青岛天华院化学工程股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》（上证公字［2013］
13 号）及相关格式指引的规定，青岛天华院化学工程股份有限公司（以下简称本公
司）将 2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1790 号文《关于核准青岛天华院化学工
程股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司发行人民币普通股（A 股）
39,754,400 股，发行价格 12.50 元/股。截至 2016 年 8 月 24 日止，本公司实际已向
特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 39,754,400 股，募集资金总额为
496,930,000.00 元，扣除发行费用人民币 17,699,385.40 元，实际募集资金净额为人
民币 479,230,614.60 元。上述资金于 2016 年 8 月 24 日全部到位，业经立信会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2016]第 115993 号《验资报告》。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二) 2018 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金实际使用情况为：
金额单位：元
明细 金额
2018 年 1 月 1 日募集资金余额 59,239,491.79
减：闲置募集资金补充流动资金金额 350,000,000.00
投入募集资金项目（注 1） 61,441,125.72
银行手续费等 12,308.75
加：收回补充流动资金闲置募集资金 390,000,000.00
收回土地保证金 14,281,650.00
利息收入 209,710.37
2018 年 12 月 31 日募集资金余额（注 2） 52,277,417.69
注 1：子公司南京天华化学工程有限公司（以下简称南京天华）中国银行账户（账
号：467659823614，以下简称基建账户一），2018 年 4 月 10 日，公司将募集资
金 30,000,000.00 元转入南京天华基建账户一用于支付项目所需款项，2018 年 9
月 19 日，公司将募集资金 40,000,000.00 元转入南京天华基建账户一用于支付项
目所需款项。 2018 年 南京天华由 基建账户一 投入到募集资金项目金 额为
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61,441,125.72 元，转入南京天华 2018 年度新开立中国化工财务有限公司账号为
21509001-z 的账户（以下简称基建账户二）26,903,110.01 元，手续费等支出
10,948.75 元，收到利息收入 165,870.17 元；期末基建账户一余额 9,999,800.00
元、基建账户二余额 26,903,110.01 元为转入南京天华待使用的金额。
注 2：募集资金余额情况详见本报告“二、（二）募集资金专户存储情况”
二、 募集资金存放及管理情况
(一) 募集资金的管理情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关
于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《青岛天华院化学工程股份有限公司
募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
本公司已与保荐人中信建投证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司兰州西
固支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三
方监管协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》（范本）不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
金额单位：元
募集资金 账户性
账户名称 账号 期末余额
存储银行名称 质
中国工商银行股份有 青岛天华院化学工
2703001329200117974 活期 15,374,507.68
限公司兰州西固支行 程股份有限公司
中国银行股份有限公司南京 南京天华化学工程
467659823614 活期 9,999,800.00
江宁经济开发区支行 有限公司
南京天华化学工程
中国化工财务有限公司 21509001-z 活期 26,903,110.01
有限公司
合计 25,374,307.68
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
报告期内，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
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(二) 募投项目先期投入及置换情况
1、 截止 2016 年 12 月 31 日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
14,867,525.64 元。募集资金到位后，公司已于 2017 年 2 月置换先期投入
14,581,650.00 元。本次置换已经 2016 年 9 月 26 日召开第六届董事会第七次会
议审议通过，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报
字[2016]第 116203 号《青岛天华院化学工程股份有限公司募集资金置换鉴证报
告》。
2、 2017 年 2 月，置换先期垫付发行费用 418,350.00 元。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、 2016 年度用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 9 月 26 日，公司召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第五次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意将闲置募集资金中不超过 39,500.00 万元用于暂时补充公司流动资金，使
用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前公司计划将上
述资金分三笔归还并转入《募集资金专户存储三方监管协议》规定的募集资
金专户，具体计划如下：
金额单位：万元
序号 使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额 归还期限
1 6,000.00 董事会决议之日起 6 个月内
2 12,500.00 董事会决议之日起 9 个月内
3 21,000.00 董事会决议之日起 12 个月内
合计 39,500.00
中信建投证券股份有限公司已于 2016 年 9 月 25 日出具了《关于青岛天华院
化学工程股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意
见》，确认公司为了提高募集资金的使用效率，降低公司运营成本，将闲置募
集资金中不超过 39,500.00 万元用于暂时补充公司流动资金使用期限为自公司
董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户，不存
在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形。中信建
投证券股份有限公司对公司将闲置募集资金中不超过 39,500.00 万元的资金暂
时补充公司流动资金无异议。
2016 年 9 月 26 日，本公司将闲置募集资金 100,000,000.00 元用于偿还短期借
款；
2016 年 9 月 27 日，本公司将闲置募集资金 97,000,000.00 元用于偿还短期借
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款；
2016 年 10 月 8 日，本公司将闲置募集资金 90,000,000.00 元用于偿还短期借
款；
2016 年 10 月 9 日，本公司将闲置募集资金 78,000,000.00 元用于偿还短期借
款。
2016 年度合计实际使用闲置资金 365,000,000.00 元。
2、 2017 年度用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2017 年 3 月，公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第七次
会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意将闲置募集资金中不超过 6,000.00 万元用于暂时补充公司流动资金，
使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
（2）2017 年 6 月，公司召开第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十
次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意将闲置募集资金中不超过 12,000.00 万元用于暂时补充公司流动
资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
（2）2017 年 9 月，公司召开第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意将闲置募集资金中不超过 21,000.00 万元用于暂时补充公司流
动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
中信建投证券股份有限公司针对上述《关于继续使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》分别出具了《关于青岛天华院化学工程股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，确认公司为了提高募
集资金的使用效率，降低公司运营成本，将上述闲置募集资金用于暂时补充
公司流动资金使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
归还至募集资金专用账户，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投
资项目正常进行的情形。中信建投证券股份有限公司对公司将上述闲置募集
资金暂时补充公司流动资金无异议。
日期 闲置募集资金补充流动资金 归还用于补充流动资金的闲置募集资金
2017-2-27 30,000,000.00
2017-3-22 60,000,000.00
2017-4-1 40,000,000.00
2017-6-9 120,000,000.00
2017-6-19 120,000,000.00
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日期 闲置募集资金补充流动资金 归还用于补充流动资金的闲置募集资金
2017-6-22 20,000,000.00
2017-6-22 5,000,000.00
2017-9-14 210,000,000.00
2017-9-19 210,000,000.00
合计 420,000,000.00 395,000,000.00
注 1：根据 2016 年 9 月 26 日第六届董事会第七次会议审议通过的《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，2017 年 2 月 27 日使用闲置资
金补充流动资金 30,000,000.00 元。
注 2：截至 2017 年 9 月 15 日， 公司已将上述第六届董事会第七次会议审
议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》提及的闲
置募集资金 39,500.00 万元用于暂时补充公司流动资金的募集资金归还于募集
资金存放专项账户。
注:3：截至 2017 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为
390,000,000.00 元。
3、 2018 年度用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2018 年 3 月，公司召开第六届董事会第二十一次会议和第六届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意将闲置募集资金中不超过 6,000.00 万元用于暂时补充公司流
动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
（2）2018 年 6 月，公司召开第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意将闲置募集资金中不超过 12,000.00 万元用于暂时补充公司
流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
（2）2018 年 9 月，公司召开第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第
二十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意将闲置募集资金中不超过 17,000.00 万元用于暂时补充公
司流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
中信建投证券股份有限公司针对上述《关于继续使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》分别出具了《关于青岛天华院化学工程股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，确认公司为了提高募
集资金的使用效率，降低公司运营成本，将上述闲置募集资金用于暂时补充
公司流动资金使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
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归还至募集资金专用账户，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投
资项目正常进行的情形。中信建投证券股份有限公司对公司将上述闲置募集
资金暂时补充公司流动资金无异议。
日期 闲置募集资金补充流动资金 归还用于补充流动资金的闲置募集资金
2018-3-20 60,000,000.00
2018-3-28 60,000,000.00
2018-6-13 120,000,000.00
2018-6-15 120,000,000.00
2018-9-12 210,000,000.00
2018-9-14 170,000,000.00
合计 350,000,000.00 390,000,000.00
注 1：截至 2018 年 3 月 20 日， 公司已将上述第六届董事会第十次会议审
议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》提及的闲
置募集资金 60,000,000.00 万元用于暂时补充公司流动资金的募集资金归还于
募集资金存放专项账户。
注 2：截至 2018 年 6 月 13 日， 公司已将上述第六届董事会第十三次会议
审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》提及的
闲置募集资金 120,000,000.00 万元用于暂时补充公司流动资金的募集资金归
还于募集资金存放专项账户。
注 3：截至 2018 年 9 月 12 日， 公司已将上述第六届董事会第十七次会议
审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》提及的
闲置募集资金 210,000,000.00 万元用于暂时补充公司流动资金的募集资金归
还于募集资金存放专项账户。
注 4：截至 2018 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为
350,000,000.00 元。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
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的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目
的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，不存
在其他违规使用募集资金的重大情形。
六、 保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为，本公司在 2018 年募集资金的
存放上符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》以及本公司《青岛天华院化学工程股份有限公司募
集资金使用管理制度》等规定，对募集资金进行了专户存储。
七、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 4 月 25 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
青岛天华院化学工程股份有限公司
董事会
2019年4月25日
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附表：
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：青岛天华院化学工程股份有限公司
单位： 元
61,441,125.72
募集资金总额 479,230,614.60 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
78,651,337.88
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投
是否已变更 截至期末投 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 入金额与承诺投
项目，含部分 入进度（%） 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
目 资总额 (1) 投入金额 额 投入金额(2) 入金额的差额(3)
变更 (4)＝(2)/(1) 期 效益 效益 大变化
＝(2)-(1)
南京天华二
61,441,125.72 78,651,337.88 16.41
否 479,230,614.60 479,230,614.60
期工程项目
61,441,125.72 78,651,337.88 16.41
合计 479,230,614.60 479,230,614.60
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不存在
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不存在
募集资金结余的金额及形成原因 不存在
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募集资金其他使用情况 不存在
注：本年度募集资金投入金额 61,441,125.72 元，收到土地款退回 14,281,650.00 元。
青岛天华院化学工程股份有限公司董事会
2019年4月25日
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