2020 年第三季度报告
公司代码：600618 900908 公司简称：氯碱化工 氯碱 B 股
上海氯碱化工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张伟民、主管会计工作负责人居培及会计机构负责人（会计主管人员）师琳保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 6,244,659,717.75 5,734,041,481.67 8.91
归属于上市公司股东的净资产 4,877,182,837.49 4,654,359,938.58 4.79
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 419,434,800.89 498,104,235.49 -15.79
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 3,442,365,989.37 5,123,065,710.62 -32.81
归属于上市公司股东的净利润 338,103,652.46 629,107,283.72 -46.26
归属于上市公司股东的扣除非
339,422,234.18 635,449,242.15 -46.59
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.0944 14.9889 减少 7.89 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.2924 0.5440 -46.25
稀释每股收益（元/股） 0.2924 0.5440 -46.25
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金
项目 说明
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
142,213.23 3,359,628.03
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
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期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 398,957.20 220,050.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,768,783.74 -5,041,397.06
少数股东权益影响额（税后） 14,044.80
所得税影响额 182,333.66 129,091.55
合计 -1,045,279.65 -1,318,581.72
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 81,307
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻
股东名称 比例 限售条 结情况
期末持股数量 股东性质
（全称） (%) 件股份 股份 数
数量 状态 量
上海华谊（集团）公司 538,805,647 46.59 0 无 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 7,438,100 0.64 0 无 0 国有法人
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX
7,368,290 0.64 0 无 0 境外法人
FUND
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK IND
6,967,877 0.60 0 无 0 境外法人
EX FUND
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF 3,975,727 0.34 0 无 0 境外法人
境内自然
孙月龙 3,700,557 0.32 0 无 0
人
境内自然
刘政达 2,999,000 0.26 0 无 0
人
境内自然
方建伟 2,787,506 0.24 0 无 0
人
中国银行无锡分行 2,605,981 0.23 0 无 0 国有法人
中国工商银行股份有限公司－中证上海国
2,380,929 0.21 0 无 0 其他
企交易型开放式指数证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类及数量
股东名称 条件流通股 数量
种类
的数量
上海华谊（集团）公司 538,805,647 人民币普通股 538,805,647
中央汇金资产管理有限责任公司 7,438,100 人民币普通股 7,438,100
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 7,368,290 境外上市外资股 7,368,290
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND 6,967,877 境外上市外资股 6,967,877
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF 3,975,727 境外上市外资股 3,975,727
孙月龙 3,700,557 人民币普通股 3,700,557
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刘政达 2,999,000 人民币普通股 2,999,000
方建伟 2,787,506 境内上市外资股 2,787,506
中国银行无锡分行 2,605,981 人民币普通股 2,605,981
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开
2,380,929 人民币普通股 2,380,929
放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股票于 2009 年 1 月 12 日起全流通，已
无限售条件股东。公司未知上述股东之间是
否存在关联关系或属于《上市公司股东持股
变动信息披露管理办法》规定的一致行动人
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目分析：
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 增减（％） 说明
主要系总现金流增加致货
货币资金 2,298,257,479.44 1,902,458,300.91 20.80
币资金增加
主要系贸易应收款增加所
应收账款 265,974,135.78 192,897,081.48 37.88
致
主要系以银行承兑汇票结
应收款项融资 199,453,162.50 152,219,575.79 31.03
算方式的货款增加所致
主要系采购预付款较年初
预付款项 277,077,984.46 174,544,194.78 58.74
增加
其他应收款 129,016.41 165,834,727.63 -99.92 主要系收到现金股利所致
主要系待抵扣增值税进项
其他流动资产 6,175,203.22 3,733,869.25 65.38
税增加
主要系广西氯碱项目投入
在建工程 143,721,015.34 76,547,774.09 87.75
增加所致
应付票据 39,200,000.00 -100.00 主要系票据到期解付所致
主要系应付采购款较年初
应付账款 518,627,236.06 358,592,653.12 44.63
增加
预收款项 150,811,255.24 -100.00 主要系执行新收入准则重
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分类影响所致
主要系执行新收入准则重
合同负债 200,958,518.14 不适用
分类影响所致
主要系缴纳年初未交税金
应交税费 39,843,376.64 78,765,077.06 -49.41
所致
利润表项目分析：
单位：元 币种：人民币
增减
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 说明
（％）
主要系受疫情影响主导产品的售价
营业收入 3,442,365,989.37 5,123,065,710.62 -32.81 和销量较上年同期下降以及销售结
构调整所致
营业成本 2,946,491,883.69 4,281,371,106.78 -31.18 主要系原料价格下降所致
主要系应交增值税减少致附加税费
税金及附加 9,570,431.53 12,284,277.43 -22.09
减少及土地使用税减少所致
销售费用 89,238,526.41 115,497,953.28 -22.74 主要系储运费较上年同期减少所致
主要系重要的研发项目尚处于准备
研发费用 77,137,263.98 108,087,980.91 -28.63
阶段所致
主要系利息支出减少、利息收入增
财务费用 -18,163,650.66 16,362,984.80 -211.00
加所致
其他收益 3,359,628.03 744,656.12 351.17 主要系收到政府补贴增加
主要系本期联营企业盈利能力有所
投资收益 88,617,564.57 135,944,192.19 -34.81
下降所致
主要系本报告期碳排放权交易收入
营业外收入 1,513,179.28 不适用
计入营业外收入所致
主要系支付的滞纳金较上年同期增
营业外支出 1,293,128.92 200,000.00 546.56
加所致
营业利润 373,366,371.24 667,106,559.52 -44.03 主要系受行业市场影响，本报告期
公司主要产品售价、销量下降及投
利润总额 373,586,421.60 666,906,559.52 -43.98
资收益减少导致本期营业利润、利
净利润 337,487,315.10 628,896,567.86 -46.34 润总额及净利润较上年同期下降。
现金流量表项目分析：
单位：元 币种：人民币
项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 差异额 说明
主要系本报告期营
经营活动现金净流量 419,434,800.89 498,104,235.49 -78,669,434.60 业 收 入 较 上 年 同 期
减少所致
主要系收到红利较
上年减少、固定资产
投资活动现金净流量 -38,663,176.98 62,606,067.01 -101,269,243.99
项目投资支出增加
所致
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主要系子公司广西
氯碱收到投资款导
筹资活动现金净流量 15,057,561.38 -178,732,926.69 193,790,488.07
致现金流入增加所
致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海氯碱化工股份有限公司
法定代表人 张伟民
日期 2020 年 10 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
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2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,298,257,479.44 1,902,458,300.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 265,974,135.78 192,897,081.48
应收款项融资 199,453,162.50 152,219,575.79
预付款项 277,077,984.46 174,544,194.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 129,016.41 165,834,727.63
其中：应收利息
应收股利 165,000,000.00
买入返售金融资产
存货 186,899,527.27 185,248,512.73
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,175,203.22 3,733,869.25
流动资产合计 3,233,966,509.08 2,776,936,262.57
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 655,003,729.66 586,681,705.29
其他权益工具投资 512,809,660.25 512,780,133.99
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,398,119,127.67 1,470,076,755.42
在建工程 143,721,015.34 76,547,774.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
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2020 年第三季度报告
无形资产 292,656,230.85 301,043,177.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,337,609.15 9,929,837.28
递延所得税资产 45,835.75 45,835.75
其他非流动资产
非流动资产合计 3,010,693,208.67 2,957,105,219.10
资产总计 6,244,659,717.75 5,734,041,481.67
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 39,200,000.00
应付账款 518,627,236.06 358,592,653.12
预收款项 150,811,255.24
合同负债 200,958,518.14
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 48,676,002.07 46,101,339.21
应交税费 39,843,376.64 78,765,077.06
其他应付款 289,479,130.21 273,143,822.67
其中：应付利息 3,920,505.55 3,104,822.77
应付股利 2,724,553.75 2,724,553.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,097,584,263.12 946,614,147.30
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 93,351,276.50 95,480,000.00
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2020 年第三季度报告
预计负债 2,206,401.49 2,306,401.49
递延收益 16,038,283.34 16,038,283.34
递延所得税负债 18,689,985.91 19,019,703.70
其他非流动负债
非流动负债合计 130,285,947.24 132,844,388.53
负债合计 1,227,870,210.36 1,079,458,535.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,673,288,932.12 1,673,288,932.12
减：库存股
其他综合收益 57,208,632.52 56,849,388.47
专项储备
盈余公积 196,544,593.10 196,544,593.10
一般风险准备
未分配利润 1,793,740,703.75 1,571,277,048.89
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 4,877,182,837.49 4,654,359,938.58
少数股东权益 139,606,669.90 223,007.26
所有者权益（或股东权益）合计 5,016,789,507.39 4,654,582,945.84
负债和所有者权益（或股东权益）总计 6,244,659,717.75 5,734,041,481.67
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,361,727,501.39 1,311,703,586.22
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 645,152,362.31 481,611,724.20
应收款项融资 35,805,860.87 37,248,046.37
预付款项 209,931,091.29 161,119,019.41
其他应收款 5,056,314.20 276,434,805.88
其中：应收利息
应收股利 165,000,000.00
存货 160,647,850.21 178,180,161.31
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合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 2,438,320,980.27 2,466,297,343.39
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 947,504,304.71 669,182,280.34
其他权益工具投资 491,371,775.06 488,000,781.46
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,379,057,165.79 1,455,890,969.73
在建工程 82,871,252.20 72,361,085.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 221,442,451.58 227,345,941.39
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,337,609.15 9,929,837.28
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,130,584,558.49 2,922,710,895.66
资产总计 5,568,905,538.76 5,389,008,239.05
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 39,200,000.00
应付账款 365,424,691.86 318,398,185.92
预收款项 108,449,299.08
合同负债 84,172,923.33
应付职工薪酬 47,068,014.63 43,808,692.07
应交税费 35,483,669.77 71,948,639.62
其他应付款 117,151,978.22 104,843,821.68
其中：应付利息 276,505.56 304,156.11
应付股利 1,189,676.90 1,189,676.90
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
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流动负债合计 649,301,277.81 686,648,638.37
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 93,351,276.50 95,480,000.00
预计负债
递延收益 16,038,283.34 16,038,283.34
递延所得税负债 15,184,196.07 14,678,547.03
其他非流动负债
非流动负债合计 124,573,755.91 126,196,830.37
负债合计 773,875,033.72 812,845,468.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,690,068,638.82 1,690,068,638.82
减：库存股
其他综合收益 48,323,408.90 45,458,064.34
专项储备
盈余公积 196,544,593.10 196,544,593.10
未分配利润 1,703,693,888.22 1,487,691,498.05
所有者权益（或股东权益）合计 4,795,030,505.04 4,576,162,770.31
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,568,905,538.76 5,389,008,239.05
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收 1,293,494,082.78 2,324,993,344.04 3,442,365,989.37 5,123,065,710.62
入
其中：营业收 1,293,494,082.78 2,324,993,344.04 3,442,365,989.37 5,123,065,710.62
入
利息收入
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2020 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣
金收入
二、营业总成 1,146,280,389.87 2,172,480,300.56 3,160,976,810.73 4,592,687,023.58
本
其中：营业成 1,054,623,872.37 2,066,679,428.77 2,946,491,883.69 4,281,371,106.78
本
利息支出
手续费及佣
金支出
退保金
赔付支出净
额
提取保险责
任准备金净
额
保单红利支
出
分保费用
税金及附加 4,514,940.99 5,141,521.98 9,570,431.53 12,284,277.43
销售费用 36,295,493.60 41,973,748.04 89,238,526.41 115,497,953.28
管理费用 21,954,590.99 20,510,305.24 56,702,355.78 59,082,720.38
研发费用 36,557,846.69 33,415,945.37 77,137,263.98 108,087,980.91
财务费用 -7,666,354.77 4,759,351.16 -18,163,650.66 16,362,984.80
其中：利息费 2,467,544.44 8,922,568.82 11,658,875.22 30,868,561.96
用
利息收入 8,706,974.83 5,066,684.74 30,054,119.22 15,503,281.22
加：其他收 142,213.23 506,507.00 3,359,628.03 744,656.12
益
投资收益（损 58,949,310.39 41,203,770.81 88,617,564.57 135,944,192.19
失以“－”号
填列）
其中：对联营 52,410,770.19 40,001,611.32 68,322,024.37 121,559,703.37
企业和合营
企业的投资
收益
以摊余成本
计量的金融
资产终止确
认收益
汇兑收益（损
失以“－”号
填列）
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2020 年第三季度报告
净敞口套期
收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变
动收益（损失
以“－”号填
列）
信用减值损
失（损失以
“－”号填
列）
资产减值损
失（损失以
“－”号填
列）
资产处置收 39,024.17
益（损失以
“－”号填
列）
三、营业利润 206,305,216.53 194,223,321.29 373,366,371.24 667,106,559.52
（亏损以
“－”号填
列）
加：营业外 1,433,078.39 1,513,179.28
收入
减：营业外 1,034,121.79 1,293,128.92 200,000.00
支出
四、利润总额 206,704,173.13 194,223,321.29 373,586,421.60 666,906,559.52
（亏损总额
以“－”号
填列）
减：所得税 15,082,423.17 23,988,071.90 36,099,106.50 38,009,991.66
费用
五、净利润 191,621,749.96 170,235,249.39 337,487,315.10 628,896,567.86
（净亏损以
“－”号填
列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营 191,621,749.96 170,235,249.39 337,487,315.10 628,896,567.86
净利润（净亏
损以“－”
号填列）
2.终止经营
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2020 年第三季度报告
净利润（净亏
损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母 191,601,375.06 170,513,835.00 338,103,652.46 629,107,283.72
公司股东的
净利润（净亏
损以“-”号
填列）
2.少数股东 20,374.90 -278,585.61 -616,337.36 -210,715.86
损益（净亏损
以“-”号填
列）
六、其他综合 2,059,833.17 -947,008.58 359,244.05 5,777,059.48
收益的税后
净额
（一）归属母 2,059,833.17 -947,008.58 359,244.05 5,777,059.48
公司所有者
的其他综合
收益的税后
净额
1.不能重分 2,059,833.17 -947,008.58 359,244.05 5,777,059.48
类进损益的
其他综合收
益
（1）重新计
量设定受益
计划变动额
（2）权益法
下不能转损
益的其他综
合收益
（3）其他权 2,059,833.17 -947,008.58 359,244.05 5,777,059.48
益工具投资
公允价值变
动
（4）企业自
身信用风险
公允价值变
动
2.将重分类
进损益的其
他综合收益
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2020 年第三季度报告
（1）权益法
下可转损益
的其他综合
收益
（2）其他债
权投资公允
价值变动
（3）金融资
产重分类计
入其他综合
收益的金额
（4）其他债
权投资信用
减值准备
（5）现金流
量套期储备
（6）外币财
务报表折算
差额
（7）其他
（二）归属于
少数股东的
其他综合收
益的税后净
额
七、综合收益 193,681,583.13 169,288,240.81 337,846,559.15 634,673,627.34
总额
（一）归属于 193,661,208.23 169,566,826.42 338,462,896.51 634,884,343.20
母公司所有
者的综合收
益总额
（二）归属于 20,374.90 -278,585.61 -616,337.36 -210,715.86
少数股东的
综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每 0.1657 0.1474 0.2924 0.5440
股收益(元/
股)
（二）稀释每 0.1657 0.1474 0.2924 0.5440
股收益(元/
股)
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2020 年第三季度报告
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
度（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 956,773,174.99 1,028,576,212.21 2,424,066,417.74 3,085,743,344.21
减：营业成本 736,502,933.02 784,499,257.36 1,951,053,815.81 2,288,271,383.99
税金及附加 3,343,048.42 3,821,307.38 7,793,293.33 10,760,696.87
销售费用 27,138,530.02 33,518,531.90 81,397,455.38 85,169,017.02
管理费用 17,315,703.86 16,977,053.57 43,592,856.66 46,081,407.35
研发费用 36,557,846.69 33,415,945.37 77,137,263.98 108,087,980.91
财务费用 -6,386,969.76 5,441,396.44 -11,508,431.44 19,414,363.58
其中：利息费用 2,533,411.11 8,640,435.49 11,742,913.67 30,028,295.30
利息收入 7,547,680.65 4,056,084.74 23,420,862.69 11,453,998.98
加：其他收益 124,129.88 462,201.00 2,513,895.79 700,350.12
投资收益（损失 57,925,725.40 40,313,866.92 87,593,979.58 135,054,288.30
以“－”号填列）
其中：对联营企 52,410,770.19 40,001,611.32 68,322,024.37 121,559,703.37
业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收
益（损失以“-”
号填列）
公允价值变动
收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失
（损失以“－”
号填列）
资产减值损失
（损失以“－”
号填列）
资产处置收益 39,024.17
（损失以“－”
号填列）
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2020 年第三季度报告
二、营业利润（亏 200,351,938.02 191,678,788.11 364,708,039.39 663,752,157.08
损以“－”号填
列）
加：营业外收 1,433,078.39 1,508,179.28
入
减：营业外支 1,034,121.79 1,226,880.54 200,000.00
出
三、利润总额（亏 200,750,894.62 191,678,788.11 364,989,338.13 663,552,157.08
损总额以“－”
号填列）
减：所得税 13,690,743.14 23,639,238.17 33,346,950.36 36,911,493.23
费用
四、净利润（净 187,060,151.48 168,039,549.94 331,642,387.77 626,640,663.85
亏损以“－”号
填列）
（一）持续经 187,060,151.48 168,039,549.94 331,642,387.77 626,640,663.85
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
（二）终止经
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
五、其他综合收 2,354,959.34 -1,249,197.40 2,865,344.56 4,502,016.50
益的税后净额
（一）不能重 2,354,959.34 -1,249,197.40 2,865,344.56 4,502,016.50
分类进损益的
其他综合收益
1.重新计
量设定受益计
划变动额
2.权益法下
不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益 2,354,959.34 -1,249,197.40 2,865,344.56 4,502,016.50
工具投资公允价
值变动
4.企业自身
信用风险公允价
值变动
（二）将重分
类进损益的其
他综合收益
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2020 年第三季度报告
1.权益法
下可转损益的
其他综合收益
2.其他债
权投资公允价
值变动
3.金融资
产重分类计入
其他综合收益
的金额
4.其他债
权投资信用减
值准备
5.现金流
量套期储备
6.外币财
务报表折算差
额
7.其他
六、综合收益总 189,415,110.82 166,790,352.54 334,507,732.33 631,142,680.35
额
七、每股收益：
（一）基本
每股收益(元/
股)
（二）稀释
每股收益(元/
股)
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,625,683,865.73 5,653,067,755.87
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
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2020 年第三季度报告
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 25,225,411.83 51,739,614.54
收到其他与经营活动有关的现金 41,779,824.19 29,410,764.77
经营活动现金流入小计 3,692,689,101.75 5,734,218,135.18
购买商品、接受劳务支付的现金 2,816,259,655.04 4,601,303,844.67
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 109,947,328.00 126,628,692.64
支付的各项税费 198,014,094.28 353,883,761.65
支付其他与经营活动有关的现金 149,033,223.54 154,297,600.73
经营活动现金流出小计 3,273,254,300.86 5,236,113,899.69
经营活动产生的现金流量净额 419,434,800.89 498,104,235.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 185,295,540.20 224,384,488.82
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 44,200.00 688,328.00
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 185,339,740.20 225,072,816.82
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 224,002,917.18 113,546,949.81
付的现金
投资支付的现金 44,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金 4,919,800.00
投资活动现金流出小计 224,002,917.18 162,466,749.81
投资活动产生的现金流量净额 -38,663,176.98 62,606,067.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 140,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
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2020 年第三季度报告
取得借款收到的现金 120,000,000.00 370,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 260,000,000.00 370,000,000.00
偿还债务支付的现金 120,000,000.00 400,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 124,942,438.62 148,732,926.69
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 244,942,438.62 548,732,926.69
筹资活动产生的现金流量净额 15,057,561.38 -178,732,926.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 21,709.72 1,220,258.55
五、现金及现金等价物净增加额 395,850,895.01 383,197,634.36
加：期初现金及现金等价物余额 1,902,406,584.43 1,236,823,002.23
六、期末现金及现金等价物余额 2,298,257,479.44 1,620,020,636.59
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,560,032,623.97 3,502,092,007.19
收到的税费返还 22,960,410.76 51,326,215.55
收到其他与经营活动有关的现金 139,783,869.98 22,953,460.56
经营活动现金流入小计 2,722,776,904.71 3,576,371,683.30
购买商品、接受劳务支付的现金 2,030,070,313.33 2,468,895,833.06
支付给职工及为职工支付的现金 93,951,129.54 106,254,088.00
支付的各项税费 187,636,205.39 342,804,393.86
支付其他与经营活动有关的现金 66,394,902.89 130,578,958.68
经营活动现金流出小计 2,378,052,551.15 3,048,533,273.60
经营活动产生的现金流量净额 344,724,353.56 527,838,409.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 184,271,955.21 223,494,584.93
处置固定资产、无形资产和其他长期资 44,200.00 688,328.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 184,316,155.21 224,182,912.93
22 / 28
2020 年第三季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资 143,035,976.74 48,118,790.72
产支付的现金
投资支付的现金 210,000,000.00 59,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 36,125,000.00
投资活动现金流出小计 353,035,976.74 143,243,790.72
投资活动产生的现金流量净额 -168,719,821.53 80,939,122.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 120,000,000.00 170,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 120,000,000.00 170,000,000.00
偿还债务支付的现金 120,000,000.00 400,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 125,986,438.62 149,776,926.69
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 245,986,438.62 549,776,926.69
筹资活动产生的现金流量净额 -125,986,438.62 -379,776,926.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 21,709.72 1,220,258.55
五、现金及现金等价物净增加额 50,039,803.13 230,220,863.77
加：期初现金及现金等价物余额 1,311,687,698.26 907,524,059.02
六、期末现金及现金等价物余额 1,361,727,501.39 1,137,744,922.79
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,902,458,300.91 1,902,458,300.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 192,897,081.48 192,897,081.48
应收款项融资 152,219,575.79 152,219,575.79
预付款项 174,544,194.78 174,544,194.78
应收保费
应收分保账款
23 / 28
2020 年第三季度报告
应收分保合同准备金
其他应收款 165,834,727.63 165,834,727.63
其中：应收利息
应收股利 165,000,000.00 165,000,000.00
买入返售金融资产
存货 185,248,512.73 185,248,512.73
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,733,869.25 3,733,869.25
流动资产合计 2,776,936,262.57 2,776,936,262.57
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 586,681,705.29 586,681,705.29
其他权益工具投资 512,780,133.99 512,780,133.99
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,470,076,755.42 1,470,076,755.42
在建工程 76,547,774.09 76,547,774.09
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 301,043,177.28 301,043,177.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,929,837.28 9,929,837.28
递延所得税资产 45,835.75 45,835.75
其他非流动资产
非流动资产合计 2,957,105,219.10 2,957,105,219.10
资产总计 5,734,041,481.67 5,734,041,481.67
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 39,200,000.00 39,200,000.00
应付账款 358,592,653.12 358,592,653.12
预收款项 150,811,255.24 -150,811,255.24
24 / 28
2020 年第三季度报告
合同负债 150,811,255.24 150,811,255.24
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 46,101,339.21 46,101,339.21
应交税费 78,765,077.06 78,765,077.06
其他应付款 273,143,822.67 273,143,822.67
其中：应付利息 3,104,822.77 3,104,822.77
应付股利 2,724,553.75 2,724,553.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 946,614,147.30 946,614,147.30
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 95,480,000.00 95,480,000.00
预计负债 2,306,401.49 2,306,401.49
递延收益 16,038,283.34 16,038,283.34
递延所得税负债 19,019,703.70 19,019,703.70
其他非流动负债
非流动负债合计 132,844,388.53 132,844,388.53
负债合计 1,079,458,535.83 1,079,458,535.83
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,673,288,932.12 1,673,288,932.12
减：库存股
其他综合收益 56,849,388.47 56,849,388.47
专项储备
盈余公积 196,544,593.10 196,544,593.10
一般风险准备
25 / 28
2020 年第三季度报告
未分配利润 1,571,277,048.89 1,571,277,048.89
归属于母公司所有者权益（或 4,654,359,938.58 4,654,359,938.58
股东权益）合计
少数股东权益 223,007.26 223,007.26
所有者权益（或股东权益） 4,654,582,945.84 4,654,582,945.84
合计
负债和所有者权益（或股 5,734,041,481.67 5,734,041,481.67
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2020 年 1 月 1 日执行 2017 年 7 月财政部发布的《关于修订印发〈企业会计准则第 14
号——收入〉的 通知》(财会〔2017〕22 号)，将预收账款 150,811,255.24 元调整至合同负债列
报。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,311,703,586.22 1,311,703,586.22
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 481,611,724.20 481,611,724.20
应收款项融资 37,248,046.37 37,248,046.37
预付款项 161,119,019.41 161,119,019.41
其他应收款 276,434,805.88 276,434,805.88
其中：应收利息
应收股利 165,000,000.00 165,000,000.00
存货 178,180,161.31 178,180,161.31
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 2,466,297,343.39 2,466,297,343.39
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 669,182,280.34 669,182,280.34
其他权益工具投资 488,000,781.46 488,000,781.46
其他非流动金融资产
投资性房地产
26 / 28
2020 年第三季度报告
固定资产 1,455,890,969.73 1,455,890,969.73
在建工程 72,361,085.46 72,361,085.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 227,345,941.39 227,345,941.39
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,929,837.28 9,929,837.28
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,922,710,895.66 2,922,710,895.66
资产总计 5,389,008,239.05 5,389,008,239.05
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 39,200,000.00 39,200,000.00
应付账款 318,398,185.92 318,398,185.92
预收款项 108,449,299.08 -108,449,299.08
合同负债 108,449,299.08 108,449,299.08
应付职工薪酬 43,808,692.07 43,808,692.07
应交税费 71,948,639.62 71,948,639.62
其他应付款 104,843,821.68 104,843,821.68
其中：应付利息 304,156.11 304,156.11
应付股利 1,189,676.90 1,189,676.90
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 686,648,638.37 686,648,638.37
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 95,480,000.00 95,480,000.00
预计负债
递延收益 16,038,283.34 16,038,283.34
递延所得税负债 14,678,547.03 14,678,547.03
其他非流动负债
27 / 28
2020 年第三季度报告
非流动负债合计 126,196,830.37 126,196,830.37
负债合计 812,845,468.74 812,845,468.74
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,690,068,638.82 1,690,068,638.82
减：库存股
其他综合收益 45,458,064.34 45,458,064.34
专项储备
盈余公积 196,544,593.10 196,544,593.10
未分配利润 1,487,691,498.05 1,487,691,498.05
所有者权益（或股东权益） 4,576,162,770.31 4,576,162,770.31
合计
负债和所有者权益（或股 5,389,008,239.05 5,389,008,239.05
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2020 年 1 月 1 日执行 2017 年 7 月财政部发布的《关于修订印发〈企业会计准则第 14
号——收入〉的 通知》(财会〔2017〕22 号)，将预收账款 108,449,299.08 元调整至合同负债列
报。
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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