河南中孚实业股份有限公司 2011 年公司债券
       2018 年度第二次临时受托管理事务报告


                         重要声明
    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《河南中孚实业股

份有限公司 2011 年公司债券募集说明书》、《河南中孚实业股份有限

公司 2011 年公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具

的专业意见以及河南中孚实业股份有限公司（以下简称“上市公司”

或“中孚实业”）出具的相关说明文件等，由本期债券受托管理人光

大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为光大证券所作的承诺或声明。
一、 发行人概况

（一）   公司名称：河南中孚实业股份有限公司

（二）   公司注册地址：河南省巩义市新华路 31 号

（三）   公司法定代表人：崔红松

（四）   公司信息披露联系人：丁彩霞

（五）   联系电话：0371-64569088

（六）   联系传真：0371-64569089

（七）   登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站：

www.sse.com.cn

二、 本期债券基本情况

（一）   债券名称：河南中孚实业股份有限公司 2011 年公司债

券

（二）   债券简称：11 中孚债

（三）   债券代码：122093

（四）   债券期限：8 年

（五）   债券利率：7.3%

（六）   债券发行规模：人民币 15 亿元

（七）   债券还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计

复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期

利息随本金的兑付一起支付。

（八）   募集资金用途：偿还公司债务、优化公司债务结构。

（九）   债券发行首日：2011 年 8 月 29 日
   （十）    债券上市交易首日：2011 年 9 月 22 日

   （十一） 债券上市地点：上海证券交易所

   三、 重大事项提示

    光大证券作为 11 中孚债的受托管理人，现将本期债券重大事项

报告如下：

    2018 年 9 月 6 日，中孚实业发布了《关于控股股东及一致行动人

部分股份被司法冻结的公告》（详见公告：临 2018-124），依据该公告，

因上市公司控股股东河南豫联能源集团有限责任公司（以下简称“豫

联集团”）与青岛市资产管理有限责任公司（以下简称“青岛资产”）

借款合同纠纷事宜，青岛资产向山东省高级人民法院申请股份司法冻

结。根据（2018）鲁民初 143 号《山东省高级人民法院协助执行通知

书》，中国证券登记结算有限公司上海分公司对豫联集团及其一致行

动人厦门豫联投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“豫联投资”）持

有上市公司的部分股份（豫联集团无限售流通股 100,000,000 股，限售

流通股 29,701,231 股；豫联投资限售流通股 30,298,769 股）及孳息（指

派发的送股、转增股、现金红利）进行司法冻结，冻结期限从 2018

年 9 月 5 日至 2021 年 9 月 4 日止。目前豫联集团及豫联投资正积极

与有关方面协商处理上述股份冻结事宜。

    截至 2018 年 9 月 6 日，豫联集团合计持有上市公司股份

1,079,829,321 股，占上市公司总股本的 55.06%；豫联投资持有上市公

司股份 70,298,769 股，占上市公司总股本的 3.58%。本次司法冻结后，

豫联集团累计被冻结股份为 291,392,729 股，占其持股总数的 26.99%，
占上市公司总股本的 14.86%；豫联投资累计被冻结股份为 30,298,769

股，占其持股总数的 43.10%，占上市公司总股本的 1.54%。上述股份

被冻结事宜预计对上市公司的控制权不会造成重大影响，也不会对上

市公司的生产经营和经营管理产生直接影响。

    光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、对本期债券本

息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照

《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准

则》和《河南中孚实业股份有限公司受托管理协议》等的规定和约定，

履行相应的受托管理职责。

    （以下无正文）