绿地控股集团股份有限公司
             2020 年度独立董事述职报告


    作为绿地控股集团股份有限公司的独立董事，2020 年度,我
们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》等
相关规定，忠实勤勉地履行独立董事的职责和义务，充分发挥独
立董事的作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将
2020 年度履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    陈晓漫：中国国籍，男，1954 年出生，博士研究生学历。
现任复旦大学教授、博士生导师，本公司独立董事，科大智能科
技股份有限公司独立董事，中饮巴比食品股份有限公司独立董
事。曾先后担任复旦大学数学研究所副所长，复旦大学科技处处
长，复旦大学校长助理兼科技处处长，复旦大学副校长，复旦大
学常务副校长等职务。
    郑成良：中国国籍，男，1955 年出生，博士研究生学历。
现任上海交通大学教授、博士生导师，本公司独立董事。曾先后
担任吉林大学法学院院长，吉林省高级人民法院副院长，国家法
官学院常务副院长，最高人民法院政治部宣传教育部部长，国家
法官学院院长，上海交通大学法学院院长，上海交通大学党委副
书记，上海交通大学副校长等职务。
    华民：中国国籍，男，1950 年出生，博士研究生学历。现
任复旦大学教授、博士生导师，本公司独立董事，宋都基业投资
股份有限公司独立董事。曾先后担任复旦大学世界经济系主任、


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 教授，复旦大学世界经济研究所所长、教授等职务。
      卢伯卿：美国国籍，男，1958 年出生，硕士研究生学历，
 中国注册会计师协会和美国注册会计师公会会员。现任本公司独
 立董事。曾先后担任德勤全球中国服务小组联席主席，德勤中国
 华东区主管合伙人、全国客户与市场战略部主管合伙人，德勤中
 国首席执行官，德勤有限公司全球高管团队成员等职务。
      3、独立性情况
      我们均具备上市公司独立董事所要求的独立性，不存在任何
 影响独立性的情况。
        二、独立董事年度履职概况
     1、出席董事会及股东大会情况
独立董事   本年应参加   亲自出   委托出   缺席   是否连续两次未   出席股东大
    姓名   董事会次数   席次数   席次数   次数     亲自参加会议     会的次数
  陈晓漫       5          5        0        0            否             1
  郑成良       5          5        0        0            否             0
    华民       5          5        0        0            否             0
  卢伯卿       5          5        0        0            否             1

     2、议案审议情况
     报告期内，我们认真审阅了提交董事会讨论的各项会议材
 料，充分发挥各自专业经验及特长，提出独立见解和判断，在促
 进董事会科学决策方面起到了积极作用，推动了公司高质量发
 展。
     3、在董事会各专门委员会中的工作情况
      根据中国证监会有关规定，公司董事会成立了战略委员会、
 提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，并制定了相应的
 工作制度。除战略委员会外，其余委员会均由独立董事担任主任
 委员，并且独立董事占多数。

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    报告期内，公司董事会专门委员会认真履行职责，积极开展
工作。其中，审计委员会召开会议三次，在公司年度审计、定期
报告审核、年度审计机构评价及选聘等方面发挥了积极作用；薪
酬与考核委员会召开会议一次，对公司高管团队 2019 年年终考
核及 2020 年薪酬发表了意见和建议；提名委员会召开会议一次，
对拟任董事候选人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养
等方面进行了资格审查。
    4、公司配合独立董事工作情况
    报告期内，公司积极配合独立董事开展工作。公司管理层与
独立董事保持了定期沟通，及时向独立董事通报公司发展战略、
经营情况、财务状况、重大事项、行业动态等各方面信息，为独
立董事履职提供了必要的条件。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    1、关联交易情况
    报告期内，除关联借款外，公司未发生其他重大关联交易事
项。我们对公司关联借款事项进行了认真地审核，认为：董事会
审议关联借款事项时，关联董事回避了表决，董事会的决策程序
符合有关法律法规和公司章程的规定；未发现关联借款事项存在
损害中小股东和公司利益的情形。
   2、对外担保情况
   截至 2020 年末，公司对外担保总金额为 71.12 亿元人民币
（不含公司及子公司之间的担保），公司及子公司之间的担保余
额为 1505.27 亿元人民币。我们认为：公司对外担保的决策程序
符合相关法律法规以及公司章程的规定，公司对外担保进行了充
分的信息披露，公司对外担保是审慎的，对外担保风险是可控的，


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未发现其中存在损害中小股东和本公司利益的情形。
    3、资金占用情况
    截止 2020 年末，公司无资金占用情况。
    4、募集资金使用情况
    报告期内，公司不存在发行股份募集资金的使用情况。公司
债券募集资金的使用情况与募集说明书保持一致。
    5、高级管理人员薪酬情况
    报告期内，我们对公司高管团队 2019 年度业绩考评结果进
行了审核，同意依据考评结果相应发放 2019 年年终考核奖。我
们认为，公司高级管理人员的薪酬依据行业和地区的薪酬水平制
定，符合公司薪酬政策和实际情况，符合有关法律法规和公司章
程的规定，未发现其中存在损害中小股东和公司利益的情形。
    6、业绩预告及业绩快报情况
    2020 年 1 月 8 日，公司发布了《2019 年度业绩快报公告》；
2020 年 7 月 22 日，公司发布了《2020 年半年度业绩快报公告》。
上述公告及时向投资者传递了公司最新经营情况，保障了广大投
资者的知情权。
    7、聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，公司续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构。我们认为，大信
会计师事务所（特殊普通合伙）是我国最早从事证券业务的会计
师事务所之一，具备为上市公司提供审计服务的丰富经验和职业
素养，能够满足公司财务报告和内部控制审计工作的要求；本次
续聘会计师事务所事项的审议及决策程序符合有关法律法规和
公司章程的规定，未发现其中存在损害全体股东和公司利益的情


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形。
   8、现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司实施了每 10 股派发现金红利 4.00 元（含税）
的 2019 年度利润分配方案，现金分红比例为 33.01%。上述利润
分配方案充分考虑了公司现阶段的经营状况、资金需求、未来发
展及对投资者的合理回报，符合公司实际情况，符合有关法律法
规和公司章程的规定，不存在损害中小股东和公司利益的情形。
   9、股东承诺履行情况
    报告期内，我们始终高度关注股东承诺履行情况。通过核查，
我们认为公司相关股东严格履行了相关承诺。
    10、信息披露的执行情况
    报告期内，公司共发布定期报告 4 份、临时公告 66 份。公
司对外信息披露均履行了必要的内部审批程序，信息披露内容真
实、准确、完整，未发现存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏的情况。
    11、内部控制的执行情况
    报告期内，董事会对公司 2019 年 12 月 31 日的内部控制有
效性进行了评价，认为：于内部控制评价报告基准日，公司不存
在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体
系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内
部控制；未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    报告期内，大信会计师事务所（特殊普通合伙）亦对公司 2019
年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，并出具
了无保留意见的内部控制审计报告。




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   四、总体评价和建议
   2020 年，我们本着独立、客观、公正的原则，积极参与公司
重大事项的决策，关注公司发展状况，切实履行了对公司及全体
股东的诚信勤勉义务。今后，我们将不断加强学习，持续提升自
身履职能力，促进公司规范运作，为公司持续健康发展贡献力量。




                 独立董事：陈晓漫、郑成良、华民、卢伯卿
                                          二〇二一年四月




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