中信建投证券股份有限公司
               关于青岛天华院化学工程股份有限公司
       使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

       中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为青岛天华院
化学工程股份有限公司（以下简称“天华院”或“公司”）2015 年度非公开发行
股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理规定》等法规，就天华院将部分闲置募集资金暂时用于补充流动资
金的事项进行了核查，具体情况如下：
       一、募集资金基本情况
       经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛天华院化学工程股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1790 号）核准，公司向不超过 10 名特
定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票，发行数量 39,754,400 股，每股
面 值 人 民 币 1.00 元 ， 发 行 价 格 12.50 元 人 民 币 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为
496,930,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 479,230,614.60 元。立信
会计师事务所（特殊有限合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证，并出具了
《验资报告》（信会师报字[2016]第 115993 号）。
       二、前次用于暂时补充流动资金的募集资金归还情况
       1、2016 年 9 月暂时补充流动资金及归还情况
       2016 年 9 月 25 日，公司第六届董事会第七次会议审议通过《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 3.95 亿元的闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
使用期限分别为六个月、九个月和十二个月，到期将分三笔归还至募集资金专户。
       具体计划如下：
                                                                         单位：万元
 序号      使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额               归还期限
   1                                     6,000.00    董事会决议之日起 6 个月内
   2                                    12,500.00    董事会决议之日起 9 个月内
   3                                    21,000.00    董事会决议之日起 12 个月内
合计                                    39,500.00

       上述三笔资金分别于 2017 年 3 月 22 日、2017 年 6 月 9 日和 2017 年 9 月 15
日，归还于募集资金专户。
       2、2017 年 3 月暂时补充流动资金及归还情况
       2017 年 3 月 28 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于继续使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 6,000 万元闲置
募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过
12 个月。2018 年 3 月 20 日，公司已将上述 6,000 万元用于暂时补充流动资金的
募集资金按期归还至募集资金专户。
       3、2017 年 6 月暂时补充流动资金及归还情况
       2017 年 6 月 16 日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 12,000
万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之
日起不超过 12 个月。2018 年 6 月 13 日，公司已按承诺将上述 12,000 万元用于
暂时补充流动资金的募集资金按期归还至募集资金专户。
       4、2017 年 9 月暂时补充流动资金及归还情况
       2017 年 9 月 18 日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意继续使用闲置募集资金
不超过 21,000 万元用于暂时补充公司流动资金，使用期限为自公司董事会审议
通过之日起不超过 12 个月。2018 年 9 月 12 日，公司已按承诺将上述 21,000 万
元用于暂时补充流动资金的募集资金按期归还至募集资金专户。
       三、关于本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查情况
       1、本次使用闲置募集资金补充流动资金的基本情况
       为了提高募集资金的使用效率，降低公司运营成本，公司拟在保证募集资金
投资项目正常进行的情况下，根据募集资金的使用进度，将部分闲置的募集资金
用于暂时补充公司流动资金。
       公司拟继续将闲置募集资金中不超过 17,000 万元用于暂时补充公司流动资
金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前公司计划
将上述资金归还并转入《募集资金专户存储三方监管协议》规定的募集资金专户。
       公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定及公
司《募集资金管理制度》的要求使用上述募集资金，根据募集资金项目的投资进
度及本次补充公司流动资金使用期限，及时、足额地归还上述募集资金，不存在
变相改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形。
    2、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的审议程序
    2018 年 9 月 13 日，公司第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第二
十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意使用闲置募集资金不超过 17,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自
公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事发表同意意见。
    四、以部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金对公司的影响
    公司根据募集资金实际使用情况，使用部分募集资金暂时补充公司流动资金，
有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，提升经营业绩。
    五、中信建投证券的核查意见
    经核查，中信建投证券认为：
    1、天华院本次使用闲置募集资金计划符合天华院生产经营的实际需要，不
会影响募投项目正常实施，不存在违反法律法规和天华院内部制度的情形，亦不
存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形；
    2、天华院本次使用闲置募集资金计划有利于提高募集资金使用效率，增加
资金收益和降低财务支出，提升天华院的经营效益，符合全体股东的利益，符合
相关法律法规和天华院内部制度的规定。
    综上所述，中信建投证券对天华院本次将部分闲置募集资金暂时用于补充公
司流动资金无异议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于青岛天华院化学工程股份有
限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：




                     赵   亮                          高吉涛




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                     年        月   日