2002河南中孚实业股份有限公司季度报告
重要提示
本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司基本情况
（一）公司简介
1、 公司法定中文名称：河南中孚实业股份有限公司
公司法定英文名称：Henan Zhongfu Industry Co.,LTD.
2、 股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：中孚实业
股票代码：600595
3、 公司注册及办公地址：河南省巩义市新华路31号
邮政编码：451200
公司网址：http//www.zfsy.com.cn
电子信箱：zqb＠zfsy.com.cn
4、 法定代表人：张洪恩
5、 董事会秘书：贺怀钦
证券事务代表：姚国良
联系地址：河南省巩义市新华路31号
电子信箱：zqb＠zfsy.com.cn
联系电话：0371-4381551
传 真：0371-4399595
（二）主要财务数据和指标
单位：人民币元
财务指标 2002年1-9月
净利润 42,550,564.68
扣除非经常性损益后的净利润 42,549,865.47
全面摊薄每股收益 元/股 0.31
全面摊薄净资产收益率 % 6.42
单位：人民币元
财务指标 2002年9月30日 2001年12月31日
每股净资产 4.90 2.59
调整后每股净资产 4.88 2.56
股东权益 不含少数股东权益 662,687,368.54 220,769,303.81
扣除的非经常性损益金额合计699.21元,涉及项目有：营业外收支净额 扣除所得税影响 699.21元。
二、股本变动及股东持股情况
（一）报告期内,公司股份总额及股本结构未发生变化
（二）报告期末公司股东总数为30303户
（三）公司主要股东情况（截止2002年9月30日）
单位：股
名次 股东名称 本期末持股数 持股占总股本比例 % 股份性质
1 河南豫联能源集团有限责任公司 59,766,720 44.18 国有法人股
2 巩义市供电公司 9,120,000 6.74 国有法人股
3 巩义市怡丰实业有限责任公司 1,040,000 0.77 社会法人股
4 河南第一火电建设公司 817,000 0.60 国有法人股
5 景宏基金 248629 0.18 流通股
6 张继宪 224000 0.17 内部职工股
7 梁立 216000 0.16 流通股
8 张全忠 208300 0.15 内部职工股
9 亿唐科贸 206000 0.15 流通股
10 姜明 200000 0.15 流通股
注：（1）前十名股东中,持有公司股份5%（含5%）以上的股东有：河南豫联能源集团有限责任公司和巩义市供电公司,报告期内两公司所持本公司股份均无增减变动情况,也没有质押、冻结、托管情况。
（2）前十名股东中,张继宪与巩义市怡丰实业有限责任公司存在关联关系,前者为后者的法人代表。其余非流通股股东之间不存在关联关系。前十名股东中,流通股股东是否存在关联关系及股份是否有质押或冻结情况,公司不明。
三、经营情况阐述与分析
（一）报告期内经营情况
报告期内公司经营稳健,全体员工按照公司年初计划,在公司管理层的领导下,团结一心,努力奋斗,在保证稳定生产经营的同时,积极推进募集资金项目的顺利实施。在生产经营方面,以经济效益为中心,以落实低成本战略为重点,规范公司的经营管理,下大力气进行技术创新、挖潜增效,提高公司的产销量。项目建设方面抽调精兵强将夜以继日不间断施工,争取项目保质保量按计划完工。
公司主要经营情况：报告期内生产重熔用铝锭14,247.9吨,主营业务收入15,658.24万元,实现净利润1,231.55万元。随着生产规模稳步扩大,公司供应部门想方设法降低原辅材料采购成本,销售部门积极开拓市场,拓宽销售渠道,组织有关人员学习国际贸易的知识,为公司产品进军国际市场作充分的准备。
报告期内公司所涉及的主要行业无重大变化。
（二）报告期内投资情况
1、募股资金使用情况
（1）2.5万吨超大容量预焙电解槽工程
320KA超大容量预焙槽项目工程累计投入14,857.6万元；电解铝生产主厂房的连梁正在施工,第一批样板槽已交验合格,氧化铝仓库已开工,目前该工程进展顺利。
（2）节能降耗优化环境320KA超大容量预焙电解槽炭素技术改造工程项目
炭素项目当期投入230万元；该工程主要以基础设施建设为主,该工程目前调运土方已达47万方,目前进展顺利。
（3）巩义市城市集中供热工程
集中供热工程累计投入765万元；报告期内公司积极发掘热力用户,完善热力管网及热力站的建设。
公司将严格按照招股说明书承诺的募股资金使用计划使用募股资金。
2、重大非募股资金投资使用情况
报告期内无重大非募股资金投资使用情况。
（三）经营业绩及财务状况简要分析
1、经营成果：
（1）主营业务收入、主营业务利润及净利润完成情况（单位：人民币万元）：
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
主营业务收入 15,658.24 42,140.22
主营业务利润 3,301.57 8,547.71
净利润 1,231.55 4,255.06
（2）收入及费用占利润总额的比例 单位：人民币万元 ：
项 目 2002年7-9月 2002年1-9月
金 额 占利润总额比例（%） 金 额 占利润总额比例（%）
主营业务利润 3,301.57 179.61 8,547.71 165.79
其他业务利润 80.53 4.38 326.44 6.33
期间费用 1,547.75 84.20 3,718.49 72.12
投资收益
补贴收入
营业外收支净额 3.78 0.21 0.10 0.002
利润总额 1,838.14 100.00 5,155.76 100.00
（3）本报告期内公司无重大季节性收入及支出发生。
（4）本报告期内公司无重大非经常性损益项目。
2、财务状况：
（1）主要资产项目及变化 单位：人民币万元
项 目 2002年9月30日 2001年12月31日 增减 ＋/-
金 额 占资产总额的比例（%） 金 额 占资产总额的比例（%） 幅度（%）
货币资金 49,436.46 38.36 950.00 1.56 2358.97
应收票据 1,263.92 0.98 39.97 0.07 1300
应收账款 1,020.34 0.79 818.77 1.35 -41.48
存货 4,644.83 3.60 5,570.70 9.18 -60.78
固定资产净额 41,530.60 32.23 44,249.76 72.89 -55.78
在建工程 22,555.00 17.50 2,623.12 4.32 305.09
总资产 128,864.47 100.00 60,707.68 100.00
（2）主要资产变动因素分析：
期末货币资金占资产总额的比例较期初增加及期末应收账款、存货、固定资产净额占资产总额的比例较期初减少的原因系募股资金增加导致资产大幅增加所致；
期末应收票据占资产总额比例较期初增加的主要原因是当期货款结算中银行承兑汇票结算比例增加；
期末在建工程占资产总额比例较期初增加的原因是募股资金到位后,募股资金项目投入所致。
（3）本报告期内公司无委托理财、重大资金借贷事项发生。
（4）本报告期内公司无重大逾期债务发生。
3、或有事项及期后事项：
本报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项发生；无对外担保事项发生；无重大资产负债表日后事项；
4、重大事项
2002年8月25日,公司第三届董事会第七次会议审议通过了以下议案：
（1）《提名公司独立董事的议案》
（2）《关于公司部分董事薪酬的议案》
（3）《公司采用320KA超大容量预焙槽技术建设10万吨电解铝工程的议案》
（4）《公司向中行申请出具4.8亿元人民币长期贷款承诺函的议案》
公司三届七次董事会决议公告刊登于8月28日《中国证券报》第23版,《上海证券报》第17版。
四、财务会计报告（未经审计）
（一） 会计报表
简要资产负债表
编制单位：河南中孚实业股份有限公司 单位：人民币万元
项 目 2002.9.30 2001.12.31
流动资产合计 62,718.57 11,789.26
长期投资合计
固定资产合计 64,112.46 46,872.88
无形资产及其他资产合计 2,033.44 2,045.54
资产总计 128,864.47 60,707.68
流动负债合计 43,078.26 33,025.11
长期负债合计 19,517.47 5,605.64
负债合计 62,595.73 38,630.75
股东权益合计 66,268.74 22,076.93
负债和股东权益总计 128,864.47 60,707.68
简要利润表
编制单位：河南中孚实业股份有限公司 单位：人民币万元
项 目 2002年度7-9月 2002年度1-9月
一、主营业务收入 15,658.24 42,140.22
二、主营业务利润 3,301.57 8,547.71
三、其他业务利润 80.53 326.44
四、期间费用 1,547.75 3,718.49
五、投资收益
六、营业外收支净额 3.78 0.10
七、所得税 606.59 900.70
八、净利润 1,231.55 4,255.06
（二）会计报表附注
1、与2002年半年度财务报告相比,会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。
2、本季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无重大差异。
3、本公司无应纳入财务报表合并范围而未予合并的子公司。
河南中孚实业股份有限公司
董事会
二○○二年十月十八日
