上海海立（集团）股份有限公司2006年度中期报告全文
目录
一、重要提示
二、公司基本情况
三、股本变动及股东情况
四、董事、监事和高级管理人员
五、管理层讨论与分析
六、重要事项
七、财务会计报告（未经审计）
八、备查文件目录
一、重要提示
1、本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
2、独立董事吴弘先生出国、董事黄辉公务出差均未能出席本次董事会会议，分别委托独立董事徐飞和董事沈建芳代行表决权。
3、公司中期财务报告未经审计。
4、公司负责人俞友涌先生，主管会计工作负责人秦文君女士及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚先生声明：保证中期报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）基本情况简介
1、公司法定中文名称：上海海立（集团）股份有限公司
公司法定英文名称：SHANGHAI HIGHLY (GROUP) CO.,LTD.
公司法定英文名称缩写：HIGHLY
2、公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司A股简称：G海立
公司A股代码：600619
公司B股上市交易所：上海证券交易所
公司B股简称：海立B股
公司B股代码：900910
3、公司注册地址：中国上海浦东金桥出口加工区26号地块
公司办公地址：中国上海市浦东金桥出口加工区宁桥路888号
邮政编码：201206
公司国际互联网网址：http://www.highly.cc
公司电子信箱：heartfelt@highly.cc
4、公司法定代表人：俞友涌
5、董事会秘书：钟磊
电话：021-58547777
传真：021-50326960
E-mail：dongmi@highly.cc
联系地址：中国上海市浦东金桥出口加工区宁桥路888号
6、公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、香港《大公报》
登载公司中期报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司中期报告备置地点：公司办公地
（二）主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
本报告期末 上年度期末
流动资产 2,029,339,828.80 1,516,902,948.92
流动负债 2,277,420,018.30 1,667,393,691.80
总资产 4,092,457,761.75 3,513,718,254.03
股东权益（不含少数股东权益） 1,329,358,031.18 1,325,800,468.71
每股净资产（元） 2.91 2.90
调整后的每股净资产（元） 2.88 2.85
报告期（1－6月） 上年同期
净利润 44,037,977.28 175,016,741.80
扣除非经常性损益的净利润 42,569,742.59 174,655,132.40
每股收益（元） 0.10 0.38
净资产收益率（%） 3.31 12.94
经营活动产生的现金流量净额 703,460,869.65 477,742,057.20
本报告期末比
上年度期末增减（%）
流动资产 33.78
流动负债 36.59
总资产 16.47
股东权益（不含少数股东权益） 0.27
每股净资产（元） 0.34
调整后的每股净资产（元） 1.05
本报告期比
上年同期增减（%）
净利润 -74.84
扣除非经常性损益的净利润 -75.63
每股收益（元） -73.68
净资产收益率（%） 减少9.63个百分点
经营活动产生的现金流量净额 47.25
2、扣除非经常性损益项目和金额
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、
无形资产、其他长期资产产生
411,641.21
的损益
各种形式的政府补贴 319,554.00
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资
产减值准备后的其他各项营
377,242.14
业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 525,988.89
所得税影响数 -166,191.55
合计 1,468,234.69
三、股本变动及股东情况
（一）股份变动情况
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
（二）股东情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 37784户（其中无限售条件流通A股13614户，B股14076户）
前十名股东持股情况
持股
股东名称 股东性质 比例 持股总数
(%)
上海市国有资产监督管理委员会 国有股东 29.67 135,482,287
上海久事公司 其他 4.46 20,355,847
上海国际信托投资有限公司 其他 1.76 8,030,880
中国工商银行上海市第二支行 其他 1.52 6,927,242
上海新工联(集团)有限公司 其他 1.06 4,842,864
上海上立实业发展合作公司 其他 0.92 4,205,520
上海电气(集团)总公司 其他 0.82 3,723,408
上海金陵股份有限公司 其他 0.80 3,650,400
交通银行上海分行 其他 0.53 2,433,600
中国工商银行上海市浦东分行 其他 0.53 2,433,600
股东名称 报告期 持有有限售 质押或冻结
内增减 条件股份数量 的股份数量
上海市国有资产监督管理委员会 0 135,482,287 0
上海久事公司 0 20,355,847 未知
上海国际信托投资有限公司 0 8,030,880 未知
中国工商银行上海市第二支行 0 6,927,242 未知
上海新工联(集团)有限公司 0 4,842,864 未知
上海上立实业发展合作公司 0 4,205,520 未知
上海电气(集团)总公司 0 3,723,408 未知
上海金陵股份有限公司 0 3,650,400 未知
交通银行上海分行 0 2,433,600 未知
中国工商银行上海市浦东分行 0 2,433,600 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售
股东名称
条件股份数量
DEUTSCHE BANK LONDON 2,148,973
DBS VICKERS (HONG KONG) LTD A/C CLIENT 1,669,750
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 1,667,801
MERRILL LYNCH FAR EAST LIMITED 1,230,986
费步青 1,172,752
NAITO SECURITIES CO., LTD. 1,137,740
王晓天 1,061,710
王晓珑 840,000
LOMBARD ODIER DARIER HENTSCH & CIE 800,000
CITIBANK NA H.K. S/A GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL 759,253
股东名称 股份种类
DEUTSCHE BANK LONDON 境内上市外资股
DBS VICKERS (HONG KONG) LTD A/C CLIENT 境内上市外资股
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 境内上市外资股
MERRILL LYNCH FAR EAST LIMITED 境内上市外资股
费步青 境内上市外资股
NAITO SECURITIES CO., LTD. 境内上市外资股
王晓天 境内上市外资股
王晓珑 境内上市外资股
LOMBARD ODIER DARIER HENTSCH & CIE 境内上市外资股
CITIBANK NA H.K. S/A GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL 境内上市外资股
前十名
股东中，中国工商
银行上海市第二支
行与
中国工商银行上海
市浦东分行同为中
国工商银行下
属分支机构，上海久
事公司为上海国际信
托投资有限
公司持股关联企业。
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
除此之外，公
司未知其他前
十名股东之间、
前十
名无限售条件流通股
股东之间，以及前十
名无限售条
件流通股股东和前十
名股东之间是否存在
关联关系
或属于《上市公司股
东持股变动信息披露
管理办法》
规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份
持有的有限
序 可上市交易情况
有限售条件股东名称 售条件股份
号 可上市交易 新增可上市
数量
时间 交易股份数量
2006-12-21 22,831,216
2007-12-21 22,831,216
1 上海市国有资产监督管理委员会 135,482,287
2008-12-21 89,819,855
2 上海久事公司 20,355,847 20,355,847
3
上海国际信托投资有限公司 8,030,880 8,030,880
4 中国工商银行上海市第二支行 6,927,242 6,927,242
5 上海新工联(集团)有限公司 4,842,864 4,842,864
6 上海上立实业发展合作公司 4,205,520 2006-12-21 4,205,520
7 上海电气(集团)总公司 3,723,408 3,723,408
8 上海金陵股份有限公司 3,650,400 3,650,400
9 交通银行上海分行 2,433,600 2,433,60
10 中国工商银行上海市浦东分行 2,433,600 2,433,600
序
有限售条件股东名称 限售条件
号
自获得“上市流通
权”之日起，持有的
有限售条件的A股
流通股份12个月内
不上市交易或者转
让；在12个月限售
期满后，通过证券交
易所挂牌交易出售
1 上海市国有资产监督管理委员会
数量占公司股份总
数的比例在12个月
内不得超过5%；出
售数量占该公司股
份总数的比例在24
个月内不得超过
10%；24个月之后不
再有限售条件。
2 上海久事公司
“
3 自获得 上市流通
上海国际信托投资有限公司
权”之日起，持有的
4 中国工商银行上海市第二支行
原非流通股股份12
5 上海新工联(集团)有限公司
个月内不上市交易，
6 上海上立实业发展合作公司
因其持股数占公司
7 上海电气(集团)总公司
股份总数的比例低
8 上海金陵股份有限公司
于5%，12个月后不
9 交通银行上海分行 0
再有限售条件。
10 中国工商银行上海市浦东分行
2、控股股东及实际控制人变更情况
根据上海市国资委部署，本公司第一大股东上海轻工控股（集团）公司拟将其持有的本公司有限售条件A股股份135,482,287股（占本公司股份总数的29.67%）无偿划转给上海电气（集团）总公司。划转后上海电气（集团）总公司将合计持有本公司有限售条件A股股份139,205,695股（占本公司股份总数的30.49%），成为本公司第一大股东。本次股份划转事宜尚须经上海市国有资产监督管理委员会审核通过后报国务院国有资产监督管理委员会批准，并待中国证监会就上海电气（集团）总公司报送的股权划转收购报告书审核无异议后方能生效。关于本次股东持股变动情况的澄清性公告已经刊登在2006年4月19日的《上海证券报》、香港《大公报》和上海证券交易所网站上。根据相关规定，就本次股份划转事宜，上海轻工控股（集团）公司和上海电气（集团）总公司将适时公告《上海海立（集团）股份有限公司股东持股变动报告书》和《上海电气（集团）总公司收购上海海立（集团）股份有限公司报告书（摘要）》。
四、董事、监事和高级管理人员
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务 期初持股数 期末持股数
冯国栋 董事、副总经理 A、B股合计89992 A、B股合计96592
姓名 股份增减数 变动原因
冯国栋 6,600 二级市场购入
（二）新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况
2006年4月22日，公司董事会四届六次会议作出决议，聘任郭竹萍女士为公司副总经理。
2006年6月29日，公司2005年年度股东大会作出决议，同意顾功耘先生因任职期满不再担任公司独立董事。选举吴弘先生为公司独立董事，任期为本届董事会剩余任期。
五、管理层讨论与分析
（一）管理层讨论与分析
公司主要经营业务为研发、生产和销售空调压缩机、除湿压缩机、冰箱压缩机，属电器机械及器材制造行业。本报告期内公司主营业务及结构未发生变化，主要业务利润仍来自于空调压缩机的生产和销售。
报告期内，公司实现生产压缩机490.06万台（其中空调压缩机472.92万台），与去年同期相比下降18.00%。销售压缩机520.50万台（其中空调压缩机503.04万台），与去年同期相比下降21.16%，其中出口71.20万台，与去年同期持平。根据中国家电协会统计，2006年上半年本公司空调压缩机销售占全国的市场份额为21.35%，仍位居全国同行业领先地位。实现主营业务收入204,262万元，与去年同期相比下降18.91%；净利润4,404万元，与去年同期相比下降74.84%。
中国空调行业经过2003～2005年的高速增长，2005年下半年起受国内宏观调控和全球制冷产业调整格局的影响，进入到平稳增长的时期。而空调压缩机行业2006年产能超过空调器产量，行业供大于求局面已经形成。同时，由于上半年来始料不及的国际市场有色金属（铜价）和石油价格居高不下，2006年原材料成本压力急剧上升，公司的经营经受严峻的压力。
报告期内面临终端市场供大于求和铜价飙升的双重压力，公司积极应对并采取各种措施：①强化营销体系，积极参与市场竞争。通过加强对客户的工作力度，提高售后服务的效率和满意度，以确保公司在压缩机行业的领先地位。②加快技术进步，提高核心竞争力。上半年分别完成42个和32个新机种、新系列的试制和投产。同时通过40多个项目的改进设计降低压缩机制造成本，适应市场需求，保持企业盈利能力。③多层次推进降本增效，应对市场严竣挑战。一是在铜材、石油涨价的恶劣环境下，通过采购谈判和调整支付方式，进一步降低原材料采购成本。二是加强预算管理，加大降低各项成本、费用的力度。三是开展群众性的降本增效活动，采纳合理化提案336项，实现降本效益460多万元。④进一步改善其他被投资企业的经营管理，其中联营公司上海扎努西电气机械有限公司和日立海立汽车部件（上海）有限公司努力扩大产销规模，较大幅度地减少了经营亏损。
通过以上一系列对策和措施，最大限度抵减市场环境变化给公司经营带来的影响，使公司2006年上半年度继续保持市场领先地位和一定的盈利水平。
（二）公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元币种:人民币
分行业 主营业 主营业务收入比
或 主营业务收入 主营业务成本 务利润 上年同期增减
分产品 率(%) (%)
分行业
制造业 2,042,618,259.95 1,791,109,944.00 12.30 -18.91
分产品
压缩机 2,034,360,402.25 1,783,499,423.95 12.32 -19.08
分行业 主营业务成本 主营业务利润率
或 比上年同期增减 比上年同期增减
分产品 (%) (%)
分行业
制造业 -12.89 减少6.06个百分点
分产品
压缩机 -13.07 减少6.06个百分点
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0元人民币。
2、主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
地 区 主营业务收入 主营业务收入比上年同期增减（％）
国内 1,764,508,790.26 -19.84
国外 278,109,469.69 -12.45
3、对净利润产生重大影响的其他经营业务
单位:元币种:人民币
其他经营业务 产生的损益 占净利润的比重(%)
废料出售 25,750,508.29 58.47
由于金属材料价格的上升，相应的废料价格也有所上升而增加了废料收入。
4、投资收益对公司净利润影响达到10%以上的参股公司的经营情况及业绩
单位:元币种:人民币
参股公司贡献
公司名称 经营范围 净利润
的投资收益
主要从事汽车起动机及其
部件、汽车发电机及其部
日立海立汽车部件
件以及其他汽车部件的设 -17,090,510.98 -5,696,837.00
（上海）有限公司
计、生产，销售公司自产
产品，提供产品售后服务。
占上市公司
公司名称
净利润的比重(%)
日立海立汽车部件
12.94
（上海）有限公司
日立海立汽车部件（上海）有限公司2006年上半年度产销量均为52万台，与去年同期相比增长分别为174%、224%；实现主营业务收入为9,162万元，与去年同期相比增长195%；净利润为-1,709万元，与去年同期相比减少亏损29%。
5、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
2006年上半年度的盈利水平与2005年度同期相比有较大幅度的下降，主要原因是：①由于受国家宏观经济调控和原材料价格上涨等影响，空调器市场需求疲软，空调器制造企业减产空库，因此2006年上半年度压缩机行业供大于求局面继续延续，压缩机价格未能有调整，使公司上半年度空调压缩机产销量、主营业务收入同比有较大幅度的下降；②2006年4月以来，铜价飙升远远超出预计，压缩机生产成本大幅度增加，上半年受铜价上涨因素的影响，公司单台铜材成本同比上涨66%。
6、利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
本期其他业务利润占利润总额的比重为39.98%，比上年度上升了24.6个百分点。主要是由于金属废料的售价有所上升而增加了其他业务收入及其他业务利润。同时因本期压缩机销售受市场影响而有所下降，销售收入比上年同期减少，而主要原材料中铜价的大幅上升导致主营业务的成本增加，使公司主营业务利润和利润总额比上年同期分别减少了45.67%和75.52%，致使其他业务利润所占的比重与上年度相比有所上升。
（三）公司投资情况
1、报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
（1）上海日立电器有限公司吸收合并上海森林电器有限公司后，经上海日立电器有限公司董事会批准，原由上海森林电器有限公司实施《SD系列空调压缩机扩大生产能力技术改造项目》改由上海日立电器有限公司以自筹资金方式实施，目前该项目设备调试工作已经结束，项目全面建成。
（2）原上海森林电器有限公司新建工模具车间和必要的生活设施项目，现亦改由上海日立电器有限公司实施。根据具体情况，经上海日立电器有限公司董事会批准，同意该项目名称改为《现代制造技术中心项目》，建设总投资由原4288万元减少到4000万元，由上海日立电器有限公司自筹。目前该项目已正式启动，正在进行招标前的准备工作。
（3）经董事会四届六次会议审议批准，同意与其他股东共同对上海海立铸造有限公司增资1000万元，实施《扩大机加工生产能力技术改造项目》，满足上海日立SL系列、SD系列空调压缩机扩产的需求和承接空调压缩机活塞精加工业务。2006年6月，各方股东按原出资比例完成增资，本公司（占80%）增资额为800万元。目前该项目设备采购已经完成，正在进行设备调试中。
（四）董事会下半年的经营计划修改计划
根据上半年的实际经营和市场情况，预计下半年铜材价格仍将维持在高位运行；同时由于国际铁矿石采购价格的上升，下半年的钢材价格也可能比上半年有所上升；空调压缩机市场的供求关系在下半年预计不会有根本性的转变，且空调压缩机销售有季节性特征，全年销售大部分集中在上半年。因此如没有市场突变情况发生，原定经营计划将作出如下调整：实现压缩机销售850万台，销售收入32.69亿元人民币。
（五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
公司的主营业务为空调压缩机的生产与销售，主要原材料中铜价的大幅上升，使公司的压缩机制造成本大幅增加，同时受空调器市场的影响，压缩机的销售也比同期有所下降。尽管公司采取了调整产品结构和降本增效等各项措施，仍无法抵消成本上升对公司经营业绩的影响。根据以往空调压缩机市场的惯例，第三季度为空调压缩机销售的淡季，公司预计第三季度的市场如无突变，年初至第三季度末的净利润与上年同期相比仍有较大幅度的下降。
六、重要事项
（一）公司治理的情况
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不断完善法人治理结构，提高规范运作水平，认真履行信息披露义务，加强投资者关系管理。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、经营管理层均依照相关规定规范运作。根据新发布的中国证监会《上市公司章程指引（2006年修订）》、《上市公司股东大会规则》和上海证券交易所《股票上市规则（2006年修订）》、《上市公司董事会议事示范规则》、《上市公司监事会议事示范规则》等法律法规及规范性文件，结合实际情况，公司对《章程》及相关治理细则作了全面修订，并经2005年年度股东大会审议通过。
上海证券交易所发布《上市公司内部控制指引》后，公司管理层指定日常检查监督职能部门为审计室。审计室会同监事会、总经理室、董事会秘书对公司本部及各子公司的内控制度情况进行了分析和评价，并将根据上交所内部控制的框架要求和公司实际情况，健全和完善各项内控制度，制定内部控制检查监督的办法，确定下半年工作计划，力求使公司内部控制有效实施。
公司还遵照上海证监局《关于对上市公司在证券业务活动中不正当交易行为和商业贿赂行为进行自查的通知》，认真对证券业务活动中不正当交易行为和商业贿赂行为进行自查，未发现公司证券业务中有任何不正当交易或商业贿赂行为。
（二）报告期实施的利润分配方案执行情况
公司2005年度利润分配方案于2006年6月29日经公司2005年年度股东大会审议通过，A股和B股红利分配分别于2006年7月24日和7月27日实施完毕。
（三）中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
2006年中期不进行利润分配。
（四）重大诉讼仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
（五）资产交易事项
本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
（六）报告期内公司重大关联交易事项
1、报告期内没有因购销商品、提供劳务而发生的重大关联交易事项。
2、报告期内没有因资产、股权转让而发生的重大关联交易事项。
3、关联债权债务往来
单位:元币种:人民币
与上市公司 上市公司向关联方提供资金
关联方名称
的关系 发生额 余额
上海海立集团贸易有限公司 控股子公司 117,456.28 0
上海海立特种制冷设备有限公司 控股子公司 184,105.79 70,070.69
上海海韵人造花有限公司 控股子公司 37,482.84 0
合计 / 339,044.91 70,070.69
关联方向上市公司提供资金
关联方名称
发生额 余额
上海海立集团贸易有限公司 0 0
上海海立特种制冷设备有限公司 0 0
上海海韵人造花有限公司 0 0
合计 0 0
报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0元人民币，上市公司向控股股东及其子公司提供资金的余额0元人民币。
关联债权债务形成原因：应收取上述控股子公司房租、水电费等代垫费用。
关联债权债务清偿情况及有关的承诺：除为上海海立特种制冷设备有限公司代垫70,070.69元水电费未清偿外，其余大部分已清偿。承诺在本年度内清偿完毕。
关联债权债务未对公司经营成果及财务状况产生影响。
（七）本报告期公司无重大托管事项。
（八）本报告期公司无重大承包事项。
（九）本报告期公司无重大租赁事项。
（十）担保情况
单位:元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
发生日期 担保
担保对象 担保金额 担保期限
（协议签署日） 类型
2005年3月14日～
2005年3月14日 32,000,000
2006年6月29日
上海扎努西电
连带 2005年7月22日～
气机械有限公 2005年7月22日 30,000,000
责任 2006年6月21日
司
2005年9月30日～
2005年9月30日 55,500,000
2006年12月29日
是否履 是否为关
担保对象
行完毕 联方担保
是 是
上海扎努西电
气机械有限公 是 是
司
否 是
报告期内担保发生额合计 117,500,000
报告期末担保余额合计 55,500,000
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 128,720,000
报告期末对控股子公司担保余额合计 15,500,000
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 71,000,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 5.34
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债
60,000,000
务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 60,000,000
按照相关协议，公司为上述控股或参股子公司的银行贷款提供担保，所贷款项均用于生产和经营。担保的决策及审批程序严格按照法律法规、公司章程及内部管理制度的规定执行。上述担保均未发生逾期现象，没有对公司经营活动造成影响。
（十一）本报告期公司无委托理财事项。
（十二）承诺事项履行情况
除股权分置改革中的法定承诺之外，公司或持有公司股份5%以上（含5%）的股东没有在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期的对公司经营成果、财务状况可能产生重要影响的承诺事项。
（十三）报告期内公司、公司董事会及董事均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
（十四）其它重大事项
1、2006年3月18日，上海日立电器有限公司与上海交通大学安泰管理学院联合举办以“合力 智力 活力”为主题的“上海日立发展论坛”。出席论坛的领导和专家作了《科技创新与自主品牌》、《中外合资企业双赢发展的模式》、《专业化创新发展之路》、《研究开发的全球化所面临的机遇与挑战》等专题演讲。会议认为上海日立充分利用国际化发展平台，将学习借鉴与自主创新有机结合，激活了企业持续发展的内在动力。人力资源荟萃是上海日立不断发展的又一活力源泉。海立品牌正与国际品牌共舞。
2、2006年3月，在中国知识产权报社主办的“2005年度中国最具竞争力品牌评选活动”中，上海日立电器有限公司的“海立HIGHLY”商标入选“2005年度中国最具竞争力品牌100强”。
3、2006年3月23日上海市科学技术大会举行，公司董事长俞友涌、总经理沈建芳应邀参加大会。会上宣读了《上海市人民政府关于表彰2005年度上海市科学技术进步奖获奖项目（人）的决定》，上海日立电器有限公司的高效稀土钕铁硼直流变频压缩机项目获得“2005年度上海市科学技术进步二等奖”。上海海立（集团）股份有限公司选送的科技创新“勇走空调压缩机华山之路”发言材料作为大会典型经验交流材料。
4、2006年4月5日，上海市委书记陈良宇等领导亲临上海海立（集团）股份有限公司旗下上海日立电器有限公司国家级企业技术中心调研。
5、2006年4月18日，中共中央政治局常委、全国人大常委会委员长吴邦国等领导亲临上海海立（集团）股份有限公司旗下上海日立电器有限公司国家级企业技术中心视察。
6、2006年5月，在以“家电、环境、发展”为主题的2006中国（国际）家电展上，由上海日立电器有限公司独立研发的HIGHLY牌ASL145SV-CTLU空调压缩机获得中国家用电器协会颁发的“中国国际家电展环境贡献奖”。
7、总经理沈建芳荣获首届上海市先进制造业领军人物称号。
（十五）信息披露索引
事 项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期
上海证券报C13版、
变更办公地址公告 2006年1月25日
香港《大公报》B11版
关于股东持股变动情况 上海证券报C67版、
2006年4月19日
的澄清性公告 香港《大公报》B5版
董事会四届六次会议决 上海证券报C40版、
2006年4月22日
议公告 香港《大公报》A21版
监事会四届四次会议决 上海证券报C40版、
2006年4月22日
议公告 香港《大公报》A21版
上海证券报C40版、
对外担保额度公告 2006年4月22日
香港《大公报》A21版
董事会四届七次会议决 上海证券报B13版、
2006年5月30日
议公告 香港《大公报》B10版
监事会四届五次会议决 上海证券报B13版、
2006年5月30日
议公告 香港《大公报》B10版
召开2005年年度股东大 上海证券报B13版、
2006年5月30日
会公告 香港《大公报》B10版
上海证券报B19版、
业绩预告公告 2006年6月21日
香港《大公报》B3版
2005年年度股东大会决 上海证券报B30版、
2006年6月30日
议公告 香港《大公报》B9版
刊载的互联网网站及检索
事 项
路 径
http://www.sse.com.cn/公
变更办公地址公告
告与提示/上市公司公告
关于股东持股变动情况 http://www.sse.com.cn/公
的澄清性公告 告与提示/上市公司公告
董事会四届六次会议决 http://www.sse.com.cn/公
议公告 告与提示/上市公司公告
监事会四届四次会议决 http://www.sse.com.cn/公
议公告 告与提示/上市公司公告
http://www.sse.com.cn/公
对外担保额度公告
告与提示/上市公司公告
董事会四届七次会议决 http://www.sse.com.cn/公
议公告 告与提示/上市公司公告
监事会四届五次会议决 http://www.sse.com.cn/公
议公告 告与提示/上市公司公告
召开2005年年度股东大 http://www.sse.com.cn/公
会公告 告与提示/上市公司公告
http://www.sse.com.cn/公
业绩预告公告
告与提示/上市公司公告
2005年年度股东大会决 http://www.sse.com.cn/公
议公告 告与提示/上市公司公告
七、财务会计报告（未经审计）
（一）财务报表(附后)
（二）财务报表附注说明
1、本公司的基本情况
（1）本公司的历史沿革
上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)经上海市经济委员会沪经企(1992)299号文批准，由上海冰箱压缩机厂改制设立。1992年6月20日由上海市工商行政管理局颁发企业法人营业执照，注册号：企股沪总字第019016号(市局)。现法定代表人为俞友涌。
本公司所发行的A股和B股分别于1992年11月16日和1993年1月18日在上海证券交易所上市交易。现公司注册资本为456,624,329元，折合456,624,329股(每股面值人民币1元)。业经安永大华会计师事务所有限责任公司验证并出具安永大华业字(2004)第896号验资报告。
本公司已于2005年12月21日完成股权分置改革。截至2006年6月30日，本公司有限售条件的流通股份为208,490,287股，无限售条件的流通股股份为248,134,042股。
（2）本公司所属行业性质和业务范围
本公司所处行业为电器机械及器材制造业。
经营范围：研发、生产制冷设备及零部件、汽车零部件、家用电器及相关的材料、机械、电子产品，销售自产产品，投资举办其他企业(涉及许可经营的凭许可证经营)。
（3）主要产品或提供的劳务
空调压缩机、除湿压缩机、汽车零部件、冰箱压缩机、制冷设备及其他。
2、本公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法
（1）会计准则和会计制度：本公司及子公司执行国家颁布的企业会计准则、《企业会计制度》及其补充规定。
（2）会计年度：自公历1月1日至12月31日。
（3）记账本位币：人民币。
（4）记账基础：权责发生制；计价原则：历史成本。
（5）外币业务核算方法
会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折合人民币入账。月末将外币账户中的外币余额按月末市场汇价(中间价)进行调整，发生的差额(损益)，与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息在所购建的固定资产达到预定可使用状态前发生的部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他部分计入当期费用。
（6）现金等价物的确定标准
母公司及子公司持有的期限短(自购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。
（7）应收款项坏账损失核算方法
①坏账的确认标准
a因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项；
b因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。
以上确实不能收回的应收款项，按经批准的审批核销权限分级批准后，进行坏账转销。
②坏账损失核算方法
坏账损失采用备抵法核算。坏账准备的计提范围为全部应收账款和其他应收款。坏账准备的计提方法为：
a公司对应收账款的坏账损失核算采用以个别认定结合账龄分析方法计提，即对能个别认定的先依据其可回收性予以计提，其余按账龄分析法计提，提取比例为：
账龄 计提比例
半年以内 0%
半年～1年 2%
1年～2年 20%
2年～3年 40%
3年～5年 70%
5年以上 95%
b其他应收款坏账损失核算采用个别认定法计提。
（8）存货核算方法
①本公司存货的分类
存货是指本公司在正常生产经营过程中持有以备出售的产成品或商品，或者为了出售仍然处在生产过程中的在产品，或者将在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料物料等。本公司存货分类为：原材料、在产品、产成品、低值易耗品、物料用品、委托加工物资。
②取得存货入账价值的确定方法
各种存货按取得时的实际成本记账。
③发出存货的计价方法
存货日常核算采用计划成本方法，月末按当月材料成本差异率，将发出存货的计划成本调整为实际成本。
④低值易耗品的摊销方法
低值易耗品按一次摊销法摊销。
⑤存货的盘存制度
本公司的存货盘存制度采用永续盘存制。
⑥存货跌价损失准备的确认标准和计提方法
本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价。由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。对于数量繁多，单价较低的存货，按存货类别计量成本与可变现净值。
存货可变现净值按本公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后的价值确定。
（9）长期投资的核算方法
①长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。
本公司对被投资企业无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；本公司对被投资企业具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。
②股权投资差额的会计处理：对外长期股权投资采用权益法核算时，其取得成本大于其在被投资企业所有者权益中所占份额的差额，计入长期股权投资差额，并按10年平均摊销计入损益。对于取得成本小于其在被投资企业所有者权益中所占份额的差额，如相应的投资是在2003年3月17日以前发生的，则计入长期股权投资差额，并按10年平均摊销计入损益；如相应的投资是在2003年3月17日或其以后发生的，则计入资本公积。2004年5月28日及其以后对被投资企业的追加投资所形成的股权投资差额，如借贷方向与初次投资所形成的股权投资差额不同，则首先抵减初次投资所形成的股权投资差额(或其所形成的资本公积准备项目)的余额，对于追加投资所形成的股权投资差额大于初次投资所形成的股权投资差额余额的差额，再按照上述原则处理。
③长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。本公司对被投资企业由于市价持续下跌或被投资企业经营情况变化等原因，导致其可收回金额低于长期投资账面价值，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备。长期投资减值准备的计提和冲回额通常计入当年度损益，但2004年5月28日及其以后针对以权益法核算的长期股权投资所计提的长期投资减值准备，如该项长期股权投资存在对应的股权投资差额的，则应当依据财政部“关于执行《企业会计制度》和相关会计准则有关问题解答(四)”(财会[2004]3号)的规定，首先全部或者部分转销股权投资差额(或其所形成的资本公积准备项目)的余额，在此基础上确定应计入当期损益的减值准备计提额。
（10）固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法
①固定资产的标准：固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：a.为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有；b.使用期限超过1年；c.单位价值较高。具体标准为：a.使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；b.单位价值在2,000元以上，并且使用期超过2年的，不属于生产、经营主要设备的物品。
②固定资产分类为：房屋建筑物、机器设备、运输设备、办公设备、其他设备。
③固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法：固定资产按实际成本或确定的价值入账。
每年末，对固定资产逐项进行检查，将由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因导致的可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计提。
④固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值(原值的4～10%)制定其折旧率。各类固定资产折旧率如下：
资产类别 估计经济使用年限 年折旧率
房屋及建筑物 20 4.5%-4.8%
机器设备 10 9%-9.6%
运输设备 5 18%-19.2%
办公设备 5 18%-19.2%
其他设备 5 18%-19.2%
对于房屋及建筑物的账面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用权的预计使用年限高于房屋及建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋及建筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。
已计提减值准备的固定资产在计提折旧时,按照该项固定资产的账面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复,则按照该项固定资产恢复后的账面价值,以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。
（11）在建工程核算方法
在建工程按实际发生的支出入账，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成本确认为固定资产。每年末，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准备按单项资产计提。
（12）借款费用的核算方法
①借款费用资本化的确认原则和资本化期间
依照《企业会计准则－借款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价的摊销费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该项资产的成本：a.资产支出已经发生；b.借款费用已经发生；c.为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，计入发生当期的损益。
若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当期确认为费用。
②借款费用资本化金额的计算方法
每一会计期间的利息资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率的乘积。但是利息和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或溢价的摊销金额。
（13）无形资产计价及摊销方法
①无形资产的计价：无形资产按购入时实际支付的价款计价。
②无形资产的摊销方法和摊销年限：自取得当月起按预计使用年限、合同规定的受益年限与法律规定的有效年限三者中的最短者平均摊销(如合同未规定受益年限，法律也未规定有效年限，则摊销年限最长不超过10年)。各项无形资产的摊销年限如下表所示：
无形资产类别 摊销年限
场地使用权 46-50年
工业产权和专有技术 7年
③无形资产减值准备的确认标准和计提方法：于每年年末，检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。
无形资产减值准备计提和转回后，相关无形资产的剩余摊销年限和年摊销额也需要根据无形资产的账面价值等因素重新确定。
（14）长期待摊费用的摊销方法
①水电增容费从1997年7月起按10年平均摊销；
②一次性领用模具量具按受益期在3-5年内平均摊销；
③35KV变电站电力扩容费从2003年7月起按5年平均摊销。
（15）收入确认方法
①销售商品：本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，本公司不再对该商品实施管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入本公司，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
②提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认劳务收入。
③让渡资产使用权：利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：a.与交易相关的经济利益能够流入本公司；b.收入的金额能够可靠地计量。
（16）所得税的会计处理方法
采用应付税款法。
（17）主要会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的说明
报告期无会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正。
（18）合并会计报表编制方法
合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以本公司本部和纳入合并范围的子公司本年度的财务报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司间的重大内部交易和资金往来均相互抵消。
3、税项
税种 税率 计税基数
所得税* 15%或33% 应纳税所得额
增值税 13%或17% 按销项税额扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额
营业税 5% 应税营业额
城建税 1%或7% 应纳营业税额、增值税额
*母公司注册地为浦东新区，企业所得税税率为15%；公司下属合并范围内的子公司上海日立电器有限公司注册地为浦东新区，作为外商投资企业享受15%的企业所得税税率；公司下属合并范围内的子公司上海金旋房地产开发经营公司和上海海立铸造有限公司企业所得税税率为33%。
本公司适用的费种与费率：
费种 费率 计费基数
教育费附加 3% 应纳营业税额、增值税额
河道管理费 0.5%、1% 应纳营业税额、增值税额
4、控股子公司及合营企业
本公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及本公司合并报表的合并范围：
业务
被投资单位全称 注册资本 经营范围
性质
上海日立电器有限 美元 生产房间用空调压缩机及其他
工业
公司 21,904万 家电产品，销售自产产品
上海金旋房地产 房地 人民币 房地产经营开发、房地产咨询等
开发经营公司 产业 1,730万
上海海立铸造有 人民币 铸造件、五金加工、热处理、机
工业
限公司 4,070万 械加工
上海海立特种制 人民币 制冷、温度调节控制设备及相关
工业
冷设备有限公司 1,000万 产品的制造、安装等
上海海韵人造花 人民币 塑料花、涤纶花、塑料制品
工业
有限公司 100万
上海海立集团贸 经营各类商品和技术的进出口，
人民币
易有限公司 商业 制冷设备及配件、五金交家电、
500万
机电设备及配件等的销售
报告期末 报告期末 合并或
被投资单位全称 是否
本公司实际 本公司所占 不合并
合并
上海日立电器有限 投资额 权益比例 的原因
人民币
公司 75% 是
上海金旋房地产 127,987万
人民币
开发经营公司 100% 是
上海海立铸造有 1,730万
人民币
限公司 80% 是
上海海立特种制 3,256万
人民币
冷设备有限公司 70% 否 注1
上海海韵人造花 700万
人民币
有限公司 80% 否 注1
上海海立集团贸 80万
易有限公司 人民币
80% 否 注1
400万
注1上海海立特种制冷设备有限公司、上海海韵人造花有限公司和上海海立集团贸易有限公司三家子公司因其资产总额和销售收入的合计数占母公司和所有子公司相应指标合计数的比例，以及当期净利润中母公司所享有的份额占母公司净利润的比例单独计算或合并计算均在10%以下，对财务状况影响较小，根据重要性原则，不纳入合并报表范围。
5、合并财务报表主要项目附注
（1）货币资金
现金 期末数
原币 汇率 折人民币
人民币 57,939.98
美元 10,153.77 7.9956 81,185.48
日元 303,041.00 0.069467 21,051.35
合计 160,176.81
现金 年初数
原币 汇率 折人民币
人民币 53,579.96
美元 19,766.85 8.0702 159,522.43
日元 1,202,623.00 0.068716 82,639.44
合计 295,741.83
银行存款 期末数
原币 汇率 折人民币
人民币 216,821,272.01
美元 2,130,498.58 7.9956 17,034614.44
日元 342,900,842.00 0.069467 23,820,292.78
合计 257,676,179.23
银行存款 年初数
原币 汇率 折人民币
人民币 116,490,675.88
美元 536,777.84 8.0702 4,331,904.52
日元 777,977.00 0.068716 53,459.47
合计 120,876,039.87
其他货币资金 性质 期末数 年初数
人民币 银行承兑汇票保证金 5,010,000.00
列示于现金流量表的现金 期末数 年初数
及现金等价物为：
货币资金 257,836,356.04 126,181,781.70
减：银行承兑汇票保证金 5,010,000.00
现金及现金等价物 257,836,356.04 121,171,781.70
（2）应收票据
票据种类 期末数 年初数
银行承兑汇票 318,034,074.61 104,317,396.73
商业承兑汇票 1,820,000.00 1,920,000.00
合 计 319,854,074.61 106,237,396.73
本项目期末数中无应收持本公司5%以上(含5%)有表决权股份的股东单位的票据。
本项目期末数中无用于质押的商业承兑汇票。
（3）应收账款
账龄 期末数
占应收 坏账准
账款总 备计提
余额 坏账准备
额比例 比例
(%) (%)
6个月以内 867,251,444.71 96.82
1年以内 7,482,616.19 0.83 32.23 2,411,513.62
1－2年 13,812,807.32 1.54 54.61 7,542,568.30
2－3年 675,224.88 0.08 92.28 623,114.95
3年以上 6,553,680.52 0.73 99.57 6,525,316.87
合计 895,775,773.62 100.00 1.91 17,102,513.74
账龄 年初数
占应收 坏账准
账款总 备计提
余额 坏账准备
额比例 比例
(%) (%)
6个月以内 592,958,095.53 94.56
1年以内 26,811,137.90 4.28 24.13 6,469,752.76
1－2年 127,087.11 0.02 20.00 25,417.42
2－3年 604,415.50 0.10 98.41 594,791.20
3年以上 6,549,057.47 1.04 98.63 6,459,135.03
合计 627,049,793.51 100.00 2.16 13,549,096.41
本项目期末数中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
期末坏账准备余额占应收账款余额的比例小于5%的原因，系公司6个月以内的应收账款余额为867,251,444.71元，占总余额的96.82%，根据公司坏账准备计提政策，该账龄段的坏账计提比例为0%。
本项目期末数中欠款金额前五名的欠款金额合计为407,732,134.18元，占应收账款总额的比例为45.52%。
（4）其他应收款
账龄 期末数
占其他应 坏账准
余额 收款总额 备计提 坏账准备
比例(%) 比例(%)
1年以内 12,751,537.87 71.36
1－2年 3,661,664.99 20.49
2－3年 290,333.33 1.62
3年以上 1,165,826.53 6.53
合计 17,869,362.72 100.00
账龄 年初数
占其他应 坏账准
余额 收款总额 备计提 坏账准备
比例(%) 比例(%)
1年以内 6,491,161.58 50.10
1－2年 5,177,111.24 39.96
2－3年 387,050.00 2.99
3年以上 900,292.20 6.95
合计 12,955,615.02 100.00
本项目期末数中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
期末坏账准备余额占其他应收款的比例小于5％的原因，系其他应收款期末数中主要系备用金及暂借给本公司职工款项10,090,226.94元，均不存在坏账的可能，未予计提坏账准备，占总金额的56.47%。
其他应收款期末数中金额较大的债务人情况：
债务人名称 期末欠款余额 性质或内容
上海海立冷机设备有限公司 6,678,290.27 暂付款项
职工购车贷款 5,678,103.66 职工暂借款
备用金 2,993,500.29 预支备用金
职工购房贷款 1,418,622.99 职工暂借款
债务人名称 欠款时间(账龄)
上海海立冷机设备有限公司 1年以内
职工购车贷款 1年以内，1－2年
备用金 1年以内，1－2年
职工购房贷款 1－2年
本项目期末数中欠款金额前五名的欠款金额合计为16,884,036.83元，占其他收账款总额的比例为94.49%。
（5）预付货款
账龄 期末数
余额 占总额比例(%)
1年以内 45,984,835.39 100.00
合计 45,984,835.39 100.00
账龄 年初数
余额 占总额比例(%)
1年以内 20,669,546.77 100.00
合计 20,669,546.77 100.00
本项目期末数中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
（6）存货
类别 存货
年初数 期末数 年初数 本期增加
产成品 452,172,254.11 318,975,304.02 3,235,526.47 4,354,551.99
在产品 21,014,270.90 32,141,421.03 120,755.90 329,271.57
原材料 155,639,388.61 161,040,093.66 15,967,002.01 819,690.56
低值易 25,903,810.87 16,254,064.17
耗品
委托加 1,746,052.90 2,332,799.65
工物资
合 计 656,475,777.39 530,743,682.53 19,323,284.38 5,503,514.12
类别 跌价准备
本期减少 期末数
因资产价值
其他原因转出数 合计
回升转回数
产成品 1,692.31 3,082,607.92 3,084,300.23 4,505,778.23
在产品 120,755.90 120,755.90 329,271.57
原材料 16,786,692.57
低值易
耗品
委托加
工物资
合 计 1,692.31 3,203,363.82 3,205,056.13 21,621,742.37
＊其他原因转出数中主要系期初已提存货跌价损失准备的存货在本期内出售。
本公司上述存货期末数中所包含的存货项目的取得方式有：外购、自制、委托加工等。上述存货期末数中无作为债务担保的情况。
（7）待摊费用
费用类别 期末数 期初数 期末余额结存原因
财产保险费 - 205,418.59
合计 - 205,418.59
（8）长期投资
①明细项目
项目 金额
年初数 本期增加 本期减少
一、长期股权投资 92,814,931.27 (3,563,659.48) (36,091,205.88)
(权益法)
其中：对子公司投 (25,517,000.58) 1,849,073.57 (38,911,517.14)
资
对联营企业 118,331,931.85 (5,412,733.05) 2,820,311.26
投资
二、长期股权投资 15,585,332.87
(成本法)
其中：股票投资 15,485,332.87
其他长期股 100,000.00
权投资
合 计 108,400,264.14 (3,563,659.48) (36,091,205.88)
项目 金额 减值准备
期末数 年初数 本期增加
一、长期股权投资 125,342,477.67
(权益法)
其中：对子公司投 15,243,590.13
资
对联营企业 110,098,887.54
投资
二、长期股权投资 15,585,332.87 1,627,499.69 242,052.10
(成本法)
其中：股票投资 15,485,332.87 1,627,499.69 242,052.10
其他长期股 100,000.00
权投资
合 计 140,927,810.54 1,627,499.69 242,052.10
项目 减值准备
本期减少 期末数
因资产价 其他原
值回升转 因转出 合计
回数 数
一、长期股权投资
(权益法)
其中：对子公司投
资
对联营企业
投资
二、长期股权投资 524,719.66 524,719.66 1,344,832.13
(成本法)
其中：股票投资 524,719.66 524,719.66 1,344,832.13
其他长期股
权投资
合 计 524,719.66 524,719.66 1,344,832.13
②长期股权投资(权益法)
a长期股权投资(权益法)
占被投
资企业
与母公司 投资
被投资企业名称 注册资 初始投资额
关系 期限
本的比
例
(1) (2) (3) (4) (5)
①上海海立特种制 子公司 20年 70% 1,450,000.00
冷设备有限公司
②上海海韵人造花 子公司 10年 80% 800,000.00
有限公司
③上海海立集团贸 子公司 10年 80% 4,000,000.00
易有限公司
④上海扎努西电气 联营公司 50年 35% 79,690,078.30
机械有限公司
⑤日立海立汽车部 联营公司 20年 33.33% 28,969,150.00
件(上海)有限公司
⑥上海海立中野冷 联营公司 25年 43% 70,949,674.92
机有限公司
小计 185,858,903.22
累计追加
被投资企业名称 损益调整额
投资额
本期增减额 分得现金
红利额
(1) (6) (7) (8)
①上海海立特种制 5,608,225.34 1,446,954.881 1,107,041.99
冷设备有限公司
②上海海韵人造花 1,515.86 53,840.31
有限公司
③上海海立集团贸 400,602.83 344,800.00
易有限公司
④上海扎努西电气 (1,568,735.24)
机械有限公司
⑤日立海立汽车部 28,969,150.00 28,968,800.00 (5,696,837.00)
件(上海)有限公司
⑥上海海立中野冷 (5,971,058.00) 1,852,839.19 2,873,000.00
机有限公司
小计 28,605,967.34 (3,563,659.48) 4,378,682.30
损益调整额
被投资企业名称 累计增减额 投资准备
投资 本期 累计
处置 增加 增加额
转出 额
(1) (9) (10) (11)
①上海海立特种制 2,635,576.92
冷设备有限公司
②上海海韵人造花 64,135.37
有限公司
③上海海立集团贸 685,652.50
易有限公司
④上海扎努西电气 (69,738,100.71) 139,684.04
机械有限公司
⑤日立海立汽车部 (26,935,695.72) 629,396.29
件(上海)有限公司
⑥上海海立中野冷 4,081,912.16
机有限公司
小计 (89,206,519.48) 769,080.331
被投资企业名称 期末数
(1) (12)=(5)+(6)
+(9)+(11)
①上海海立特种制 9,693,802.26
冷设备有限公司
②上海海韵人造花 864,135.37
有限公司
③上海海立集团贸 4,685,652.50
易有限公司
④上海扎努西电气 10,091,661.63
机械有限公司
⑤日立海立汽车部 31,631,650.57
件(上海)有限公司
⑥上海海立中野冷 69,060,529.08
机有限公司
小计 26,027,431.41
b股权投资差额
形成 摊销
被投资企业名称 初始金额
原因 期限
①上海日立电器有限公司 36,940,777.70 注1 10年
②上海森林电器有限公司 (61,109,033.38) 注2 10年
③上海海立中野冷机有限公司 (1,053,774.92) 注3 10年
小计 (25,222,030.60)
被投资企业名称 本期摊(转) 销额 摊余金额
①上海日立电器有限公司 10,953,707.88 注4
②上海森林电器有限公司 (51,370,907.32) 注4
③上海海立中野冷机有限公司 (52,688.74) (684,953.74)
小计 (40,469,888.18) (684,953.74)
注1：包括初始投资时汇兑差额(人民币29,300,308.24元)，及②2002年收购国投机轻持有上海日立电器有限公司的8%股权时，所支付的价款与购买日上海日立所有者权益中公司所占8%份额的差额(人民币7,640,469.46元)，计入本科目。
注2：包括2001年1月收购日本三菱电机株式会社持有上海森林电器有限公司的50%股权时，所支付的价款与购买日森林电器所有者权益中公司所占50%份额的差额(人民币-71,811,459.33元)，及②因会计政策变更追溯调减公司下属子公司上海森林电器有限公司以前年度净资产，致使公司重新确认 中的股权投资差额所形成的补记差额(人民币6,890,618.96元)，及③2004年12月30日收购上海轻工控股(集团)公司持有上海森林电器有限公司6%股权时，所支付的价款与购买日森林电器所有者权益中公司增持的6%份额的差额(人民币3,811,806.99元)计入本科目。
注3：2002年12月底向上海双鹿电冰箱有限公司收购上海海立中野冷机有限公司的43%股权时所支付的价款与购买日上海海立中野冷机有限公司的所有者权益中本公司所占43%份额的差额-1,053,774.92元，计入本科目。
注4：以2006年1月1日零点为基准日，上海日立电器有限公司吸收合并上海森林电器有限公司，根据吸收合并日的净资产经重新确认后的股权投资差额为-40,417,199.44元，根据会计准则规定，转入“资本公积”科目。
③长期股权投资(成本法)
a股票投资
占被投资企
被投资企业名称 股份类别 股票数量 业注册资本
的比例
(1)上海丰华(集团)股份有限公司 法人股 475,200 小于5%
(2)冠城大通股份有限公司 法人股 410,333 小于5%
(3)上海锦江国际实业投资股份有限公司 法人股 1,881,792 小于5%
(4)上海市第一食品股份有限公司 法人股 2,770,996 小于5%
(5)上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司 法人股 71,500 小于5%
(6)上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 法人股 74,880 小于5%
(7)上海市原水股份有限公司 法人股 220,000 小于5%
(8)天地源股份有限公司 法人股 198,000 小于5%
(9)上海百联集团股份有限公司 法人股 2,241,641 小于5%
(10)上海三毛企业(集团)股份有限公司 法人股 147,840 小于5%
(11)上海棱光实业股份有限公司 法人股 136,620 小于5%
(12)上海输配电股份有限公司 法人股 120,000 小于5%
(13)上海三爱富新材料股份有限公司 法人股 223,090 小于5%
小计 8,971,892
被投资企业名称 初始投资成本 期末数
(1)上海丰华(集团)股份有限公司 1,650,000.00 1,650,000.00
(2)冠城大通股份有限公司 295,454.55 189,732.87
(3)上海锦江国际实业投资股份有限公司 4,622,000.00 4,622,000.00
(4)上海市第一食品股份有限公司 1,640,000.00 1,640,000.00
(5)上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司 340,000.00 340,000.00
(6)上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 182,000.00 182,000.00
(7)上海市原水股份有限公司 600,000.00 600,000.00
(8)天地源股份有限公司 554,400.00 554,400.00
(9)上海百联集团股份有限公司 4,547,200.00 4,547,200.00
(10)上海三毛企业(集团)股份有限公司 440,000.00 440,000.00
(11)上海棱光实业股份有限公司 110,000.00 110,000.00
(12)上海输配电股份有限公司 440,000.00 440,000.00
(13)上海三爱富新材料股份有限公司 170,000.00 170,000.00
小计 15,591,054.55 15,485,332.87
本期减少数
被投资企业 因资产
其他原因
年初数 本期增加 价值回升
转出数
转回数
(1)上海丰华(集团)股份 747,120.00 228,096.00
有限公司
(2)上海轮胎橡胶(集团) 224,241.50 224,241.50
股份有限公司
(3)上海嘉宝实业(集团) 53,356.16 53,356.16
股份有限公司
(4)天地源股份有限公 185,922.00 185,922.00
司
(5)上海三毛企业(集团) 190,860.03 13,956.10
股份有限公司
(6)上海棱光实业股份 110,000.00
有限公司
(7)上海输配电股份有 116,000.00 61,200.00
限公司
小计 1,627,499.69 242,052.10 524,719.66
被投资企业 本期减少数
减值准备
合计 期末数
计提原因
(1)上海丰华(集团)股份 975,216.00 预计收回
有限公司 价值低于
账面成本
(2)上海轮胎橡胶(集团) 224,241.50 -
股份有限公司
(3)上海嘉宝实业(集团) 53,356.16 -
股份有限公司
(4)天地源股份有限公 185,922.00 -
司
(5)上海三毛企业(集团) 204,816.13 同上
股份有限公司
(6)上海棱光实业股份 110,000.00 同上
有限公司
(7)上海输配电股份有 61,200.00 54,800.00 同上
限公司
小计 524,719.66 1,344,832.13
b其他长期股权投资(成本法)
占被投资企业
被投资企业名称 投资期限 投资金额
注册资本的比例
二轻销售公司 1993.4.21~2017.1.20 100,000.00 0.36%
投资变现不存在重大限制。
累计投资期末数占期末净资产的比例为15.41%。
（9）固定资产及累计折旧
年初数 本年增加 本年减少 期末数
固定资
产分类
①固定
资产原值
房屋及
建筑物 401,502,330.69 121,574,228.75 523,076,559.44
机器设备 2,760,716,732.92 6,987,512.00 50,798,831.40 2,716,905,413.52
运输设备 42,959,428.22 3,011,090.51 1,490,479.59 44,480,039.14
办公设备 6,968,978.77 968,465.35 4,614,948.75 3,322,495.37
其他 216,446,390.33 66,811,632.38 92,459.00 283,165,563.71
合计 3,428,593,860.93 199,352,928.99 56,996,718.74 3,570,950,071.18
②累计折旧
房屋及建
筑物 165,749,140.15 23,510,253.14 189,259,393.29
机器设备 1,526,521,999.01 116,022,195.79 4,068,909.99 1,638,475,284.81
运输设备 28,803,854.77 2,233,387.52 4,082,995.41 26,954,246.88
办公设备 5,672,743.77 92,632.26 3,851,103.72 1,914,272.31
其他 134,152,266.13 10,704,400.84 554,510.13 144,302,156.84
合计 1,860,900,003.83 152,562,869.55 12,557,519.25 2,000,905,354.13
房屋及建
筑物 235,753,190.54 333,817,166.15
机器设备 1,234,194,733.91 1,078,430,128.71
运输设备 14,155,573.45 17,525,792.26
办公设备 1,296,235.00 1,408,223.06
其他 82,294,124.20 138,863,406.87
合计 1,567,693,857.10 1,570,044,717.05
④固定资产减值准备
本年减少
本年 因资产价 其他原因 合计
固定资产分类 年初数
增加 值回升转 转出数
回数
房屋及建筑物
机器设备 2,263,345.56
运输设备
办公设备 75,989.17
其他 1,790.41
合计 2,341,125.14
固定资产分类 期末数 计提原因
房屋及建筑物
机器设备 2,263,345.56
运输设备
办公设备 75,989.17
其他 1,790.41
合计 2,341,125.14
年初数 本年增加 本年减少 期末数
固定资产分类
⑤固定资产净额
235,753,190.54 333,817,166.15
房屋及建筑物
机器设备 1,231,931,388.35 1,076,166,783.15
14,155,573.45 17,525,792.26
运输设备
1,220,245.83 1,332,233.89
办公设备
其他 82,292,333.79 138,861,616.46
合计 1,565,352,731.96 1,567,703,591.91
⑥固定资产及累计折旧本年增减变动原因分析
a固定资产原值： 期末数
年初数 3,428,593,860.93
本期增加：
外购 23,939,148.84
自行建造(在建工程转入) 120,000,000.00
其他(分类调整) 55,413,780.15
本期增加小计 199,352,928.99
本期减少：
报废和出售 1,582,938.59
其他(分类调整) 55,413,780.15
本期减少小计 56,996,718.74
期末数 3,570,950,071.18
b 累计折旧：
年初数 1,860,900,003.83
本期增加：
计提 141,584,283.46
其他(分类调整) 10,978,586.09
本期增加小计 152,562,869.55
本期减少：
报废和出售 1,578,933.16
其他(分类调整) 10,978,586.09
本期减少小计 12,557,519.25
期末数 2,000,905,354.13
⑦期末固定资产的账面价值中，暂时闲置的固定资产净值为1,903,123.93元；已提足折旧仍继续使用的固定资产净值为79,465,765.71元；无已退废和准备处置的固定资产。
⑧各类经营租赁租出固定资产的账面价值(即净额)
固定资产种类 期末数 年初数
房屋建筑物 4,880,148.93 5,068,289.82
（10）在建工程
年初数 本年增加
其中： 其中：
工程名称 借款费 借款费
金额 金额
用资本 用资本
化数 化数
①科技大楼 75,885,560.94 44,114,439.06
②SL/TL工程三期 41,165,041.22 58,065,449.13
③G扩产项目 5,487,936.71 2,409,460.99
④加工分析中心二期 1,226,200.00 34,465,467.73
⑤SD项目 12,549,353.36 16,060,798.21
⑥KU/MU工程二期 26,536,648.44 3,789,489.93
⑦现代制造技术中心 544,060.00 369,060.00
⑧其他 776,260.80 2,776,895.82
合计 164,171,061.47 162,051,060.87
本年转入固定资产 其他减少
其中： 其中：
工程名称 借款费 借款费
金额 金额
用资本 用资本
化数 化数
①科技大楼 120,000,000.00
②SL/TL工程三期
③G扩产项目
④加工分析中心二期
⑤SD项目
⑥KU/MU工程二期
⑦现代制造技术中心
⑧其他
合计 120,000,000.00
工程名称 其中:借款费用 预算数
金额
资本化数
①科技大楼 -
②SL/TL工程三期 99,230,490.35 1,230万美元
③G系列扩产项目 7,897,397.70 1,178万美元
④加工分析中心二期 35,691,667.73 500万美元
⑤SD项目 28,610,151.57 375万美元
⑥KU/MU工程二期 30,326,138.37 500万美元
⑦现代制造技术中心 913,120.00 4,000万元
⑧其他 3,553,156.62
合计 206,222,122.34
期末数
工程名称 资本化率 工程投入占
资金来源
(%) 预算的比例(%)
①科技大楼
②SL/TL工程三期
③G系列扩产项目 自筹 99.97
④加工分析中心二期 自筹 90.89
⑤SD项目 自筹 84.77
⑥KU/MU工程二期 自筹 94.54
⑦现代制造技术中心 自筹 75.16
⑧其他 自筹 2.28
合计 自筹
本公司本期不存在需计提在建工程减值准备的情况。
（11）无形资产
取得 本期
类别 原始金额 年初数 本期摊销额
方式 增额
①场地使用权 购入 170,175,120.90 136,854,896.65 1,679,913.18
②工业产权及 1,745,819.51 1,326,982.61 158,660.10
购入
专有技术
合计 171,920,940.41 138,181,879.26 1,838,573.28
本期
类别 累计摊销额 期末数 剩余摊销年限
转出
①场地使用权 35,000,137.43 135,174,983.47 36.33-40.83年
②工业产权及 577,497.00 1,168,322.51 3.33年
专有技术
合计 35,577634.43 136,343,305.98
本公司本期不存在需计提无形资产减值准备的情况。
（12）长期待摊费用
本年
类别 原始发生额 年初数 本期摊销额
增加
①模具 49,239,841.03 18,591,753.34 8,071,333.66
②水电增容费 12,633,207.95 1,821,207.95 636,000.00
③35KV变电站 3,636,185.00 1,818,185.00 363,600.00
增容费
合计 65,509,233.98 22,231,146.29 9,070,933.66
本期
类别 累计摊销额 期末数 剩余摊销年限
转出
①模具 38,719,421.35 10,520,419.68 2.33年
②水电增容费 11,448,000.00 1,185,207.95 1年
③35KV变电站 2,181,600.00 1,454,585.00 2年
增容费
合计 52,349,021.35 13,160,212.63
（13）其他长期资产
期末数 年初数
股权分置流通权-G冠城 105,721.68 105,721.68
形成原因：本公司作为非流通法人股股东投资的冠城大通股份有限公司于2005年进行股权分置改革，向流通股股东送股以获得上市流通权，所产生的股权分置流通权。
（14）短期借款
借款 期末数
币种
类别 原币 折算汇率 折人民币
信用 人民币 436,003,850.00
信用 美元
信用 日元
合计 436,003,850.00
借款 年初数
类别 原币 折算汇率 折人民币
信用 734,000,000.00
信用 2,000,000.00 8.0702 16,140,400.00
信用 420,000,000.00 0.068716 28,860,720.00
合计 779,001,120.00
本公司期末无已到期未偿还的借款。
（15）应付票据
票据种类 期末数 年初数
银行承兑汇票 784,628,366.44 217,715,493.79
商业承兑汇票 213,677,589.07 25,003,433.47
合计 998,305,955.51 242,718,927.26
上述应付票据期末数均将于本会计年度内到期。其中无应付给持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的票据。
（16）应付账款
本项目期末数中无应付给持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
本项目期末数中无账龄超过三年的大额应付账款。
（17）预收账款
本项目期末数中无预收持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的款项。
本项目期末数中无账龄超过一年的大额预收账款。
18）应付股利
主要投资者 期末数 年初数 未付原因
全体股东 71,434,799.90 3,549,520.13 尚未支付的现金股利
（19）应交税金
税种 期末欠(溢)交数 年初欠(溢)交数
增值税 16,236,503.03 (6,887,614.04)
营业税 238,739.26 628,316.32
个人所得税 228,901.39 523,459.06
城建税 30,696.00 26,570.68
企业所得税 71,374.49 1,885,025.62
合计 16,806,214.17 (3,824,242.36)
（20）其他应交款
费种 期末欠(溢)交数 年初欠(溢)交数
教育费附加 56,207.09 41,292.32
河道管理费 18,735.69 13,764.09
合计 74,942.78 55,056.41
（21）其他应付款
本项目期末数中无应付给持本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位的款项。
本项目期末数中无账龄超过三年的大额其他应付款。
期末数中金额较大的明细项目的说明：
债权人名称 期末余额 性质或内容
质量基金准备 14,204,523.97 产品质量基金
日本日立家用电器公司 10,968,915.77 商标费、提成费
（22）预提费用
费用类别 期末数 年初数 结存原因
借款利息 940,290.69 908,194.89 期末应计利息
（23）一年内到期的长期负债
一年内到期的长期借款：
借款类别 币种 期末数 年初数
信用 人民币 2,000,000.00 2,000,000.00
本公司期末无已到期未偿还的借款。
期末一年内到期的长期借款均为本公司下属子公司的借款，借款的保证人均为本公司。
（24）长期借款
借款类别 币种 期末数 年初数
信用 人民币 - 2,000,000.00
（25）股本
2006年6月30日，本公司股本结构如下：
每股面值1元，其股本结构为：(股票种类：普通股A股/B股)
期末数 比例(%)
一、有限售条件股份
1.发起人股份 135,482,287 29.67
其中：
(1)国家拥有股份 135,482,287 29.67
(2)境内法人持有股份
(3)境外法人持有股份
(4)其他
2.募集法人股份 73,008,000 15.99
3.内部职工股
4.优先股或其他
有限售条件股份合计 208,490,287 45.66
二、无限售条件股份
1.人民币普通股 32,854,036 7.19
2.境内上市的外资股 215,280,006 47.15
3.境外上市的外资股
4.其 他
无限售条件股份合计 248,134,042 54.34
三、股份总数 456,624,329 100.00
（26）资本公积
项目 年初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 234,997,592.10 234,997,592.10
拨款转入 78,980,800.00 78,980,800.00
股权投资准备 827,305.67 827,305.67
其他资本公积 30,506,248.52 40,417,199.44 70,923,447.96
合计 345,311,946.29 385,729,145.73
资本公积增减变动的原因及依据：
资本公积项目 增加原因 按投资比例计算的增加金额
其他资本公积 下属子公司上海日立电器有限公 40,417,199.44
司合并上海森林电器有限公司重
新确认股权投资差额贷差转入
小计 40,417,199.44
（27）盈余公积
项目 年初数 本期增加数 本期减少数 期末数
法定盈余公积 255,633,046.16 37,788,095.76 293,421,141.92
公益金 98,084,960.79 576,201.06 98,661,161.85 -
任意盈余公积 24,451,005.23 100,379,561.85 124,830,567.08
合计 378,169,012.18 138,743,858.67 98,661,161.85 418,251,709.00
（28）未分配利润
2006上半年度
①年初未分配利润额 145,695,181.24
②加：本期合并净利润 44,037,977.28
③减：提取法定盈余公积金 37,788,095.76
④ 提取法定公益金 576,201.06
⑤ 提取任意盈余公积 1,718,400.00
⑥ 外商投资子公司提取的奖福基金 12,403,964.90
⑦减：分配上年度股利 68,493,649.35
⑧期末未分配利润余额 68,752,847.45
上年利润实际分配情况：根据2005年年度股东大会会议决议，按上年度的税后利润10%、10%分别提取法定盈余公积和公益金后，以2005年末总股本为基数，向全体股东派发现金红利0.15元/股(含税)。
（29）主营业务收入和主营业务成本
①行业分部报表
营业收入 营业成本
行业种类
本期数 上年同期数 本期数
制造业 2,042,618,259.95 2,518,898,664.93 1,791,109,944.00
营业成本 营业毛利
行业种类
上年同期数 本期数 上年同期数
制造业 2,056,163,548.63 251,508,315.95 462,735,116.30
②地区分部报表
地区种类 营业收入 营业成本
本期数 上年同期数 本期数
a国内 1,764,508,790.26 2,201,248,800.86 1,546,065,915.66
b国外 278,109,469.69 317,649,864.07 245,044,028.34
小计 2,042,618,259.95 2,518,898,664.93 1,791,109,944.00
减：公司内各
地区分部间互
相抵减
合计 2,042,618,259.95 2,518,898,664.93 1,791,109,944.00
地区种类 营业成本 营业毛利
上年同期数 本期数 上年同期数
a国内 1,780,628,776.23 218,442,874.60 420,620,024.63
b国外 275,534,772.40 33,065,441.35 42,115,091.67
小计 2,056,163,548.63 251,508,315.95 462,735,116.30
减：公司内各
地区分部间互
相抵减
合计 2,056,163,548.63 251,508,315.95 462,735,116.30
本期本公司向前五名客户销售的收入总额为876,779,700.28元，占本公司全部销售收入的42.92%。
（30）主营业务税金及附加
税费种类 本期数 上年同期数
城市维护建设税 48,477.01 50,606.27
教育费附加 145,431.04 151,818.85
合计 193,908.05 202,425.12
（31）其他业务利润
业务种类 本期数 上年同期数
成本金额
收入金额 收入金额
(含税金) (含税金)
①水电费
②租赁 1,385,188.92 378,494.95 1.074,498.20 59,445.16
③材料物资销售 2,494,325.56 2,139,257.33 4,983,446.07 6,601,328.82
④废料出售 26,368,778.25 618,269.96 16,139,103.36
⑤其他 12,822.81
合计 30,261,115.54 3,136,022.24 22,197,047.63 6,660,773.98
（32）财务费用
费用项目 本期数 上年同期数
①利息支出 30,463,225.30 32,194,084.39
减：利息收入 828,086.29 2,211,949.53
②汇兑损失 3,527,884.59 10,032.72
减：汇兑收益 4,124,415.54
③金融机构手续费 1,086,290.78 851,082.34
合计 34,249,314.38 26,718,834.38
（33）投资收益
项目 本期数 上年同期数
股票投资收益 251,652.10 465,432.60
在按权益法核算的被投资公司的 (3,563,659.48) (7,978,789.01)
净损益中所占的份额
股权投资差额摊销 52,688.74 (1,794,350.16)
股权投资转让损益 (694,162.00)
长期投资减值准备 282,667.56 (79,963.39)
其他投资收益
合计 (2,976,651.08) (10,081,831.96)
投资收益的汇回不存在重大限制。
（34）补贴收入
金额
项目 来源
本期数 上年同期数
地方扶持资金 369,000.00 136,000.00 上海市金山
区财政局
专项扶持基金
合计 369,000.00 136,000.00
项目 相关批准文件 批准机关
地方扶持资金 金府［1998］15号 上海市金山区
人民政府
专项扶持基金
合计
（35）收到的其他与经营活动有关的现金
其中价值较大的项目情况如下：
项目名称 本期数
利息收入 5,402,637.29
水电费收回 562,671.86
（36）支付的其他与经营活动有关的现金
其中价值较大的项目情况如下：
项目名称 本期数
运输费 33,879,293.67
广告宣传费 6,203,630.90
研究开发费 5,215,985.35
商标提成费 5,074,399.00
6、母公司财务报表主要项目附注
（1）应收账款
期末数
占应收账 坏账准备
账龄
余额 款总额 计提比例 坏账准备
比例(%) (%)
6个月以内
94,560.03 100.00
1－2年
合计 94,560.03 100.00
年初数
占应收账款 坏账准备
账龄
余额 总额比例 计提比例 坏账准备
(%) (%)
6个月以内
687,065
100.00
.65
1－2年
合计 687,065.65 100.00
本项目期末数中无持本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。
（2）其他应收款
期末数
占其他应收 坏账准备
账龄
余额 款总额比例 计提比例 坏账准备
(%) (%)
1年以内 462,805.30 88.38
1－2年 10,840.00 2.07
3年以上 50,000.00 9.55
合计 523,645.30 100.00
年初数
账龄 占其他应收 坏账准备
余额 款总额比例 计提比例 坏账准备
1年以内 (%) (%)
1－2年 390,147.00 86.47
3年以上 9,070.00 2.01
合计 52,000.00 11.52
451,217.00 100.00
其他应收款期末数中金额较大的债务人情况：
债务人名称 期末欠款余额 性质或内容 欠款时间(账龄)
备用金 199,865.50 预支备用金 1年以内
职工购车贷款 157,500.00 职工暂借款 1年以内
本项目期末数中欠款金额前五名的欠款金额合计为523,645.30元，占其他应收款总额的比例为100.00%。
（3）长期投资
①明细项目如下：
金额
项目
年初数 本期增加 本期减少
一、长期股权投资 1,509,830,705.683 57,950,799.14 444,361,009.57
(权益法)
其中：对子公司投资 1,391,498,773.833 63,363,532.19 441,540,698.31
对联营企业投 118,331,931.85 (5,412,733.05)
资
二、长期股权投资 15,585,332.87
(成本法)
其中：股票投资 15,485,332.87
其他长期股权 100,000.00
投资
合 计 1,525,416,038.553 57,950,799.14 444,361,009.57
项目 减值准备
期末数 年初数 本期增加
一、长期股权投资 1,423,420,495.25
(权益法)
其中：对子公司投资 1,313,321,607.71
对联营企业投 2,820,311.26 110,098,887.54
资
二、长期股权投资 15,585,332.87 1,627,499.69 242,052.10
(成本法)
其中：股票投资 15,485,332.87 1,627,499.69 242,052.10
其他长期股权 100,000.00
投资
合 计 1,439,005,828.12 1,627,499.69 242,052.10
减值准备
本年减少
项目
因资产价值 其他原因 期末数
合计
回升转回数 转出数
一、长期股权投资
(权益法)
其中：对子公司投资
对联营企业投
资
二、长期股权投资 524,719.66 524,719.66 1,344,832.13
(成本法)
其中：股票投资 524,719.66 524,719.66 1,344,832.13
其他长期股权
投资
合 计 524,719.66 524,719.66 1,344,832.13
②长期股权投资(权益法)：
a长期股权投资(权益法)
占被投资
被投资企业 与母公司 投资 企业注册
初始投资额
名 称 关系 期限 资本的比
例（%）
(1) (2) (3) (4) (5)
⑴上海日立电器有 子公司 不约定 75% 978,815,369.17
限公司
⑵上海金旋房地产 子公司 不约定 100% 17,300,000.00
开发经营有限公司
⑶上海海立铸造有 子公司 18年 80% 6,160,000.00
限公司
⑷上海海立特种制 子公司 20年 70% 1,450,000.00
冷设备有限公司
⑸上海海韵人造花 子公司 10年 80% 800,000.00
有限公司
⑹上海海立集团贸 子公司 10年 80% 4,000,000.00
易有限公司
(7)上海扎努西电 联营公司 50年 35% 79,690,078.30
气机械有限公司
(8)日立海立汽车 联营公司 20年 33.33% 28,969,150.00
部件(上海)有限公
司
(9)上海海立中野 联营公司 25年 43% 70,949,674.92
冷机有限公司
小计 1,188,134,272.39
被投资企业 累计追加
损益调整额
名 称 投资额
分得现金
本年增减额
红利额
(1) (6) (7) (8)
⑴上海日立电器有 325,220,115.30 12,888,526.02 139,545,000.00
限公司
⑵上海金旋房地产 536,839.38
开发经营有限公司
⑶上海海立铸造有 26,400,000.00 2,073,086.26 2,891,208.49
限公司
⑷上海海立特种制 5,608,225.34 1,446,954.88 1,107,041.99
冷设备有限公司
⑸上海海韵人造花 1,515.86 53,840.31
有限公司
⑹上海海立集团贸 400,602.83 344,800.00
易有限公司
(7)上海扎努西电 (1,568,735.24)
气机械有限公司
(8)日立海立汽车 28,968,800.00 (5,696,837.00)
部件(上海)有限公
司
(9)上海海立中野 (5,971,058.00) 1,852,839.19 2,873,000.00
冷机有限公司
小计 380,226,082.64 11,934,792.18 146,814,890.79
被投资企业
累计增减额 投资准备
名 称
投资处 本期
置转出 增加额
(1) (9) (10)
⑴上海日立电器有 -64,354,864.01
限公司
⑵上海金旋房地产 (5,436,956.79)
开发经营有限公司
⑶上海海立铸造有 10,983,619.45
限公司
⑷上海海立特种制 2,635,576.92
冷设备有限公司
⑸上海海韵人造花 64,135.37
有限公司
⑹上海海立集团贸 685,652.50
易有限公司
(7)上海扎努西电 (69,738,100.71)
气机械有限公司
(8)日立海立汽车 (26,935,695.72)
部件(上海)有限公
司
(9)上海海立中野 4,081,912.16
冷机有限公司
小计 (148,014,720.83)
被投资企业
投资准备 期末数
名 称
累计
增加额
(12)=(5)+(6)+
(1) (11)
(9)+(11)
⑴上海日立电器有 84,968.48 1,239,765,588.94
限公司
⑵上海金旋房地产 1,664,205.26 13,527,248.47
开发经营有限公司
⑶上海海立铸造有 1,241,560.72 44,785,180.17
限公司
⑷上海海立特种制 9,693,802.26
冷设备有限公司
⑸上海海韵人造花 864,135.37
有限公司
⑹上海海立集团贸 4,685,652.50
易有限公司
(7)上海扎努西电 139,684.04 10,091,661.63
气机械有限公司
(8)日立海立汽车 629,396.29 31,631,650.57
部件(上海)有限公
司
(9)上海海立中野 69,060,529.08
冷机有限公司
小计 3,759,814.79 1,424,105,448.99
b股权投资差额
形成 摊销
被投资企业名称 初始金额
原因 期限
①上海日立电器有限公司 6,940,777.70 注1 10年
②上海森林电器有限公司 61,109,033.38) 注2 10年
③上海海立中野冷机有限公司 (1,053,774.92) 注3 10年
小计 25,222,030.60)
被投资企业名称 本期摊(转)销额 摊余金额
①上海日立电器有限公司 10,953,707.88注4 -
②上海森林电器有限公司 (51,370,907.32)注4 -
③上海海立中野冷机有限公司 (52,688.74) (684,953.74)
小计 (40,469,888.18) (684,953.74)
注1：包括初始投资时汇兑差额(人民币29,300,308.24元)，及②2002年收购国投机轻持有上海日立电器有限公司的8%股权时，所支付的价款与购买日日立电器所有者权益中公司所占8%份额的差额(人民币7,640,469.46元)，计入本科目。
注2：包括2001年1月收购日本三菱电机株式会社持有上海森林电器有限公司的50%股权时，所支付的价款与购买日森林电器所有者权益中公司所占50%份额的差额(人民币-71,811,459.33元)，及②因会计政策变更追溯调减公司下属子公司上海森林电器有限公司以前年度净资产，致使公司重新确认 中的股权投资差额所形成的补记差额(人民币6,890,618.96元)，及③2004年12月30日收购上海轻工控股(集团)公司持有上海森林电器有限公司6%股权时，所支付的价款与购买日森林电器所有者权益中公司增持的6%份额的差额(人民币3,811,806.99元)计入本科目。
注3：2002年12月底向上海双鹿电冰箱有限公司收购上海海立中野冷机有限公司的43%股权时所支付的价款与购买日上海海立中野冷机有限公司的所有者权益中本公司所占43%份额的差额-1,053,774.92元，计入本科目。
注4：以2006年1月1日零点为基准日，上海日立电器有限公司吸收合并上海森林电器有限公司，根据吸收合并日的净资产经重新确认后的股权投资差额为-40,417,199.44元，根据会计准则规定，转入“资本公积”科目。
③长期股权投资(成本法)：
a股票投资
股份 占被投资企
被投资企业名称 股票数量
类别 业注册资本
(1)上海丰华(集团)股份有限公司 法人股 475,200 的比例
(2)冠城大通股份有限公司 法人股 410,333 小于5%
(3)上海锦江国际实业投资股份有限公司 法人股 1,881,792 小于5%
(4)上海市第一食品股份有限公司 法人股 2,770,996 小于5%
(5)上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司 法人股 71,500 小于5%
(6)上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 法人股 74,880 小于5%
(7)上海市原水股份有限公司 法人股 220,000 小于5%
(8)天地源股份有限公司 法人股 198,000 小于5%
(9)上海百联集团股份有限公司 法人股 2,241,641 小于5%
(10)上海三毛企业(集团)股份有限公司 法人股 147,840 小于5%
(11)上海棱光实业股份有限公司 法人股 136,620 小于5%
(12)上海输配电股份有限公司 法人股 120,000 小于5%
(13)上海三爱富新材料股份有限公司 法人股 223,090 小于5%
小计 8,971,892 小于5%
初始投资
被投资企业名称 期末数
成本
(1)上海丰华(集团)股份有限公司 1,650,000.00 1,650,000.00
(2)冠城大通股份有限公司 295,454.55 189,732.87
(3)上海锦江国际实业投资股份有限公司 4,622,000.00 4,622,000.00
(4)上海市第一食品股份有限公司 1,640,000.00 1,640,000.00
(5)上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司 340,000.00 340,000.00
(6)上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 182,000.00 182,000.00
(7)上海市原水股份有限公司 600,000.00 600,000.00
(8)天地源股份有限公司 554,400.00 554,400.00
(9)上海百联集团股份有限公司 4,547,200.00 4,547,200.00
(10)上海三毛企业(集团)股份有限公司 440,000.00 440,000.00
(11)上海棱光实业股份有限公司 110,000.00 110,000.00
(12)上海输配电股份有限公司 440,000.00 440,000.00
(13)上海三爱富新材料股份有限公司 170,000.00 170,000.00
小计 15,591,054.55 15,485,332.87
被投资企业 减值准备
本期减少数
年初数 本期增加 因资产价值
回升转回数
(1)上海丰华(集团)股份有限公司 747,120.00 228,096.00
(2)上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司 224,241.50 224,241.50
(3)上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 53,356.16 53,356.16
(4)天地源股份有限公司 185,922.00 185,922.00
(5)上海三毛企业(集团)股份有限公司 190,860.03 13,956.10
(6)上海棱光实业股份有限公司 110,000.00
(7)上海输配电股份有限公司 116,000.00 61,200.00
小计 1,627,499.69 242,052.10 524,719.66
减 值 准 备
被投资企业 本期减少数
其他原因 期末数
合计
(1)上海丰华(集团)股份有限公司 转出数
975,216.00
(2)上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司
(3)上海嘉宝实业(集团)股份有限公司 224,241.50 -
(4)天地源股份有限公司 53,356.16 -
(5)上海三毛企业(集团)股份有限公司 185,922.00 -
(6)上海棱光实业股份有限公司 204,816.13
(7)上海输配电股份有限公司 110,000.00
小计 61,200.00 54,800.00
524,719.66 1,344,832.13
被投资企业 减值准备
计提原因
(1)上海丰华(集团)股份有限公司 预计收回价值
低于账面成本
(2)上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司
(3)上海嘉宝实业(集团)股份有限公司
(4)天地源股份有限公司
(5)上海三毛企业(集团)股份有限公司 同上
(6)上海棱光实业股份有限公司 同上
(7)上海输配电股份有限公司 同上
小计
b其他长期股权投资(成本法)
占被投资企业
被投资企业名称 投资期限 投资金额
注册资本的比例
二轻销售公司 1993.4.21~2017.1.20 100,000.00 0.36%
投资变现不存在重大限制。
累计投资年末数占年末净资产的比例为116.87%。
（4）主营业务收入和主营业务成本
营业收入 营业成本
主营业务种类
本期数 上年同期数 本期数
汽车配件销售 8,257,857.70 4,924,427.52 7,610,520.05
营业成本 营业毛利
主营业务种类
上年同期数 本期数 上年同期数
汽车配件销售 4,543,004.43 647,337.65 381,423.09
（5）投资收益
项目 本期数 上年同期数
股票投资收益 251,652.10 465,432.60
在按权益法核算的被投资公
司的净损益中所占的份额
11,934,792.18 153,775,808.80
股权投资差额摊销 52,688.74 (1,794,350.16)
股权投资转让损益 (694,162.00)
长期投资减值准备 282,667.56 (79,963.39)
合计 12,521,800.58 151,672,765.85
投资收益的汇回不存在重大限制。
7、关联方关系及其交易的披露
（1）存在控制关系的关联方情况
①存在控制关系的关联方情况
公司名称 注册 主营业务
地址
市国资委授权范围内的国有资产经营
中国
上海轻工控股(集团)公司 与管理、实业投资、国内贸易(除专项
上海
规定)
中国 生产房间用空调压缩机及其他家电产
上海日立电器有限公司
上海 品，销售自产产品
中国 房地产经营、开发、房地产咨询等
上海金旋房地产开发经营公司
上海
中国 铸造件、五金加工、热处理、机械加
上海海立铸造有限公司
上海 工
中国 塑料花、涤纶花、塑料制品
上海海韵人造花有限公司
上海
中国 制冷、温度调节控制设备及相关产品
上海海立特种制冷设备有限公司
上海 的制造、安装等
经营各类商品和技术的进出口，制冷
中国
上海海立集团贸易有限公司 设备及配件、五金交家电、机电设备
上海
及配件等的销售
公司名称 与本企 经济性质 法定
业关系 代表人
国有企业
上海轻工控股(集团)公司 母公司 吕永杰
(非公司法人)
上海日立电器有限公司 子公司 有限责任公司 俞友涌
集体企业
上海金旋房地产开发经营公司 子公司 钱国强
(非公司法人)
上海海立铸造有限公司 子公司 有限责任公司 冯家伟
上海海韵人造花有限公司 子公司 有限责任公司 胡伟建
上海海立特种制冷设备有限公司 子公司 有限责任公司 沈建芳
上海海立集团贸易有限公司 子公司 有限责任公司 李黎
②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化情况
企业名称 年初数 本期增加
上海轻工控股(集团)公司 365,330万
上海日立电器有限公司 USD15,904万 USD6,000万
上海森林电器有限公司 USD6,000万
上海金旋房地产开发经营公司 1,730万
上海海立铸造有限公司 3,070万 1,000万
上海海韵人造花有限公司 100万
上海海立特种制冷设备有限公司 1,000万
上海海立集团贸易有限公司 500万
企业名称 本期减少 期末数
上海轻工控股(集团)公司 365,330万
上海日立电器有限公司 USD21,904万
上海森林电器有限公司 USD6,000万 -
上海金旋房地产开发经营公司 1,730万
上海海立铸造有限公司 4,070万
上海海韵人造花有限公司 100万
上海海立特种制冷设备有限公司 1,000万
上海海立集团贸易有限公司 500万
③存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化情况
年初数 本期增加
企业名称
金额 ％ 金额 ％
上海轻工控股(集团)公司 13,548万 29.67
上海日立电器有限公司 USD11,928万 75 USD4,500万 75
上海森林电器有限公司 USD4,500万 75
上海金旋房地产开发经营 1,730万 100
公司
上海海立铸造有限公司 2,456万 80 800万 80
上海海韵人造花有限公司 80万 80
上海海立特种制冷设备有限 700万 70
公司
上海海立集团贸易有限公司 400万 80
本期减少 期末数
企业名称
金额 ％ 金额 ％
上海轻工控股(集团)公司 13,548万 29.67
上海日立电器有限公司 USD16,428万 75
上海森林电器有限公司 USD4,500万 75 - -
上海金旋房地产开发经营 1,730万 100
公司
上海海立铸造有限公司 3,256万 80
上海海韵人造花有限公司 80万 80
上海海立特种制冷设备有限 700万 70
公司
上海海立集团贸易有限公司 400万 80
（2）不存在控制关系的关联方情况
企业名称 与本企业的关系
上海海立中野冷机有限公司 联营企业
上海扎努西电气机械有限公司 联营企业
日立海立汽车部件(上海)有限公司 联营企业
（3）关联方交易
①采购货物
本公司2006上半年度及2005上半年度向关联方采购货物的有关明细资料如下:
单位：元
2006年上半年
企业名称 金额 占年度购 计价
货百分比 标准
(%)
上海扎努西电气机械有
限公司
上海海立集团贸易有限
4,660,187.93 0.33 市价
公司
上海海立特种制冷设备
有限公司
2005年上半年
企业名称 金额 占年度购 计价
货百分比 标准
(%)
上海扎努西电气机械有
5,538,421.47 0.28 市价
限公司
上海海立集团贸易有限
1,338,365.65 0.07 市价
公司
上海海立特种制冷设备
16,068.38 小于0.01 市价
有限公司
本公司向关联方采购货物的价格由市场价格决定。2006上半年度和2005上半年度本公司向关联方采购货物的价格与市价相一致。
②销售货物
本公司2006上半年度和2005上半年度向关联方销售货物有关明细资料如下：
单位：元
2006年上半年
企业名称 金额 占年度销 计价
货百分比 标准
(%)
上海海立特种制冷设
1,813,341.90 0.09 市价
备有限公司
上海扎努西电气机械
2,911,027.41 0.14 市价
有限公司
2005年上半年
企业名称 金额 占年度销 计价
货百分比 标准
(%)
上海海立特种制冷设备
有限公司
上海扎努西电气机械有
2,516,709.12 0.10 市价
限公司
本公司销售给关联企业的产品价格由市场价格规定。2006上半年度和2005上半年度内本公司销售给关联企业产品价格无高于或低于本公司正常售价的情况。
③本公司与关联方应收应付款项余额
2006年上半年末和2005年末与关联方应收应付款项余额(单位：元)
项 目 金额
2006年上半年 2005年
应收账款：
上海扎努西电气机械有限公司 3,738,231.96 3,447,300.08
上海海立特种制冷设备有限公司 406,740.00 38,640.00
应付账款：
上海海立集团贸易有限公司 267,167.41 449,380.40
预付账款：
上海海立集团贸易有限公司 3,783,344.51
项 目 占全部应收(付)款项余额的比重
(%)
2006年上半年 2005年
应收账款：
上海扎努西电气机械有限公司 0.42 0.55
上海海立特种制冷设备有限公司 0.05 小于0.01
应付账款：
上海海立集团贸易有限公司 0.05 0.11
预付账款：
上海海立集团贸易有限公司 8.23
④其他应披露事项
本公司与关联方的担保事项
a本公司为下述合并范围内子公司向金融机构借款提供连带责任保证，金额共计200万元。
企业名称 2006年上半年末余额 2005年末余额
上海日立电器有限公司 90,000,000.00
上海海立铸造有限公司 2,000,000.00 8,000,000.00
b本公司为以下公司的银行借款提供保证：
企业名称 2006年上半年末余额 2005年末余额
上海扎努西电气机械有限公司 55,500,000.00 107,500,000.00注1
上海海立特种制冷设备有限公司 5,000,000.00 8,000,000.00 注2
上海海立集团贸易有限公司 3,000,000.00 7,000,000.00 注3
注1：本公司为上海扎努西电气机械有限公司向金融机构的5,550万元借款提供保证的同时,上海扎努西向本公司提供了反担保承诺，上海扎努西承诺以其拥有的沪房地市字(2001)第00595号2001006054房产的30%产权为反担保物，反担保总金额为5,550万元。
注2：本公司除上述为上海海立特种制冷设备有限公司向金融机构的500万元借款提供保证外，还为其开具的银行承兑汇票提供最高额500万元的保证，实际保证金额为400万元。
注3：本公司除上述为上海海立贸易有限公司向金融机构的300万元借款提供保证外，还为其开具的银行承兑汇票提供保证，保证金额为150万元。
c本公司向以下公司收取房屋租赁费：
企业名称 2006上半年度 2005上半年度
上海海韵人造花有限公司 91,595.20 139,855.20
上海海立特种制冷设备有限公司 372,612.00 202,422.00
8、或有事项
（1）本公司为不纳入合并范围的子公司和其他关联方向金融机构借款提供的保证详见本附注7、（3）④b。
（2）上海市青浦区农村信用合作社联合社诉公司的下属子公司上海金旋房地产开发经营公司(以下简称“金旋房产”)返还票据款案在2005年年报已有详细披露。
上海市第二中级人民法院于2003年11月24日作出民事裁定书，裁定上海市第二中级人民法院的（2002）沪二中民三（商）初字第376号民事判决书中止执行。目前本案无进一步的发展。
9、承诺事项
公司名称 已签约承诺事项 2006年下半年承诺支付金额
上海日立电器有限公司 在建工程采购 人民币7,810,000.00元
上海日立电器有限公司 在建工程采购 美元2,070,000.00元
10、资产负债表日后事项
（1）本公司于2006年7月为联营公司上海扎努西电气机械有限公司增加银行贷款担保2000万元，开具的银行承兑汇票担保1000万元。为子公司上海海立集团贸易有限公司增加贷款担保100万元，开具的银行承兑汇票担保394万元。
（2）2005年度利润实际分配情况：根据股东大会决议，按上年度的税后利润10%、10%分别提取法定盈余公积和公益金后，以2005年末总股本为基数，分配普通股股利0.15元/股（含税），A、B股现金红利发放日分别为2006年7月24日及2006年7月27日。
11、其他重要事项
（1）上海日立电器有限公司与上海森林电器有限公司吸收合并事项
经商务部批准，本报告期内上海日立电器有限公司与上海森林电器有限公司已完成吸收合并事项。2006年1月18日，上海森林电器有限公司获得了上海市工商行政管理局浦东新区分局颁发的准予注销登记通知书，上海日立电器有限公司取得上海市工商行政管理局浦东新区分局颁发的变更后的营业执照。至此，原上海森林电器有限公司的债权、债务均由上海日立电器有限公司承继。
（2）关于大股东持股变动情况的事项
经询上海轻工控股(集团)公司后获悉，根据上海市国资委的部署，上海轻工控股(集团)公司拟将其持有的本公司股份135,482,287股(占本公司股份总数的29.67%)无偿划转给上海电气（集团）总公司。
本次股份划转前，上海轻工控股（集团）公司持有本公司有限售条件A股股份135,482,287股，占本公司股份总数的29.67%，系本公司的第一大股东。上海电气（集团）总公司原已持有本公司有限售条件A股股份3,723,408股，占本公司股份总数的0.82%。本次股份划转完成后，上海轻工控股（集团）公司将不再持有本公司股份，上海电气（集团）总公司将合计持有本公司有限售条件A股股份139,205,695股，占本公司股份总数的30.49%，为本公司的第一大股东。
本次股份划转事宜尚需经上海市国有资产监督管理委员会审核通过后报国务院国有资产监督管理委员会批准，并有待中国证监会就上海电气(集团)总公司本次股份划转向其报送的收购报告书审核无异议后方能生效。
（3）非经常性损益对本公司合并净利润的影响
根据证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号—非经常性损益(2004年修订)》的规定，非经常性损益是指公司发生的与经营业务无直接关系，以及虽与经营业务相关，但由于其性质、金额或发生频率，影响了真实、公允地反映公司正常盈利能力的各项收入、支出。非经常性损益对本公司合并净利润的影响如下表所示：
对本期合并
项目性质 具体业务内容
净利润的影响金额
以前年度已经计提 坏账准备
各项减值准备转回
存货跌价准备 1,269.23
固定资产减值准备
在建工程减值准备
长期投资减值准备 524,719.66
财务费用 资金占用收益
补贴收入 政府补贴 197,784.00
处置长期股权投资 转让股权
处置其他长期资产 处置固定资产、在建工程等长 416,754.77
期资产
营业外收支 其他 327,707.03
合计 1,468,234.69
对上年同期合并
项目性质
净利润的影响金额
以前年度已经计提
各项减值准备转回
156,649.19
66,268.80
财务费用 1,041,285.37
补贴收入 72,896.00
处置长期股权投资 (694,162.00)
处置其他长期资产 (494,847.81)
营业外收支 213,519.85
合计 361,609.40
12、财务报表的批准报出
本财务报表业经本公司第四届董事会第次会议于2006年8月15日批准报出。
（三）补充资料
1、利润表附表
净资产收益率
报告期利润
全面摊薄法 加权平均法
主营业务利润 18.90% 18.19%
营业利润 5.24% 5.04%
净利润 3.31% 3.19%
扣除非经常性损益后的净利润 3.20% 3.08%
每股收益
报告期利润
全面摊薄法 加权平均法
主营业务利润 0.55 0.55
营业利润 0.15 0.15
净利润 0.10 0.10
扣除非经常性损益后的净利润 0.09 0.09
2、减值准备明细
合并资产减值准备明细表
2006年上半年度
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币
本期转回(减少)数
项目 年初余额 本期增加数 因资产价值
回升转回数
一.坏账准备合计 13,549,096.41 3,939,467.78 -
其中：应收账款 13,549,096.41 3,939,467.78 -
其他应收款
二.短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三.存货跌价准备合计 19,323,284.38 5,503,514.12 1,692.31
其中：库存商品 3,235,526.47 4,354,551.99 1,692.31
在产品 120,755.90 329,271.57 -
原材料 15,967,002.01 819,690.56 -
四.长期投资减值准备合计 1,627,499.69 242,052.10 524,719.66
其中：长期股权投资 1,627,499.69 242,052.10 524,719.66
长期债权投资
五.固定资产减值准备合计 2,341,125.14 - -
其中：机器设备 2,263,345.56 - -
运输设备
办公设备 75,989.17 - -
其他设备 1,790.41 - -
六.无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七.在建工程减值准备
八.委托贷款减值准备
资产减值合计 36,841,005.62 9,685,034.00 526,411.97
本期转回(减少)数
项目 其他原因
合计
转出数
一.坏账准备合计 386,050.45 386,050.45
其中：应收账款 386,050.45 386,050.45
其他应收款
二.短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三.存货跌价准备合计 3,203,363.82 3,205,056.13
其中：库存商品 3,082,607.92 3,084,300.23
在产品 120,755.90 120,755.90
原材料 -
四.长期投资减值准备合计 - 524,719.66
其中：长期股权投资 - 524,719.66
长期债权投资
五.固定资产减值准备合计 - -
其中：机器设备 - -
运输设备
办公设备 - -
其他设备 - -
六.无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七.在建工程减值准备
八.委托贷款减值准备
资产减值合计 3,589,414.27 4,115,826.24
项目 期末余额
一.坏账准备合计 17,102,513.74
其中：应收账款 17,102,513.74
其他应收款
二.短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三.存货跌价准备合计 21,621,742.37
其中：库存商品 4,505,778.23
在产品 329,271.57
原材料 -16,786,692.57
四.长期投资减值准备合计 1,344,832.13
其中：长期股权投资 1,344,832.13
长期债权投资
五.固定资产减值准备合计 2,341,125.14
其中：机器设备 2,263,345.56
运输设备
办公设备 75,989.17
其他设备 1,790.41
六.无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七.在建工程减值准备
八.委托贷款减值准备
资产减值合计 42,410,213.38
母公司资产减值准备明细表
2006年上半年度
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司
本期转回(减少)数
项目 年初余额 本期增加数 因资产价值
回升转回数
一.坏账准备合计
其中：应收账款
其他应收款
二.短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三.存货跌价准备合计
其中：库存商品
在产品
原材料
四.长期投资减值准备合计 1,627,499.69 242,052.10 524,719.66
其中：长期股权投资 1,627,499.69 242,052.10 524,719.66
长期债权投资
五.固定资产减值准备合计 1,899,318.93 - -
其中：机器设备 1,821,539.35 - -
运输设备
办公设备 75,989.17 - -
其他设备 1,790.41 - -
六.无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七.在建工程减值准备
八.委托贷款减值准备
资产减值合计 3,526,818.62 242,052.10 524,719.66
本期转回(减少)数
项目 其他原因 期末余额
合计
转出数
一.坏账准备合计
其中：应收账款
其他应收款
二.短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三.存货跌价准备合计
其中：库存商品
在产品
原材料
四.长期投资减值准备合计 - 524,719.66 1,344,832.13
其中：长期股权投资 - 524,719.66 1,344,832.13
长期债权投资
五.固定资产减值准备合计 - - 1,899,318.93
其中：机器设备 - - 1,821,539.35
运输设备
办公设备 - - 75,989.17
其他设备 - - 1,790.41
六.无形资产减值准备
其中：专利权
商标权
七.在建工程减值准备
八.委托贷款减值准备
资产减值合计 524,719.66 3,244,151.06
3、变动重大的报表项目说明：
（1）货币资金本期末比年初增加了104.34%，主要是由于本期货款回笼收到的银行票据增加了贴现所致。
（2）应收票据本期末比年初增加了201.07%，主要是本期增加以银行票据结算销售货款。
（3）应收账款本期末比年初增加了43.22%，主要是公司的主营业务空调压缩机的销售主要集中在上半年，而货款回收有一定周期。
（4）短期借款本期末比年初减少了44.03%，主要是本期归还了部分流动借款所致。
（5）应付票据本期末比年初增长了311.30%，主要是本期原材料采购增加了银行票据支付方式。
（6）本期主营业务利润比上年同期减少了45.67%，主要是由于本期销量减少、以及与上年同期相比原材料中铜材价格大幅度上涨，引起本期毛利率下降所致。
（7）本期其他业务利润比上年同期增长了74.59%，主要是由于金属废料的售价有所上升而增加了废料收入。
（8）本期投资损失比上年同期减少了70.48%，主要是联营公司上海扎努西电气机械有限公司和日立海立汽车部件（上海）有限公司本报告期比上年同期分别减亏达到46%和29%，而上海海立中野冷机有限公司利润总额较去年同期相比有400%增长。
（9）本期营业利润、利润总额、净利润分别比上年同期减少了75.81%、75.52%和74.84%，主要是本期主营业务空调压缩机业务利润下降所致。
（10）因本期利润总额比上年同期下降75.52%，故本期所得税、少数股东权益分别比上年同期减少了72.69%、79.47%。
八、备查文件目录
（一）载有董事长签名的中期报嫖谋荆?
（二）载有单位负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本；
（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件文本；
（四）公司章程文本；
（五）在香港《大公报》上披露的中期报告文本；
（六）其他有关资料。
上海海立（集团）股份有限公司
董事长：俞友涌
2006年8月15日
资产负债表
会股地半年01表
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司 2006年6月30日 金额单位：元
资 产 注释号 行次
流动资产：
货币资金 1 1
短期投资 2
应收票据 2 3
应收股利 4
应收利息 5
应收帐款 3 6
其他应收款 4 7
预付帐款 5 8
应收补贴款 9
存 货 6 10
待摊费用 7 11
一年内到期的长期债权投资 21
其他流动资产 24
流动资产合计 30
长期投资：
长期股权投资 8 31
长期债权投资 32
长期投资合计 8 33
其中：合并价差（贷差以”-”号表示，合并报表填列） 34
35
固定资产：
固定资产原价 9 39
减：累计折旧 9 40
固定资产净值 9 41
减：固定资产减值准备 9 42
固定资产净额 9 43
工程物资 44
在建工程 10 45
固定资产清理 46
固定资产合计 50
无形资产及其他资产：
无形资产 11 51
长期待摊费用 12 52
其他长期资产 13 53
无形资产及其他资产合计 54
递延税项：
递延税款借项 55
资产总计 60
期末数
资 产
母公司
流动资产：
货币资金 161,827,323.19
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 94,560.03
其他应收款 523,645.30
预付帐款 3,783,344.51
应收补贴款
存 货 718,322.01
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 166,947,195.04
长期投资：
长期股权投资 1,437,660,995.99
长期债权投资
长期投资合计 1,437,660,995.99
其中：合并价差（贷差以”-”号表示，合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 46,586,834.99
减：累计折旧 25,619,550.61
固定资产净值 20,967,284.38
减：固定资产减值准备 1,899,318.93
固定资产净额 19,067,965.45
工程物资
在建工程
固定资产清理
固定资产合计 19,067,965.45
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产 105,721.68
无形资产及其他资产合计 105,721.68
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,623,781,878.16
资 产 期末数
合并
流动资产：
货币资金 257,836,356.04
短期投资
应收票据 319,854,074.61
应收股利
应收利息
应收帐款 878,673,259.88
其他应收款 17,869,362.72
预付帐款 45,984,835.39
应收补贴款
存 货 509,121,940.16
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 2,029,339,828.80
长期投资：
长期股权投资 139,582,978.41
长期债权投资
长期投资合计 139,582,978.41
其中：合并价差（贷差以”-”号表示，合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 3,570,950,071.18
减：累计折旧 2,000,905,354.13
固定资产净值 1,570,044,717.05
减：固定资产减值准备 2,341,125.14
固定资产净额 1,567,703,591.91
工程物资
在建工程 206,222,122.34
固定资产清理
固定资产合计 1,773,925,714.25
无形资产及其他资产：
无形资产 136,343,305.98
长期待摊费用 13,160,212.63
其他长期资产 105,721.68
无形资产及其他资产合计 149,609,240.29
递延税项：
递延税款借项
资产总计 4,092,457,761.75
年初数
资 产
母公司
流动资产：
货币资金 55,252,461.88
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收帐款 687,065.65
其他应收款 451,217.00
预付帐款
应收补贴款
存 货 4,264,593.12
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 60,655,337.65
长期投资：
长期股权投资 1,523,788,538.86
长期债权投资
长期投资合计 1,523,788,538.86
其中：合并价差（贷差以”-”号表示，合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 46,101,028.64
减：累计折旧 24,811,089.19
固定资产净值 21,289,939.45
减：固定资产减值准备 1,899,318.93
固定资产净额 19,390,620.52
工程物资
在建工程
固定资产清理
固定资产合计 19,390,620.52
无形资产及其他资产：
无形资产
长期待摊费用
其他长期资产 105,721.68
无形资产及其他资产合计 105,721.68
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,603,940,218.7
资 产 年初数
合并
流动资产：
货币资金 126,181,781.70
短期投资
应收票据 106,237,396.73
应收股利
应收利息
应收帐款 613,500,697.10
其他应收款 12,955,615.02
预付帐款 20,669,546.77
应收补贴款
存 货 637,152,493.01
待摊费用 205,418.59
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,516,902,948.92
长期投资：
长期股权投资 106,772,764.45
长期债权投资
长期投资合计 106,772,764.45
其中：合并价差（贷差以”-”号表示，合并报表填列）
固定资产：
固定资产原价 3,428,593,860.93
减：累计折旧 1,860,900,003.83
固定资产净值 1,567,693,857.10
减：固定资产减值准备 2,341,125.14
固定资产净额 1,565,352,731.96
工程物资
在建工程 164,171,061.47
固定资产清理
固定资产合计 1,729,523,793.43
无形资产及其他资产：
无形资产 138,181,879.26
长期待摊费用 22,231,146.29
其他长期资产 105,721.68
无形资产及其他资产合计 160,518,747.23
递延税项：
递延税款借项
资产总计 3,513,718,254.03
负债和股东权益 注释号 行次
流动负债：
短期借款 14 61
应付票据 15 62
应付帐款 16 63
预收帐款 17 64
应付工资 65
应付福利费 66
应付股利 18 67
应付利息 68
应交税金 19 69
其他应交款 20 70
其他应付款 21 71
预提费用 22 72
预计负债 73
递延收益 74
一年内到期的长期负债 23 78
其他流动负债 79
流动负债合计 80
长期负债：
长期借款 24 81
应付债券 82
专项应付款 84
其他长期负债 85
长期负债合计 87
递延税项： 88
递延税款贷项 89
负债合计 90
少数股东权益（合并报表填列） 91
股东权益：
股 本 25 92
资本公积 26 93
盈余公积 27 94
其中：法定公益金 27 95
减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96
未分配利润 28 97
外币报表折算差额（合并报表填列） 98
股东权益合计 99
负债和股东权益总计 100
期末数
负债和股东权益 母公司 合并
流动负债：
短期借款 210,000,000.00 436,003,850.00
应付票据 998,305,955.51
应付帐款 1,800.00 539,106,553.67
预收帐款 3,961,023.89
应付工资 76,277,896.38
应付福利费 6,571,888.86 86,663,041.79
应付股利 71,434,799.90 71,434,799.90
应付利息
应交税金 -1,179,285.72 16,806,214.17
其他应交款 74,942.78
其他应付款 3,283,794.17 45,845,449.52
预提费用 940,290.69
预计负债
递延收益
一年内到期的长期负债 2,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 290,112,997.21 2,277,420,018.30
长期负债：
长期借款
应付债券
专项应付款
其他长期负债 61,228,220.90
长期负债合计 61,228,220.90
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 290,112,997.21 2,338,648,239.20
少数股东权益（合并报表填列） 424,451,491.37
股东权益：
股 本 456,624,329.00 456,624,329.00
资本公积 385,729,145.73 385,729,145.73
盈余公积 192,745,401.48 418,251,709.00
其中：法定公益金
减：未确认的投资损失（合并报表填列）
未分配利润 298,570,004.74 68,752,847.45
外币报表折算差额（合并报表填列）
股东权益合计 1,333,668,880.95 1,329,358,031.18
负债和股东权益总计 1,623,781,878.16 4,092,457,761.75
年初数
负债和股东权益 母公司 合并
流动负债： 225,000,000.00 779,001,120.00
短期借款 242,718,927.26
应付票据 1,800.00 417,092,442.69
应付帐款 40,241,125.31
预收帐款 76,552,845.48
应付工资 6,571,888.86 73,857,844.93
应付福利费 3,549,520.13 3,549,520.13
应付股利
应付利息 -1,677,898.01 -3,824,242.36
应交税金 55,056.41
其他应交款 3,461,210.57 35,240,857.06
其他应付款 333,209.59 908,194.89
预提费用
预计负债
递延收益
2,000,000.00
一年内到期的长期负债
其他流动负债 237,239,731.14 1,667,393,691.80
流动负债合计
长期负债： 2,000,000.00
长期借款
应付债券
专项应付款 61,228,220.90
其他长期负债 63,228,220.90
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项 237,239,731.14 1,730,621,912.70
负债合计
457,295,872.62
少数股东权益（合并报表填列）
股东权益： 456,624,329.00 456,624,329.00
股 本 345,311,946.29 345,311,946.29
资本公积 192,745,401.48 378,169,012.18
盈余公积 96,372,700.74 98,084,960.79
其中：法定公益金
减：未确认的投资损失（合并报表填列） 372,018,810.80 145,695,181.24
未分配利润
外币报表折算差额（合并报表填列） 1,366,700,487.57 1,325,800,468.71
股东权益合计 1,603,940,218.71 3,513,718,254.03
所附附注为本会计报表的组 - - - - 成部分
法定代表人：俞友涌 主管会计工作负责人:秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
利润及利润分配表
会股地半年02表
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司 2006年1~6月 金额单位：元
项 目 注释号 行次
一、主营业务收入 29 1
减：主营业务成本 29 2
主营业务税金及附加 30 3
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 4
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 31 5
减：营业费用 6
管理费用 7
财务费用 32 8
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 10
加：投资收益（亏损以“-”号填列） 33 11
补贴收入 34 12
营业外收入 13
减：营业外支出 14
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 15
减：所得税 16
少数股东损益（合并报表填列） 17
加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18
五、净利润（亏损以“-”号表示） 20
加：年初未分配利润 21
其他转入 22
本期实际数
项 目
母公司 合并
一、主营业务收入 8,257,857.70 2,042,618,259.95
减：主营业务成本 7,610,520.05 1,791,109,944.00
主营业务税金及附加 193,908.05
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 647,337.65 251,314,407.90
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 27,125,093.30
减：营业费用 13,533.90 68,438,537.26
管理费用 13,756,810.59 106,143,887.41
财务费用 4,798,546.65 34,249,314.38
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -17,921,553.49 69,607,762.15
加：投资收益（亏损以“-”号填列） 12,521,800.58 -2,976,651.08
补贴收入 369,000.00
营业外收入 445,516.00 920,784.05
减：营业外支出 919.80 75,036.76
四、利润总额（亏损以“-”号填列） -4,955,156.71 67,845,858.36
减：所得税 11,414,460.21
少数股东损益（合并报表填列） 12,393,420.87
加：未确认的投资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示） -4,955,156.71 44,037,977.28
加：年初未分配利润 372,018,810.80 145,695,181.24
其他转入
上年同期实际数
项 目
母公司 合并
一、主营业务收入 4,924,427.52 2,518,898,664.93
减：主营业务成本 4,543,004.43 2,056,163,548.63
主营业务税金及附加 202,425.12
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 381,423.09 462,532,691.18
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） -4,339.00 15,536,273.65
减：营业费用 12,000.00 68,573,928.28
管理费用 9,446,900.15 95,079,095.69
财务费用 6,121,293.16 26,718,834.38
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -15,203,109.22 287,697,106.48
加：投资收益（亏损以“-”号填列） 151,672,765.85 -10,081,831.96
补贴收入 136,000.00
营业外收入 384,367.84 609,196.72
减：营业外支出 1,170,414.49
四、利润总额（亏损以“-”号填列） 136,854,024.47 277,190,056.75
减：所得税 41,796,393.30
少数股东损益（合并报表填列） 60,376,921.65
加：未确认的投资损失（合并报表填列）
五、净利润（亏损以“-”号表示） 136,854,024.47 175,016,741.80
加：年初未分配利润 369,994,908.04 181,283,842.71
其他转入
项 目 注释号 行次 本期实际数
母公司
六、可供分配的利润 25 367,063,654.09
减：提取法定盈余公积 26
提取法定公益金 27
提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。
子公司为外商投资企业的项目） 28
七、可供股东分配的利润 35 367,063,654.09
减：应付优先股股利 36
提取任意盈余公积 37
应付普通股股利 38 68,493,649.35
转作股本的普通股股利 39
八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） 40 298,570,004.74
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41
2.自然灾害发生的损失 42
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44
5.债务重组损失 45
6.其他 46
项 目 本期实际数
合并
六、可供分配的利润 189,733,158.52
减：提取法定盈余公积 37,788,095.76
提取法定公益金 576,201.06
提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。
子公司为外商投资企业的项目） 12,403,964.90
七、可供股东分配的利润 138,964,896.80
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积 1,718,400.00
应付普通股股利 68,493,649.35
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） 68,752,847.45
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额
5.债务重组损失
6.其他
项 目 上年同期实际数
母公司
六、可供分配的利润 506,848,932.51
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。
子公司为外商投资企业的项目）
七、可供股东分配的利润 506,848,932.51
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 91,324,865.80
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） 415,524,066.71
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 -694,162.00
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额
5.债务重组损失
6.其他
项 目 上年同期实际数
合并
六、可供分配的利润 356,300,584.51
减：提取法定盈余公积 50,933,290.29
提取法定公益金 554,032.06
提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。
子公司为外商投资企业的项目） 16,247,510.61
七、可供股东分配的利润 288,565,751.55
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 91,324,865.80
转作股本的普通股股利
八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） 197,240,885.75
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 -694,162.00
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加（或减少）利润总额
4.会计估计变更增加（或减少）利润总额
5.债务重组损失
6.其他
所附附注为本会计报表的组成部分
法定代表人：俞友涌 主管会计工作负责人:秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
股份有限公司二○○六年上半年会计报表
现金流量表
会股地半年03表
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司 2006年1~6月 金额单位：元
项 目 注释 行 本期实际数
号 次 母公司金额 合并金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1 10,254,199.13 1,789,393,044.56
收到的税费返还 2 369,000.00
收到的其他与经营活动有关的现金 35 3 293,143.14 6,362,198.59
经营活动现金流入小计 5 10,547,342.27 1,796,124,243.15
购买商品、接受劳务支付的现金 6 8,554,362.88 849,801,177.63
支付给职工以及为职工支付的现金 7 9,051,861.72 112,412,138.64
支付的各项税费 8 315,463.08 72,670,252.33
支付的其他与经营活动有关的现金 36 9 3,622,300.16 57,779,804.90
经营活动现金流出小计 10 21,543,987.84 1,092,663,373.50
经营活动现金流量净额 11 -10,996,645.57 703,460,869.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 12
取得投资收益所收到的现金 13 147,066,542.89 4,630,334.40
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产所收回的现金 14 463,400.00 504,200.00
收到的其他与投资活动有关的现金 15
投资活动现金流入小计 16 147,529,942.89 5,134,534.40
购建固定资产、无形资产其他长期
资产所支付的现金 18 927,507.35 164,745,961.42
投资所支付的现金 19 8,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 20
投资活动现金流出小计 22 8,927,507.35 164,745,961.42
投资活动产生的现金流量净额 25 138,602,435.54 -159,611,427.02
项 目 上年同期实际数
母公司金额 合并金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,848,607.46 1,823,024,828.15
收到的税费返还 2,410,627.40
收到的其他与经营活动有关的现金 2,373,396.01 3,175,787.85
经营活动现金流入小计 4,222,003.47 1,828,611,243.40
购买商品、接受劳务支付的现金 541,831.67 1,125,301,771.56
支付给职工以及为职工支付的现金 4,734,168.44 134,185,586.41
支付的各项税费 346,322.62 77,475,625.22
支付的其他与经营活动有关的现金 5,463,568.77 13,927,447.19
经营活动现金流出小计 11,085,891.50 1,350,890,430.38
经营活动现金流量净额 -6,863,888.03 477,720,813.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 2,000,000.00 2,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 189,032,505.53 3,454,475.47
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产所收回的现金 881,800.00 1,061,114.12
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 191,914,305.53 6,515,589.59
购建固定资产、无形资产其他长期
资产所支付的现金 17,260.18 173,127,581.51
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 17,260.18 173,127,581.51
投资活动产生的现金流量净额 191,897,045.35 -166,611,991.92
项 目 注释 行 本期实际数
号 次 母公司金额 合并金额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金 26 2,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东
权益性投资收到的现金 27 2,000,000.00
借款所收到的现金 28 95,000,000.00 501,284,660.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 29 800,000.00
筹资活动现金流入小计 30 95,000,000.00 504,084,660.00
偿还债务所支付的现金 31 110,000,000.00 847,280,450.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 6,030,779.58 62,678,393.49
其中：支付少数股东的股利 33 47,237,802.12
支付的其他与筹资活动有关的现金 34
其中：子公司依法减资
支付给少数股东的现金 35
筹资活动现金流出小计 36 116,030,779.58 909,958,843.49
筹资活动产生的现金流量净额 40 -21,030,779.58 -405,874,183.49
四、汇率变动对现金的影响 41 -149.08 -1,310,684.80
五、现金及现金等价物净增加额 42 106,574,861.31 136,664,574.34
项 目 上年同期实际数
母公司金额 合并金额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 30,000,000.00 466,577,650.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 21,244.18
筹资活动现金流入小计 30,000,000.00 466,598,894.18
偿还债务所支付的现金 30,000,000.00 573,088,500.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 6,585,975.00 81,174,484.93
其中：支付少数股东的股利 61,626,382.52
支付的其他与筹资活动有关的现金 153,817.22
其中：子公司依法减资
支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计 36,585,975.00 654,416,802.15
筹资活动产生的现金流量净额 -6,585,975.00 -187,817,907.97
四、汇率变动对现金的影响 -3,130.18 497,019.17
五、现金及现金等价物净增加额 178,444,052.14 123,787,932.30
补 充 资 料 注释 行 本期实际数
号 次 母公司金额 合并金额
1.将净利润调节为经营
活动现金流量：
净利润（亏损以“-”号填列） 43 -4,955,156.71 44,037,977.28
加：少数股东本期损益
（亏损以“-”号表示） 44 12,393,420.87
减：未确认的投资损失 45
加：计提的资产减值准备 46 5,851,875.32
固定资产折旧 47 1,259,718.06 141,584,283.46
无形资产摊销 48 1,838,573.28
长期待摊费用摊销 49 9,070,933.66
待摊费用减少（减:增加） 50 205,418.59
预提费用增加（减:减少） 51 365,305.39
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产的损失（减:收益） 52 -444,597.64 -451,096.93
固定资产报废损失 53 68,954.03
财务费用 54 5,089,200.41 26,162,292.45
投资损失（减:收益） 55 -12,521,800.58 2,976,651.08
递延税款贷项（减:借项） 56
存货的减少（减:增加） 57 3,546,271.11 133,387,486.21
经营性应收项目的减少（减:增加） 58 -2,792,863.82 -533,873,200.79
经营性应付项目的增加（减:减少） 59 -177,416.40 859,841,995.75
其他 60
经营活动产生的现金流量净额 65 -10,996,645.57 703,460,869.65
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本 66
一年内到期的可转换公司债券 67
融资租入固定资产 68
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 69 161,827,323.19 257,836,356.04
减：现金的期初余额 70 55,252,461.88 121,171,781.70
加：现金等价物的期末余额 71
减：现金等价物的期初余额 72
现金及现金等价物净增加额 73 106,574,861.31 136,664,574.34
补 充 资 料 上年同期实际数
母公司金额 合并金额
1.将净利润调节为经营
活动现金流量：
净利润（亏损以“-”号填列） 136,854,024.47 175,016,741.80
加：少数股东本期损益
（亏损以“-”号表示） - 60,376,921.65
减：未确认的投资损失 - -
加：计提的资产减值准备 -314,121.41 -7,230,201.53
固定资产折旧 831,673.71 178,419,986.01
无形资产摊销 - 1,769,425.20
长期待摊费用摊销 - 12,675,132.08
待摊费用减少（减:增加） 3,838.00 238,511.55
预提费用增加（减:减少） -390,087.12 15,849,715.59
处置固定资产、无形资产
和其他长期资产的损失（减:收益） -35,050.84 2,335,867.88
固定资产报废损失 - 6,230.00
财务费用 6,186,887.88 26,693,074.51
投资损失（减:收益） -151,672,765.85 10,081,831.96
递延税款贷项（减:借项） - -
存货的减少（减:增加） 3,224,502.03 137,255,993.43
经营性应收项目的减少（减:增加） -1,794,097.95 -709,680,532.53
经营性应付项目的增加（减:减少） 241,309.05 573,912,115.42
其他 - -
经营活动产生的现金流量净额 -6,863,888.03 477,720,813.02
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 196,323,248.83 323,860,213.68
减：现金的期初余额 17,879,196.69 200,072,281.38
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 178,444,052.14 123,787,932.30
所附附注为本会计报表的组成部分
法定代表人：俞友涌 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
