2014 年第三季度报告
上海海立（集团）股份有限公司
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 9,118,864,415.09 8,125,486,114.18 12.23
归属于上市公司股东的净 2,371,822,372.91 2,370,063,153.84 0.07
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量 186,259,515.10 133,540,167.34 39.48
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,152,692,593.36 4,904,384,929.35 5.06
归属于上市公司股东的净 67,146,731.16 70,050,679.99 -4.15
利润
归属于上市公司股东的扣 52,741,183.25 41,074,402.19 28.40
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.82 2.95 减少 0.13 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.10 0.10 0.00
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.10 0.00
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -386,505.78 -777,488.10
计入当期损益的政府补助，但 4,519,808.88 20,164,077.64 主要为收到企业发展
与公司正常经营业务密切相 专 项 资 金 人 民 币
关，符合国家政策规定、按照 7,800,000.00 元，确认
一定标准定额或定量持续享 递延收益摊销人民币
受的政府补助除外 10,416,845.64 元。
除同公司正常经营业务相关 -2,064,763.24 -1,758,411.63 主要为公司持有未到
的有效套期保值业务外，持有 期远期外汇合约重估
交易性金融资产、交易性金融 价 值 损 益 人 民 币
负债产生的公允价值变动损 -595,368.39 元；子公
益，以及处置交易性金融资 司上海日立货币掉期
产、交易性金融负债和可供出 交易期末重估价值损
售金融资产取得的投资收益 益-1,168,493.24 元。
除上述各项之外的其他营业 3,394,703.88 5,466,396.26 主要为收到供应商质
外收入和支出 量 罚 款 人 民 币
4,813,612.75 元。
所得税影响额 -928,552.66 -3,660,660.58
少数股东权益影响额（税后） -1,132,125.49 -5,028,365.68
合计 3,402,565.59 14,405,547.91
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 53823（其中 B 股 30994）
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增减 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结 股东性质
（全称） 数量 (%) 条件股份 情况
数量 股份 数量
状态
上海电气（集团） -17,683,346 223,298,023 33.44 65,000,000 无 国家
总公司
上海久事公司 0 26,869,659 4.02 0 未知 其他
顾鹤富 -827,678 7,164,811 1.07 0 未知 境内自然
人
林镇铬 -23,207 4,330,000 0.65 0 未知 境内自然
人
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华夏银行股份有 763,688 3,000,067 0.45 0 未知 其他
限公司－华商大
盘量化精选灵活
配置混合型证券
投资基金
上海国际信托有 0 2,389,357 0.36 0 未知 其他
限公司
上海上立实业有 -1,300,000 2,200,000 0.33 0 未知 境内非国
限公司 有法人
VANGUARD TOTAL 342,500 1,862,900 0.28 0 未知 其他
INTERNATIONAL
STOCK INDEX FUND
GUOTAI JUNAN 115,000 1,720,478 0.26 0 未知 其他
SECURITIES(HONG
KONG) LIMITED
SSGA ACTIVE 0 1,554,000 0.23 0 未知 其他
EMERGING MARKETS
SMALL CAP
SECURITIES
LENDING QIB
COMMON TRUST FUND
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 158,298,023 人民币普通股 158,298,023
上海久事公司 26,869,659 人民币普通股 26,869,659
顾鹤富 7,164,811 人民币普通股 7,164,811
林镇铬 4,330,000 境内上市外资股 4,330,000
华夏银行股份有限公司－华商大盘 3,000,067 人民币普通股 3,000,067
量化精选灵活配置混合型证券投资
基金
上海国际信托有限公司 2,389,357 人民币普通股 2,389,357
上海上立实业有限公司 2,200,000 人民币普通股 2,200,000
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL 1,862,900 境内上市外资股 1,862,900
STOCK INDEX FUND
GUOTAI JUNAN 1,720,478 境内上市外资股 1,720,478
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
SSGA ACTIVE EMERGING MARKETS 1,554,000 境内上市外资股 1,554,000
SMALL CAP SECURITIES LENDING QIB
COMMON TRUST FUND
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，上海久事公司为上海国际信托有限公司持股
关联企业。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存
在关联关系或为一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债情况
单位：元
项 目 2014 年 9 月末 2013 年 12 月末 同比增减%
货币资金 542,086,169.71 338,161,954.88 +60.30%
应收票据 2,277,298,484.16 1,652,435,981.42 +37.81%
预付帐款 213,642,849.32 149,883,668.42 +42.54%
在建工程 134,269,895.86 202,380,879.99 -33.65%
开发支出 57,136,524.66 31,917,574.78 +79.01%
商誉 7,989,474.12 - 不可比
短期借款 1,015,624,877.11 651,880,281.68 +55.80%
交易性金融负债 1,724,407.40 57,831.00 +2,881.80%
应付票据 2,085,542,341.98 1,396,534,340.33 +49.34%
预收帐款 51,583,597.47 38,224,426.68 +34.95%
应交税费 -28,250,924.61 -49,810,716.54 不可比
其他应付款 170,564,430.33 97,033,384.77 +75.78%
长期借款 134,677,500.00 97,550,400.00 +38.06%
（1）、货币资金本期末比年初增加了 60.30%，主要是期末货款回收额及到期票据承兑增加
所导致。
（2）、应收票据本期末比年初增加了 37.81%，主要是本期公司累计的银行票据贴现总额同
比减少。
（3）、预付款项本期末比年初增加了 42.54%，主要是本期材料采购预付款的增加。
（4）、在建工程本期末比年初减少了 33.65%，主要是本期海立印度公司对已达到预定使用
状态的设备结转至固定资产。
（5）、开发支出本期末比年初增加了 79.01%，主要是公司期末的压缩机新应用领域的产品
开发（如车用、干衣机压缩机等）累计形成的资本化支出比期初增加。
（6）、商誉本期末比年初增加了 799 万元，主要是本期子公司上海日立收购绵阳海立公司，
其投资的成本大于取得的被购买方可辨认净资产公允价值的差额而形成的商誉。
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（7）、短期借款本期末比年初增加了 55.80%，主要是本期为控制财务成本，减少银行票据
贴现量而增加了流动资金借款。
（8）、交易性金融负债本期末比年初增加了 2,881.80%，主要是期末部分尚未到期的远期外
汇交易合约及美元贷款掉期业务按公允价值重估的价值额减少。
（9）、应付票据本期末比年初增加了 49.34%，主要是本期公司增加了材料采购资金支付的
银行票据。
（10）、预收帐款本期末比年初增加了 34.95%，主要是本期公司增加了出口货物的预收款项。
（11）、应交税费本期末比年初增加了 2,156 万元，主要是本期固定资产采购金额同比减少
而相应减少了应交增值税的进项税抵扣额。
（12）、其他应付款本期末比年初增加了 75.78%，主要是本期新增合并的绵阳海立公司向其
他股东方的借款。
（13）、长期借款本期末比年初增加了 38.06%，主要是本期上海日立增加了因印度工厂注资
所需的项目借款。
2、损益情况
单位：元
项 目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 同比增减%
营业税金及附加 8,400,500.76 5,194,885.41 +61.71%
资产减值损失 3,148,689.24 6,778,578.02 -53.55%
公允价值变动收益 -1,758,411.63 -81,260.00 不可比
营业利润 91,438,015.68 68,183,032.63 +34.11%
所得税费用 18,997,064.15 574,809.48 +3,204.93%
（1）、营业税金及附加比上年同期增加了 61.71%，主要是本期委贷利息增加及主营收入增
加引起的流转税及相关附加增加。
（2）、资产减值损失比上年同期减少了 53.55%，主要是本期需计提的存货跌价准备比上年
同期减少。
（3）、公允价值变动收益比上年同期减少了 168 万元，主要是本期有未到期的远期外汇合约
以及美元贷款掉期业务以公允价值重估产生的损失。
（4）、营业利润比上年同期增加了 34.11%，主要是本期主营毛利额增长所致。
（5）、所得税费用比上年同期增加了 3,204.93%，上年同期南昌海立因高新技术企业所得税
的清算而降低了税负。
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3、现金流量表情况
单位：元
项 目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 同比增减%
经营活动产生的现金流量净额 186,259,515.10 133,540,167.34 +39.48%
投资活动产生的现金流量净额 -165,045,576.27 -433,319,733.56 不可比
筹资活动产生的现金流量净额 171,205,492.80 450,418,618.52 -61.99%
（1）、本期经营性现金净流量同比上年净流入增加了 39.48％，主要是本期公司提高货款以
票据方式结算的比例。
（2）、本期投资性现金净流量同比上年净流出减少了 26,827 万元，主要是本期公司项目改
造投入资金同比减少，且上年同期有委托贷款流出。
（3）、本期筹资性现金净流量同比上年净流入减少了61.99%，主要是上年同期有发行公司债
增加的现金流入。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司仍紧紧围绕年初既定的“技术领先化”和“低成本化”的经营方针开展各项
重点工作。今年1-9月，公司共销售空调压缩机1,349万台，同比增长11.12%；实现营业收入515,269
万元，同比增长5.06%；累计实现归属于上市公司股东的净利润为6,714.67万元，同比下降4.15%，
但累计实现扣除非经常性损益的净利润5,274.12万元，同比增长28.40%。
报告期内，公司继续拓展压缩机应用新领域，开发非家用空调压缩机产品和关联产品。今年
1-9 月实现干衣机用压缩机、热泵热水器用压缩机等非家用空调领域压缩机产品销售 100.39 万台，
实现销售收入 29,532 万元，同比分别增长 9.98%和 3.67% 。
第三季度，受2014冷年“凉夏”和房地产形势变化等因素影响，空调行业销售受到了抑制，
行业库存上升，预计第四季度行业需求仍然偏弱。受此影响，空调压缩机行业价格竞争日趋激烈，
再加上自配套压缩机企业的发展等均给公司经营提出了严峻的挑战。本报告期内，公司主业通过
努力改善机种结构和持续推进降本工作，使当季合并营业毛利率较同期增加2.2个百分点，改善了
报告期内的经营效益。
2、本公司与关联方的担保事项：
提供关联方担保
本公司为下述公司提供关联方担保的有关资料如下（单位：元）
企业名称 本期期末余额 上年年末余额
上海海立特种制冷设备有限公司 5,000,000.00 注1 -
上海海立集团贸易有限公司 12,685,054.10 注2 9,425,047.96
上海日立电器有限公司 153,189,161.76 注3 -
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注 1：本公司为上海海立特冷设备有限公司向金融机构的借款、开具的银行承兑汇票最高额
为人民币 15,000,000.00 元的保证。实际提供的保证中开具的银行承兑汇票金额为人民币
5,000,000.00 元。
注 2：本公司为上海海立国际贸易有限公司向金融机构的借款、开具的银行承兑汇票、开具
的信用证提供最高额为人民币 38,000,000.00 元的保证。实际提供的保证中开具的银行承兑汇票
金额为人民币 12,293,319.93 元，开具的信用证金额为人民币 391,734.17 元。
注 3：本公司为上海日立电器有限公司向金融机构的借款、开具的电子银行承兑汇票、电子
商票保贴最高额为人民币 600,000,000.00 元的保证。实际提供的保证中开具借款金额为人民币
67,000,000.00 元，开具的电子银行承兑汇票金额为人民币 78,189,161.76 元，开具的电子商票
保贴金额为人民币 8,000,000.00 元。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
由于本公司本期没有涉及新增和修订会计准则需要进行会计调整的事项，因此执行新会计准
则对本期合并财务报表未产生影响。
公司名称 上海海立（集团）股份有限公司
法定代表人 沈建芳
日期 2014 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 542,086,169.71 338,161,954.88
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 234,780.00 326,615.23
应收票据 2,277,298,484.16 1,652,435,981.42
应收账款 1,286,912,061.41 1,466,144,778.92
预付款项 213,642,849.32 149,883,668.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 56,347,422.73 54,701,367.62
买入返售金融资产
存货 1,039,165,921.39 832,121,824.01
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,415,687,688.72 4,493,776,190.50
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 33,355,591.20 27,997,892.20
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 178,781,256.02 173,794,892.82
投资性房地产 7,766,545.08 8,050,243.25
固定资产 2,791,679,723.10 2,687,090,090.26
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在建工程 134,269,895.86 202,380,879.99
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 233,890,083.09 234,876,213.42
开发支出 57,136,524.66 31,917,574.78
商誉 7,989,474.12
长期待摊费用 37,096,638.78 42,049,786.42
递延所得税资产 29,210,994.46 31,552,350.54
其他非流动资产 192,000,000.00 192,000,000.00
非流动资产合计 3,703,176,726.37 3,631,709,923.68
资产总计 9,118,864,415.09 8,125,486,114.18
流动负债：
短期借款 1,015,624,877.11 651,880,281.68
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 1,724,407.40 57,831.00
应付票据 2,085,542,341.98 1,396,534,340.33
应付账款 1,217,530,827.10 1,404,039,935.31
预收款项 51,583,597.47 38,224,426.68
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 46,066,189.57 54,176,579.78
应交税费 -28,250,924.61 -49,810,716.54
应付利息 28,518,697.62 40,641,439.06
应付股利 2,183,936.70 2,183,569.64
其他应付款 170,564,430.33 97,033,384.77
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 61,525,000.00 60,969,000.00
其他流动负债 13,181,809.64 12,986,279.58
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流动负债合计 4,665,795,190.31 3,708,916,351.29
非流动负债：
长期借款 134,677,500.00 97,550,400.00
应付债券 992,972,462.07 991,534,688.09
长期应付款
专项应付款
预计负债 27,351,896.13 29,820,595.12
递延所得税负债 6,918,152.67 5,646,262.67
其他非流动负债 226,209,967.65 226,262,365.96
非流动负债合计 1,388,129,978.52 1,350,814,311.84
负债合计 6,053,925,168.83 5,059,730,663.13
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 667,744,115.00 667,744,115.00
资本公积 838,223,497.97 834,205,223.72
减：库存股
专项储备
盈余公积 223,092,621.93 223,092,621.93
一般风险准备
未分配利润 650,896,196.30 656,243,117.03
外币报表折算差额 -8,134,058.29 -11,221,923.84
归属于母公司所有者权益合 2,371,822,372.91 2,370,063,153.84
计
少数股东权益 693,116,873.35 695,692,297.21
所有者权益合计 3,064,939,246.26 3,065,755,451.05
负债和所有者权益总计 9,118,864,415.09 8,125,486,114.18
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 61,723,524.77 142,941,903.49
交易性金融资产 234,780.00 229,330.00
应收票据 2,900,002.88 1,500,000.00
应收账款 19,520,866.77 57,001,238.12
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2014 年第三季度报告
预付款项 17,188,613.32 5,824,018.09
应收利息
应收股利
其他应收款 11,482,079.38 31,789,505.82
存货 383,768.10 600,965.58
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 113,433,635.22 239,886,961.10
非流动资产：
可供出售金融资产 33,355,591.20 27,997,892.20
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,761,818,792.04 1,756,832,428.84
投资性房地产 11,943,453.93 12,588,615.37
固定资产 831,063.56 951,867.03
在建工程 44,828,310.90 5,860,197.34
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,986,422.65 994,091.74
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 990,000,000.00 990,000,000.00
非流动资产合计 2,844,763,634.28 2,795,225,092.52
资产总计 2,958,197,269.50 3,035,112,053.62
流动负债：
短期借款
交易性金融负债 217,110.00 57,831.00
应付票据 39,600,000.00 48,100,000.00
应付账款 2,020,982.95 60,474,152.25
预收款项 4,569,596.85 1,931,278.87
应付职工薪酬 9,387,267.05 10,789,868.70
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2014 年第三季度报告
应交税费 -3,343,604.86 -1,395,096.51
应付利息 28,291,666.69 40,416,666.68
应付股利 2,183,936.70 2,183,569.64
其他应付款 14,982,897.63 14,126,644.74
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 13,152.00 13,152.00
流动负债合计 97,923,005.01 176,698,067.37
非流动负债：
长期借款
应付债券 992,972,462.07 991,534,688.09
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 6,918,152.67 5,578,727.92
其他非流动负债 20,614,870.58 20,624,734.58
非流动负债合计 1,020,505,485.32 1,017,738,150.59
负债合计 1,118,428,490.33 1,194,436,217.96
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 667,744,115.00 667,744,115.00
资本公积 786,456,292.62 782,438,018.37
减：库存股
专项储备
盈余公积 223,092,621.93 223,092,621.93
一般风险准备
未分配利润 162,475,749.62 167,401,080.36
所有者权益（或股东权益）合计 1,839,768,779.17 1,840,675,835.66
负债和所有者权益（或股 2,958,197,269.50 3,035,112,053.62
东权益）总计
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
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2014 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） 月）
一、营业总收入 1,268,798,239.14 1,231,775,005.12 5,152,692,593.36 4,904,384,929.35
其中：营业收入 1,268,798,239.14 1,231,775,005.12 5,152,692,593.36 4,904,384,929.35
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 1,270,312,343.00 1,238,788,491.05 5,073,977,606.95 4,854,399,177.06
其中：营业成本 1,083,571,129.57 1,078,683,693.56 4,516,617,433.79 4,327,986,784.14
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
营业税金 3,248,276.54 2,823,150.15 8,400,500.76 5,194,885.41
及附加
销售费用 36,164,823.15 33,504,855.45 125,972,597.87 124,193,045.37
管理费用 122,778,794.74 89,675,655.89 335,983,736.49 292,488,286.61
财务费用 22,531,495.86 34,078,657.20 83,854,648.80 97,757,597.51
资产减值 2,017,823.14 22,478.80 3,148,689.24 6,778,578.02
损失
加：公允价值变动 -2,064,763.24 21,110.00 -1,758,411.63 -81,260.00
收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失 5,105,298.34 15,012,131.98 14,481,440.90 18,278,540.34
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2014 年第三季度报告
以“－”号填列）
其中：对联营 2,068,194.63 1,362,714.49 6,222,900.19 2,198,378.15
企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 1,526,431.24 8,019,756.05 91,438,015.68 68,183,032.63
“－”号填列）
加：营业外收入 8,766,769.51 7,674,430.00 28,338,724.30 32,208,314.20
减：营业外支出 1,238,762.53 2,716,808.82 3,485,738.50 4,399,858.99
其中：非流动资 573,733.19 2,701,808.82 1,000,646.65 3,508,353.00
产处置损失
四、利润总额（亏损总 9,054,438.22 12,977,377.23 116,291,001.48 95,991,487.84
额以“－”号填列）
减：所得税费用 4,492,721.06 1,067,214.35 18,997,064.15 574,809.48
五、净利润（净亏损以 4,561,717.16 11,910,162.88 97,293,937.33 95,416,678.36
“－”号填列）
归属于母公司所 1,273,568.82 10,738,369.13 67,146,731.16 70,050,679.99
有者的净利润
少数股东损益 3,288,148.34 1,171,793.75 30,147,206.17 25,365,998.37
六、每股收益：
（一）基本每股收 0.002 0.016 0.10 0.10
益(元/股)
（二）稀释每股收 0.002 0.016 0.10 0.10
益(元/股)
七、其他综合收益 -715,656.15 282,559.69 8,310,592.41 -8,554,443.18
八、综合收益总额 3,846,061.01 12,192,722.57 105,604,529.74 86,862,235.18
归属于母公司所 1,811,298.63 11,020,928.82 74,388,481.89 61,496,236.81
有者的综合收益总额
归属于少数股东 2,034,762.38 1,171,793.75 31,216,047.85 25,365,998.37
的综合收益总额
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
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2014 年第三季度报告
母公司利润表
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 3,176,297.29 96,985,114.57 193,469,225.88 362,849,600.02
减：营业成本 2,456,658.47 95,593,477.35 191,334,396.13 350,847,316.10
营业税金及附加 709,096.12 694,413.34 2,131,758.08 1,541,244.89
销售费用 964.20 -45,319.86 428,315.42 2,225,610.83
管理费用 5,861,176.61 5,826,499.57 21,320,890.83 16,108,067.20
财务费用 13,076,767.70 13,508,421.96 37,235,333.19 35,861,307.21
资产减值损失
加：公允价值变动收 51,730.00 21,110.00 -153,829.00 -81,260.00
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失 15,709,831.67 25,616,665.31 121,128,139.66 159,395,897.05
以“－”号填列）
其中：对联营 2,068,194.63 1,362,714.49 6,222,900.19 2,198,378.15
企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以 -3,166,804.14 7,045,397.52 61,992,842.89 115,580,690.84
“－”号填列）
加：营业外收入 3,288.00 58,319.08 9,867.21 64,895.08
减：营业外支出 3,629.34 128.99 153,629.34 520,900.91
其中：非流动资 128.99 20,900.91
产处置损失
三、利润总额（亏损总额 -3,167,145.48 7,103,587.61 61,849,080.76 115,124,685.01
以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以 -3,167,145.48 7,103,587.61 61,849,080.76 115,124,685.01
“－”号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
六、其他综合收益 4,326,312.00 5,194,074.93 4,018,274.25 1,476,886.68
七、综合收益总额 1,159,166.52 12,297,662.54 65,867,355.01 116,601,571.69
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
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2014 年第三季度报告
合并现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,960,539,990.15 5,091,944,381.18
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 92,211,815.70 95,819,174.48
收到其他与经营活动有关的现金 42,527,450.21 26,262,427.00
经营活动现金流入小计 5,095,279,256.06 5,214,025,982.66
购买商品、接受劳务支付的现金 4,087,771,549.75 4,285,802,653.22
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 567,944,519.10 567,864,411.77
支付的各项税费 117,703,966.28 100,472,275.15
支付其他与经营活动有关的现金 135,599,705.83 126,346,475.18
经营活动现金流出小计 4,909,019,740.96 5,080,485,815.32
经营活动产生的现金流量净额 186,259,515.10 133,540,167.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 9,495,077.70 20,831,907.91
处置固定资产、无形资产和其他长 1,389,227.59 1,499,541.88
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2014 年第三季度报告
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的 2,570,728.86
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 6,936,884.48
投资活动现金流入小计 17,821,189.77 24,902,178.65
购建固定资产、无形资产和其他长 182,866,766.04 262,368,499.44
期资产支付的现金
投资支付的现金 192,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,853,412.77
投资活动现金流出小计 182,866,766.04 458,221,912.21
投资活动产生的现金流量净额 -165,045,576.27 -433,319,733.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 3,000,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 1,702,647,288.29 1,518,021,538.43
发行债券收到的现金 990,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 14,000,000.00 4,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,716,647,288.29 2,515,021,538.43
偿还债务支付的现金 1,355,288,050.60 1,882,417,404.46
分配股利、利润或偿付利息支付的 190,153,744.89 181,724,826.42
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 23,450,000.00 39,117,501.87
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 460,689.03
筹资活动现金流出小计 1,545,441,795.49 2,064,602,919.91
筹资活动产生的现金流量净额 171,205,492.80 450,418,618.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 6,725,447.05 -13,823,303.14
响
五、现金及现金等价物净增加额 199,144,878.68 136,815,749.16
加：期初现金及现金等价物余额 323,091,447.46 240,559,125.66
六、期末现金及现金等价物余额 522,236,326.14 377,374,874.82
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
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2014 年第三季度报告
母公司现金流量表
2014 年 1—9 月
编制单位：上海海立（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 223,566,182.28 481,970,009.21
收到的税费返还 51,901,885.65 86,866,396.14
收到其他与经营活动有关的现金 1,278,552.42 2,527,954.41
经营活动现金流入小计 276,746,620.35 571,364,359.76
购买商品、接受劳务支付的现金 287,611,722.69 552,924,891.01
支付给职工以及为职工支付的现金 17,053,085.26 15,746,639.48
支付的各项税费 4,542,848.49 2,847,247.59
支付其他与经营活动有关的现金 8,091,098.28 7,127,561.52
经营活动现金流出小计 317,298,754.72 578,646,339.60
经营活动产生的现金流量净额 -40,552,134.37 -7,281,979.84
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 574,000,000.00
取得投资收益收到的现金 113,274,129.15 162,820,329.33
处置固定资产、无形资产和其他长 9,053,336.28 16,364,980.71
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,000,000.00
投资活动现金流入小计 123,327,465.43 753,185,310.04
购建固定资产、无形资产和其他长 48,304,356.24 19,063,754.88
期资产支付的现金
投资支付的现金 1,586,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 48,304,356.24 1,605,063,754.88
投资活动产生的现金流量净额 75,023,109.19 -851,878,444.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
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2014 年第三季度报告
发行债券收到的现金 990,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 990,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的 115,274,044.44 80,129,457.89
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 460,689.03
筹资活动现金流出小计 115,274,044.44 80,590,146.92
筹资活动产生的现金流量净额 -115,274,044.44 909,409,853.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 -415,309.10 -4,793,563.31
响
五、现金及现金等价物净增加额 -81,218,378.72 45,455,865.09
加：期初现金及现金等价物余额 142,941,903.49 103,315,860.94
六、期末现金及现金等价物余额 61,723,524.77 148,771,726.03
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：刘惠诚
4.2 审计报告
若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。
□适用√不适用
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