淮河能源（集团）股份有限公司
             经理层向董事会报告工作制度
                         （试行）


                       第一章     总则
    第一条   为贯彻落实国企改革三行年动方案，进一步规范经
理层向董事会（或董事长，下同）报告工作的原则、程序和内容，
明确经理层对董事会的责任、行使职权、职责履行要求，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“证券法”）、《淮河能源（集团）股份有限公
司章程》（以下简称“公司章程”）等规定，结合公司实际，制定
本制度。
    第二条   总经理主持公司的经营管理工作，对董事会负责，
组织实施董事会的决议，向董事会报告工作，董事会闭会期间向
董事长报告工作，接受董事会的监督管理。
                     第二章     报告原则
    第三条   总经理负责向董事会报告工作，原则上不越级请示
报告。经理层其他成员的工作向总经理请示报告，必要时可向董
事会请示报告并负责落实。
    第四条   凡职权范围内能解决的事项，可不再向董事会请示
报告。董事会授权总经理（或经理层）决策的事项，一般应事前
听取董事长的意见，意见不一致时暂缓决策。凡生产、经营活动
中的重要事项或职权范围内不能解决的事项，都应及时请示报

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告。
                     第三章   报告要求
    第五条   报告周期以年度、季度、月度、临时等形式开展，
其中年度工作报告应经总经理办公会审议通过，作为年度董事会
议题向董事会报告。
    第六条   凡要求在事前或事中请示报告的事项，不得在事后
报告。事后报告事项应在规定时间内报告。对董事会决定或安排
的事项，因各种原因不能按时、按质、按量完成的，应在事前或
事中报告。
    第七条   董事长直接安排部署的工作，承办人在工作完成后
直接向董事长报告。
    第八条   请示报告者有义务向董事会报告工作时，提出合理
化建议，在董事会作出新的决策前，应当按董事会原有意见办理，
并将办理情况向董事会报告。
                 第四章   报告内容及机制
    第九条   报告主要内容有：工作总结、重大事项、工作中主
要问题及解决方案、工作计划、董事会授权事项决策情况及执行
情况，以及其他需要向董事会请示报告的事项。
    第十条   定期工作报告制度，配合定期董事会（年度）的召
开，经理层应提交书面工作报告，报告至少包括以下内容：
    （一）全面反映上年度公司经营成果和经理层履职情况，重
点包括：公司安全环保、经营管理情况、主要经营指标完成情况、
重大投融资及项目建设情况、公司发展规划实施情况、科技创新

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情况、管理创新情况，以及公司经营中的重大事项；
    （二）本年度工作安排，重点包括：经营管理思路、主要经
营指标计划、年度投资计划、重点工作计划等；
    （三）董事会或总经理认为需要报告的其他事项。
    第十一条   财务报告机制，总经理安排财务部每月向董事长
报送主要财务报表；按季度向董事会报送资产负债表、利润表、
现金流量表。
    第十二条   日常报告机制，在董事会闭会期间，经理层应经
常就生产、经营等日常工作向董事长进行非正式报告。
    第十三条   突发（重大）事项报告机制，对公司经营中发生
的突发性事件或者重大事件，经理层应在事件发生后立即向董事
长报告，并按规定时间向董事会提交书面报告。在事件处理后向
董事会提交书面处理报告，通报处理情况。
    应报告的突发（重大）事项评判标准以公司章程和公司重大
信息内部报告制度等相关规定为准，主要包括：
    （一）重大经营性或非经营性亏损；
    （二）遭受重大资产损失；
    （三）发生重大风险事件；
    （四）发生重大法律纠纷事项；
    （五）遭受重大行政、刑事处罚；
    （六）发生重大人身安全事故、设备事故及其他对公司经营
发展产生重大影响的事件；
    （七）公司章程等规定或者经理层认为必要的其他报告事项。

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    第十四条     授权决策事项报告机制，董事会授权总经理或经
理层决策事项，由公司办公室及时向董事提供决策文件或纪要。
公司办公室不定期对董事会授权决策事项进行梳理分析，由授权
对象向董事会报告授权决策情况。
    第十五条     专项报告机制，董事会或董事长认为必要时，总
经理应当在接到通知之日起五个工作日内按要求报告有关工作。
    第十六条     总经理应在董事会闭会期间，不定期就公司安全
生产、经营管理等日常工作向董事长进行非正式报告。
    第十七条     质询机制，董事长、董事可在不影响工作的情况
下，就具体问题质询经理层成员，被质询人员应积极配合，提供
真实信息，但有权拒绝董事越权发出的工作指令。
                         第五章    附则
    第十八条     本制度未尽事宜，依照公司法、证券监管有关法
律法规、公司章程和总经理工作细则等规定执行。
    第十九条     公司董事、经理层成员及相关工作人员对报告内容
负有保密义务，未经董事会合法授权或依法依规履行信息披露义务，
不得擅自对外传播或披露。
    第二十条     本制度为试行制度，根据公司业务发展情况及监管
有关要求，随时进行修订，制度内容经公司董事会审议批准后生效。
    第二十一条     本制度解释权归公司董事会。




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