）股份有限公司董事会
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议题十一：
安徽皖江物流（集团）股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案
各位股东：
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《关于进
一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规
定》以及公司《募集资金管理制度》等规定，公司编制了《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》，对 2016 年度募集资金使用与管理情况进行说明，详见上海证
券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议和第五届监事会第二十二次会议审
议通过，现提交公司 2016 年年度股东大会审议。
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2017 年 4 月 6 日
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议题十二：
关于控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司
拟执行业绩补偿承诺的议案
各位股东：
经中国证监会《关于核准安徽皖江物流（集团）股份有限公司向淮南矿业（集团）
有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]575 号）核
准，公司于 2016 年 6 月 30 日实施完成了向控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司
（以下简称“淮南矿业”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定及证监会的相关规定，对于采取折
现现金流量法进行评估并作为定价参考依据的淮沪煤电有限公司拥有的丁集煤矿采矿
权应作出关于实际盈利数不足盈利预测指标之业绩补偿。为此，本公司于 2016 年 1
月 22 日与淮南矿业签署了附生效条件的《安徽皖江物流（集团）股份有限公司与淮南
矿业（集团）有限责任公司之业绩补偿协议》（以下简称《业绩补偿协议》）。鉴于淮南
矿业未完成丁集煤矿采矿权 2016 年度盈利预测承诺，依据《业绩补偿协议》约定，应
向公司承担补偿责任。
一、盈利预测承诺情况
依据《业绩补偿协议》，淮南矿业承诺，根据中水致远资产评估有限公司评估并出
具“中水致远矿评报字[2015]第 007 号”《淮南矿业（集团）有限责任公司拟转让其持
有的淮沪煤电有限公司 50.43%股权项目所涉及的淮沪煤电有限公司丁集煤矿采矿权
评估报告》（以下简称“《采矿权评估报告》”），丁集煤矿采矿权 2016 年度、2017 年度
及 2018 年度盈利预测指标数额分别不低于 38,073.43 万元、38,073.43 万元、38,073.43
万元。
二、《业绩补偿协议》约定的相关内容
1、本次交易完成后，公司应在利润承诺期内各个会计年度结束后聘请具有证券从
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业资格的会计师事务所对采矿权实现的业绩指标情况出具《专项审核报告》，根据《专
项审核报告》确定淮南矿业承诺净利润数与丁集煤矿采矿权实际实现净利润数的差额，
并在公司年度报告中单独披露该差额。上述净利润均为扣除非经常性损益后的净利润，
如丁集煤矿采矿权于利润承诺期内各年度累计实际实现的净利润数未达到淮南矿业承
诺的相应年度累计净利润数，则淮南矿业应就未达到承诺净利润的部分向公司承担补
偿责任。
（1）采取股份补偿的计算公式：
当期应补偿股份数量＝当期应补偿的金额÷发行价格
淮南矿业以 1.00 元作为对价向公司转让应补偿股份数量；根据上述股份补偿计算
公式，当期应补偿股份数量中不足一股的按一股补偿。
（2）采取现金补偿的计算公式：
当期应补偿的金额=（截至当期期末累计承诺净利润－截至当期期末累计实现净利
润）÷承诺净利润数总和×采矿权的交易价格–截至当期期末已补偿金额。
2、在本次发行的定价基准日至补偿完成日期间，若公司发生送股、资本公积金转
增股本或配股等除权、除息事项，则补偿数量亦据此作相应调整，计算公式为：
乙方当期应补偿股份数量（调整后）＝乙方当期应补偿股份数量×（1＋转增或送
股比例）
三、2016 年度业绩承诺完成情况及补偿事项
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于淮沪煤电有限公司丁集煤
矿业绩承诺完成情况的鉴证报告》（天健审〔2017〕5-12 号）及中信证券股份有限公司
出具的《关于安徽皖江物流（集团）股份有限公司重大资产重组业绩承诺实现情况的
核查意见及致歉函》，本次重大资产重组标的资产中淮沪煤电有限公司丁集煤矿采矿权
采取折现现金流量法估值，2016 年实际盈利数为 21,115.09 万元（扣除非经常性损益
后的净利润为 20,707.20 万元），较盈利预测数 38,073.43 万元人民币，差额为 17,366.23
万元。
根据《业绩补偿协议》约定，淮南矿业将向公司以股份形式补偿 21,849,144 股股
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
份。该股份补偿的后续相关工作将按照《业绩补偿协议》约定方式进行。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，现提交公司 2016 年年度
股东大会审议。
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2017 年 4 月 6 日
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议题十三：
关于提请股东大会授权公司董事会全权办理
公司控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司业绩补偿
相关事宜的议案
各位股东：
鉴于，公司控股股东淮南矿业（集团）有限责任公司（以下简称“淮南矿业”）未
完成公司控股子公司淮沪煤电有限公司拥有的丁集煤矿采矿权2016年度盈利预测承
诺，拟按照《业绩补偿协议》约定对公司进行股份补偿，由公司回购并注销淮南矿业
应补偿的股份。公司董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理本次业绩补偿有关事
宜，包括但不限于：
1、设立回购专用证券账户（如需），向交易对方支付对价；
2、签署、修改相关交易文件、协议及补充文件(如有)；
3、办理相关股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和上海证券交易所
回购注销事宜；
4、股本变更登记及信息披露事宜；
5、办理与本次股本变更相应的注册资本变更、章程修订的工商登记和备案手续；
6、在股东大会决议有效期内，若法律、法规、监管部门政策要求或市场条件发生
变化，根据新的法规、政策和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内对本次业
绩补偿的具体方案作出相应调整；
7、在法律、法规、规范性文件及公司章程允许范围内，办理与本次业绩补偿有关
的其他事宜。
本授权有效期自股东大会审议通过后生效，至本次业绩补偿相关事项实施完毕之
日止。
本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，现提交公司2016年年度
股东大会审议。
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2017 年 4 月 6 日
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议题十四：
关于公司董事会换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第五届董事会任期即将届满。根据《公司法》及《公司章程》等有关规
定，经公司第五届董事会、持有公司3%以上有表决权股份的股东商议推荐，提名张宝
春先生、刘万春先生、李远和先生、胡良理先生、马进华先生、张小平先生为公司第
六届董事会非独立董事候选人（简历附后）；经公司第五届董事会推荐，提名荣兆梓先
生、陈矜女士、李晓新先生为公司第六届董事会独立董事候选人（简历附后）。
公司第五届董事会提名委员会已对上述董事（含独立董事）候选人任职资格进行
审查并发表了同意的提名审查意见。本议案已经公司第五届董事会第三十二次会议审
议通过，现提交公司2016年年度股东大会审议。
附件：非独立董事候选人和独立董事候选人简历。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
附件：公司第六届董事会董事候选人简历
一、第六届董事会非独立董事候选人
张宝春先生简历
张宝春，男，汉族，苏邳县人，1959 年出生，中共党员，1976 年 3 月参加工作，
硕士同等学力教育，正高级工程师。
1994 年 4 月-2008 年 12 月，历任淮南矿务局谢桥矿总工程师，淮南矿业集团谢桥
矿矿长、党委委员，淮南矿业集团安监局副总工程师、总工程师，淮南矿业集团孔集
矿矿长、安监局总工程师，淮南矿业集团潘二有限责任公司重组领导小组组长、党委
副书记、安监局总工程师，淮南矿业集团潘东煤矿公司经理、党委委员，淮南矿业集
团潘一矿矿长、党委委员、党委书记，潘一矿东区建设项目部经理；2008 年 12 月-2013
年 10 月任淮南矿业集团电力有限责任公司董事、经理、总经理、党委委员，安徽电力
股份有限公司副董事长；2013 年 10 月-2015 年 7 月任淮南矿业集团电力有限责任公司
董事、总经理、党委副书记，安徽电力股份有限公司副董事长；2015 年 7 月-2015 年
8 月任淮矿电力有限公司董事、总经理、党委副书记，安徽电力股份有限公司副董事
长；2015 年 8 月-2015 年 9 月任本公司董事长，总经理；2015 年 9 月至今任本公司董
事长，总经理，党委副书记。
刘万春先生简历
刘万春，男，汉族，安徽怀宁人，1968 年出生，中共党员，本科学历，高级会计
师。1991 年 7 月参加工作，现任淮南矿业财务部部长，上海东方蓝海置业有限公司董
事，平安工程院公司董事，平安公司董事。
2011 年 1 月-2011 年 4 月任淮南矿业财务部副部长，皖能马鞍山发电有限公司副
董事长，国电黄金埠发电公司副董事长，上海淮矿资产公司监事、上海舜淮投资公司
监事，舜龙公司、淮南郑煤机舜立机械有限公司国有股权代表、监事会主席，财务公
司监事，本公司监事，华电芜湖发电有限公司副董事长；2011 年 4 月-2012 年 10 月任
淮矿西部煤矿投资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有限公司）副总经理、党委委
员，淮南郑煤机舜立机械有限公司国有股权代表、监事会主席，本公司监事；2012 年
10 月-2012 年 11 月任淮矿西部煤矿投资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有限公司）
副总经理、党委委员，淮南郑煤机舜立机械有限公司国有股权代表，本公司监事；2012
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
年 11 月-2012 年 12 月任淮矿西部煤矿投资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有限
公司）副总经理、党委委员； 2012 年 12 月-2013 年 1 月任淮矿西部煤矿投资管理有
限公司（内蒙古长青煤炭经销有限公司）副总经理、党委委员；2013 年 1-2016 年 12
月任蒙西华中铁路股份有限公司副总经理、党委委员；现任淮南矿业财务部部长，上
海东方蓝海置业有限公司董事，平安工程院公司董事，平安公司董事。
李远和先生简历
李远和，男，汉族，皖凤台人，1964 年出生，中共党员，本科学历，二级法律顾
问。1986 年 7 月参加工作，现任淮南矿业集团法律事务部部长。
1984 年 9 月-1986 年 7 月安徽省司法学校法律专业学习；1986 年 7 月-1998 年 7 月
淮南矿务局法律事务处工作，历任淮南矿务局法律事务处法律顾问兼淮南矿区律师事
务所副主任，淮南矿务局法律事务处副处长兼淮南矿区律师事务所主任；1998 年 7 月
-2003 年 12 月，历任淮南矿务局企管部法律事务科科长兼淮南矿区律师事务所主任，
淮南矿业集团企管部法律顾问室主任、副主任经济师；2003 年 12 月-2012 年 1 月任淮
南矿业集团法律顾问；2012 年 1 月-2015 年 7 月任淮南矿业法律事务部部长；2015 年
7 月-2015 年 12 月任淮南矿业法律事务部部长，本公司董事；2015 年 12 月-2016 年 5
月任淮南矿业纪委委员，法律事务部部长，本公司董事；现任淮南矿业纪委委员，法
律事务部部长，淮矿现代物流有限公司董事，本公司董事。
其中:
1990 年 6 月安徽大学自学考试法律专业毕业（大专）；
1992 年 5 月-1995 年 7 月华东政法大学函授法学专业学习（本科）
胡良理先生简历
胡良理，男，汉族，安徽金寨人，1968 年 10 月出生，中共党员，本科学历，政
工师。1992 年 8 月参加工作，现任淮南矿业董事会秘书兼集团公司办公室副主任。
2009 年 8 月-2014 年 03 月任淮南矿业总经理办公室副主任; 2014 年 3 月-2016
年 2 月任淮南矿业办公室（党委办公室）副主任；现任淮南矿业董事会秘书兼办公室
副主任；
马进华先生简历
马进华，男，汉族，皖太和人，1965 年出生，中共党员，1988 年 7 月参加工作，
本科学历，会计师。
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
2004 年 12 月-2011 年 4 月任淮沪煤电公司副总经理；2011 年 4 月-2013 年 9 月，
任淮南矿业集团财务部副部长，淮沪煤电公司监事，淮浙煤电公司监事，电力公司董
事，北京博士之星投资顾问有限公司监事，淮南郑煤机舜立机械有限公司董事、国有
股权代表，舜泉园林工程管理有限公司董事、国有股权代表，舜泉园林工程管理有限
公司董事、国有股权代表，淮矿西部煤矿投资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有
限公司）董事；2013 年 9-2015 年 8 月，任淮南矿业集团财务部副部长，淮南矿业集
团电力有限责任公司董事，北京博士之星投资顾问有限公司监事，淮南郑煤机舜立机
械有限公司董事、国有股权代表，舜泉园林工程管理有限公司董事、国有股权代表，
淮矿西部煤矿投资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有限公司）董事，内蒙古银宏
能源开发有限公司董事，鄂尔多斯市华兴能源有限责任公司董事；2015 年 8 月-2015
年 12 月任本公司董事（代行董事会秘书职责）、财务总监；2015 年 12 月至今任本公
司董事、董事会秘书、财务总监。
张小平先生简历
张小平，男，汉族，江苏人，1961 年出生，博士研究生。
2010 年-2013 年，任保利协鑫光伏（国际）人力资源总监；2013 年至今，任飞尚
实业集团有限责任公司人力资源总监、总裁助理；2015 年 5 月至今，任芜湖市飞尚实
业发展有限公司总经理、董事；安徽鑫科新材料股份有限公司董事；2015 年 7 月至今，
任海南有色金属矿业股份有限公司董事；2015 年 8 月 21 日至今任本公司董事。
二、第六届董事会独立董事候选人
荣兆梓先生简历
荣兆梓先生，男，1949 出生，中共党员。历任安徽省社会科学院江淮论坛杂志社
编辑室主任、副主编，安徽大学经济学院副院长、院长；现任安徽大学经济学院教授、
博士生导师、安徽大学学术委员会委员、安徽省政府决策咨询专家委员会委员、安徽
省经济学会副会长、中国《资本论》研究会常务理事；1995 年获国务院特殊津贴，2003
年、2011 年两次获安徽省政府津贴。研究成果曾获安徽省社会科学优秀成果一等奖两
次，二等奖多次。
陈矜女士简历
陈矜，女，汉族，1971 年出生，中共党员，硕士研究生。现任安徽财经大学会计
学院审计系主任。
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1991 年 10 月-1994 年 3 月，任安徽怀远审计事务所，助理审计师；1994 年 3 月
-1996 年 9 月，任安徽怀远县人民法院，书记员；1996 年 9 月-1999 年 1 月，安徽财
贸学院会计系研究生；现任安徽财经大学会计学院审计系教授、系主任，同时兼任中
国技术经济研究会高级会员、安徽省司法会计鉴定协会会员、国际内部审计师协会中
国会员。在国家重点级刊物发表论文多篇，主持多项课题，主要著作有《法务会计研
究》、《审计学》等。
李晓新先生简历
李晓新，男，汉族，1979 年出生，中共党员，博士。2005 年至今任安徽大学法学院副
教授。2006 年至 2009 年中国复旦大学法学博士研究生；2011 年 7 月-2011 年 8 月加
拿大里贾纳大学交流；2012 年 8 月-2013 年 10 月美国哥伦比亚大学访问学者。
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议题十五：
关于公司监事会换届选举的议案
各位股东：
鉴于公司第五届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》和《公司
章程》的有关规定，经公司监事会、持有公司3%以上有表决权股份的股东商议推荐，
提名黄新保先生、叶道权先生、张伟先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人（简
历详见附件）。
上述3名监事候选人将与通过公司职工代表大会选举产生的职工监事组成公司第
六届监事会。
本议案已经公司第五届监事会第二十二次会议审议通过，现提交公司2016年年度
股东大会审议。
附件：股东代表监事候选人简历。
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附件：公司第六届监事会股东代表监事候选人简历
黄新保先生简历
黄新保，男，1964 年出生，中共党员，审计师，1984 年 9 月参加工作，现任淮南
矿业（集团）有限责任公司纪委副书记、审计处处长兼工程审计室主任。
2011.01-2011.06 任淮南矿业纪委(监察处、审计处)综合审计室主任、纪委委员，
皖能马鞍山发电有限公司监事会主席，新地产投资公司监事会主席，淮矿地产公司监
事会主席，国电九江发电有限公司监事会主席；2011.06-2012.03 任淮南矿业纪委(监
察处、审计处)综合审计室主任、纪委委员，皖能马鞍山发电有限公司监事会主席，国
电九江发电有限公司监事会主席；2012.03-2012.10 任淮南矿业纪委(监察处、审计处）
经济责任审计室主任、纪委委员，皖能马鞍山发电有限公司监事会主席，芜湖煤炭储
配公司监事，国电九江发电有限公司监事会主席；2012.10-2012.12 任淮南矿业纪委
(监察处、审计处）经济责任审计室主任、纪委委员，芜湖煤炭储配有限公司监事，淮
南郑煤机舜立机械有限公司监事会主席，淮南职业技术学院监事；2012.12-2014.07
任淮南矿业纪委(监察处、审计处）经济责任审计室主任、纪委委员，淮南郑煤机舜立
机械有限公司监事会主席，淮南职业技术学院监事，淮矿电力有限公司监事，淮矿地
产公司监事；2014.07-2015.05 任淮南矿业纪委副书记、审计处处长，兼经济责任审
计室（监事管理办公室）主任，淮矿电力有限责任公司监事，平安公司监事会主席，
平安工程院公司监事，上海淮矿资产管理有限公司监事、舜淮投资公司监事，财务公
司监事会主席，淮矿西部煤矿投资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有限公司）监
事，本公司监事会主席，比塞洛斯（淮南）机械有限公司监事，淮矿经济技术咨询服
务有限责任公司监事；2015.05-2016.09 任淮南矿业纪委副书记、审计处处长，兼工
程审计室主任，淮矿电力有限责任公司监事，平安公司监事会主席，平安工程院公司
监事，上海淮矿资产管理有限公司监事、舜淮投资公司监事，财务公司监事会主席，
淮矿西部煤矿投资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有限公司）监事，本公司监事
会主席，比塞洛斯（淮南）机械有限公司监事，淮矿经济技术咨询服务有限责任公司
监事，淮南职业技术学院监事，淮矿地产公司监事，淮南郑煤机舜立机械有限公司监
事会主席；2016.09-2016.12 任淮南矿业纪委副书记、审计处处长，兼工程审计室主
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
任，淮矿电力有限责任公司监事，平安公司监事会主席，平安工程院公司监事，上海
淮矿资产管理有限公司监事、舜淮投资公司监事，财务公司监事会主席，淮矿西部煤
矿投资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有限公司）监事，本公司监事会主席，比
塞洛斯（淮南）机械有限公司监事，淮矿经济技术咨询服务有限责任公司监事，淮矿
售电有限公司监事，淮南职业技术学院监事，淮矿地产公司监事，淮南郑煤机舜立机
械有限公司监事会主席；现任淮南矿业纪委副书记、审计处处长兼工程审计室主任，
淮矿电力有限责任公司监事，平安公司监事会主席，平安工程院公司监事，上海淮矿
资产管理有限公司监事、舜淮投资公司监事，财务公司监事会主席，淮矿西部煤矿投
资管理有限公司（内蒙古长青煤炭经销有限公司）监事，比塞洛斯（淮南）机械有限
公司监事，淮矿经济技术咨询服务有限责任公司监事，淮矿售电有限公司监事，淮南
职业技术学院监事，淮矿地产公司监事，本公司监事会主席。
叶道权先生简历
叶道权，男，汉族，安徽芜湖人，1963 年出生，中共党员，本科，高级经济师。
1984 年 7 月参加工作，现任淮南矿业（集团）有限责任公司经营发展部副部长。
1984 年 7 月-1989 年 7 月，淮南矿务局计划处统计科工作；1989 年 7 月-1998 年
6 月，淮南矿务局局计划处生产计划科工作；1998 年 7 月-1999 年 3 月，淮南矿业集
团企管部资产经营科工作；1999 年 3 月-1999 年 5 月，淮南矿业集团企管部物资供应
管理科工作；1999 年 6 月-2004 年 4 月，历任淮南矿业集团企管部物资供应科副科长；
淮南矿业集团企管部综合管理科科长；淮南矿业集团企管部物资供应科科长；2004 年
9 月-2007 年 3 月任淮南矿业集团企管部副部长；2007 年 3 月-2009 年 7 月任淮南矿业
集团财务部副部长；2009 年 7 月-2014 年 9 月任淮南矿业集团财务部副部长、淮矿现
代物流有限责任公司董事；2014 年 9 月-2014 年 11 月任淮南矿业集团财务部副部长；
2014 年 11 月-2016 年 03 月任淮南矿业经营发展部副部长；2016 年 03 月-2016 年 09
月任淮南矿业经营发展部副部长，本公司监事；2016 年 09 月-2016 年 12 月任淮南矿
业经营发展部副部长，本公司监事，淮矿芬雷选煤工程技术有限公司董事；现任淮南
矿业经营发展部副部长，淮矿芬雷选煤工程技术有限公司董事，淮矿健康养老服务有
限公司董事，本公司监事。
张伟先生简历
张伟，男，1972 年出生，中共党员。现任淮南矿业（集团）有限责任公司司纪委
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安徽皖江物流（集团）股份有限公司 2016 年年度股东大会材料
（监察处、审计处）经济责任审计室（监事管理办公室）主任
2011.01-2011.05 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）案件审理室、综合审计室干事；
2011.05-2012.08 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）综合审计室副科级干事；
2012.08-2012.11 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）经济责任审计室（监事管理办
公室）副主任、主任审计师；2012.11-2012.12 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）
经济责任审计室（监事管理办公室）副主任、主任审计师，本公司监事；2012.12-2013.01
任淮南矿业纪委（监察处、审计处）经济责任审计室（监事管理办公室）副主任、主
任审计师,，本公司监事，上海诚麟煤炭销售有限公司监事，宁波大榭诚信煤炭贸易有
限公司监事；2013.01-2015.01 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）经济责任审计室
（监事管理办公室）副主任、主任审计师，本公司监事，上海诚麟煤炭销售有限公司
监事，宁波大榭诚信煤炭贸易有限公司监事、兴科计量技术服务有限公司监事；
2015.01-2015.05 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）经济责任审计室（监事管理办
公室）副主任、主任审计师, 本公司监事，上海诚麟煤炭销售有限公司监事，宁波大
榭诚信煤炭贸易有限公司监事、兴科计量技术服务有限公司监事，淮矿生态农业有限
责任公司监事；2015.05-2016.01 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）经济责任审计
室（监事管理办公室）主任，本公司监事，上海诚麟煤炭销售有限公司监事，宁波大
榭诚信煤炭贸易有限公司监事，兴科计量技术服务有限公司监事，淮矿生态农业有限
责任公司监事；2016.01-2016.03 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）经济责任审计
室（监事管理办公室）主任，本公司监事，上海诚麟煤炭销售有限公司监事，宁波大
榭诚信煤炭贸易有限公司监事、兴科计量技术服务有限公司监事，淮矿生态农业有限
责任公司监事，舜泰化工有限公司监事会主席，舜岳水泥有限公司监事会主席；
2016.03-2016.05 任淮南矿业纪委（监察处、审计处）经济责任审计室（监事管理办
公室）主任，安徽皖江物流（集团）股份有限公司监事，宁波大榭诚信煤炭贸易有限
公司监事，兴科计量技术服务有限公司监事，淮矿生态农业有限责任公司监事，舜泰
化工有限公司监事会主席，舜岳水泥有限公司监事会主席；现任淮南矿业司纪委（监
察处、审计处）经济责任审计室（监事管理办公室）主任，宁波大榭诚信煤炭贸易有
限公司监事，兴科计量技术服务有限公司监事，淮矿生态农业有限责任公司监事，舜
泰化工有限公司监事会主席，舜岳水泥有限公司监事会主席，淮矿现代物流有限公司
监事，本公司监事。
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