股票代码：600619 股票简称：海立股份
上海海立（集团）股份有限公司2007年第一季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司独立董事吴弘公务出差及董事温浩公务出国未能出席董事会会议，分别委托罗伟德和冯国栋先生出席会议并代行表决权。
1.3公司第一季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人俞友涌,主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）刘惠诚声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末
上年度期末增减(%)
总资产(元) 4,251,854,062.09 3,958,977,417.17 7.40
股东权益(不含少数股东权益)(元) 1,421,842,523.75 1,369,064,347.96 3.86
每股净资产(元) 3.11 3.00 3.67
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 169,811,492.10 -8.73
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.37 -9.76
本报告期比
报告期 年初至报告期期末
上年同期增减(%)
净利润(元) 23,519,817.36 23,519,817.36 -25.59
基本每股收益(元) 0.05 0.05 -28.57
净资产收益率(%) 1.65 1.65 减少0.66个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 0.65 0.65 减少1.62个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益 13,843,891.72
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
163,412.00
标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 256,689.22
合计 14,263,992.94
2.2报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
报告期末股东总数（户） 38295 (其中无限售条件的流通A股15883，B股22411)
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称(全称) 种类
流通股的数量
上海久事公司 20,355,847
上海国际信托投资有限公司 8,030,880
人民币普通股
上海上立实业发展合作公司 4,165,520
上海电气(集团)总公司 3,723,408
BOCI SECURITIES LIMITED 3,507,094
HTHK-VALUE PARTNERS INTELLIGENT FUNDS-CHINA
1,800,404
B SHARE FUND
HSBC PRIVATE BANK (SUISSE) SA GENEVA 1,799,940
境内上市外资股
STICHTING BEDRIJFSTAKPENSIOENFONDS VOOR DE
1,676,000
METALEKTRO(PME)
王春华 1,407,840
TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 1,379,983
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、报告期末，资产负债表项目大幅变动情况及原因：
项目 期末数 期初数 增减额 增减比例
应收账款 982,614,854.96 680,114,895.35 302,499,959.61 44.48%
其他应收款 33,577,910.01 20,251,577.01 13,326,333.00 65.80%
可供出售金融资产 61,702,349.04 27,800,000.00 33,902,349.04 121.95%
长期股权投资 171,214,189.62 127,203,104.13 44,011,085.49 34.60%
应付票据 1,136,880,163.47 863,018,437.86 273,861,725.61 31.73%
应交税金 20,535,641.96 5,452,388.05 15,083,253.91 276.64%
其他应付款 25,053,836.40 37,838,027.53 -12,784,191.13 -33.79%
未分配利润 96,231,769.75 72,711,952.39 23,519,817.36 32.35%
（1）应收账款本期末比年初增加44.48%，主要是本期销售增长，而销售的货款回收有一定周期，从而增加了应收账款。
（2）其他应收款本期末比年初增加65.80%，主要是本期废料销售增加而废料货款回收有一定周期，增加了其他应收款。
（3）可供出售金融资产本期末比年初增加121.95%，主要是本期部分有限售条件流通股获得流通权后，按公允市价计量所致。
（4）长期股权投资本期末比年初增加34.60%，主要是本期完成了对合营公司上海扎努西电气机械有限公司增资。
（5）应付票据本期末比年初增长31.73%，主要是本期原材料采购增加了银行票据支付方式。
（6）应交税金本期末比年初增加276.64%，主要是本期增加的销售收入而增加了应交增值税。
（7）其他应付款本期末比年初减少33.79%，主要是本期内支付了应付未付的项目工程款所致。
（8）未分配利润本期末比年初增加32.35%，主要增加的是本期实现的净利润。
2、报告期内，利润表项目大幅变动情况及原因：
项目 本报告期数 上年同期数 增减额 增减比例
投资收益 13,625,192.29 -3,377,283.22 － －
营业利润 33,710,575.40 50,189,824.02 -16,479,248.62 -32.83%
利润总额 33,342,925.70 50,775,303.24 -17,432,377.54 -34.33%
净利润 29,348,496.60 41,476,753.95 -12,128,257.35 -29.24%
所得税 3,994,429.10 9,298,549.29 -5,304,120.19 -57.04%
少数股东损益 5,828,679.24 9,866,862.90 -4,038,183.66 -40.93%
（1）本期投资收益比上年同期增长较大，主要是由于合营公司上海扎努西电气机械有限公司和联营公司日立海立汽车部件（上海）有限公司本期比上年同期分别减亏达到45.71%和84.34%，以及本期出售部分其他上市公司流通股份获得收益所致。
（2）本期营业利润、利润总额、净利润分别比上年同期减少了32.83%、34.33%和29.24%，主要是本期原材料中铜材价格与上年同期相比大幅度上涨，使本期毛利率下降，引起主营业务利润下降。
（3）因本期利润总额比上年同期下降，故本期所得税、少数股东损益分别比上年同期减少了57.04%、40.93%。
3、现金流量表未有大幅变动项目。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、今年1-3月，本公司主要业务压缩机生产274.25万台，与去年同期相比增长15.58%，压缩机销售300.20万台，与去年同期相比增长19.99%，其中压缩机出口40.74万台，与去年同期相比增长8.36%。因今年一季度压缩机主要原材料铜价与上年同期相比约有24.96%的上涨，因此虽然销量比上年同期增长，但压缩机业务毛利率与去年同期相比有3个百分点下降，导致公司净利润与去年同期相比下降25.59%。目前除铜价格仍呈上涨趋势外，钢材价格已开始新一轮上涨，给公司经营带来较大压力。公司将通过开发新产品和产品改进设计，降低成本，将原材料涨价对经营业绩的影响降到最低点。
2、上海轻工控股（集团）公司与上海电气（集团）总公司于2007年3月29日签订了《股份划转协议》，上海轻工控股（集团）公司将授权持有的本公司股权划转给上海电气（集团）总公司（详见刊登于上海证券报3月30日公告）。目前该股份划转事项正报送上海市国有资产监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会及中国证监会审批中。
3、经董事会四届十一次会议批准，本公司与上海航天工业总公司共同向上海扎努西增资10,000万元，实施年产150万台高效、商用系列压缩机技术改造项目。本公司按出资比例，出资5,000万元。股东增资已于2007年2月完成，并已完成工商变更登记。目前项目零星土建、设备采购工作已完成，正进行设备安装调试，预计2007年4月开始小批量生产，2007年5月可正式投产。
4、截止2007年3月31日，本公司为下述子公司及合营公司向金融机构的借款提供连带责任担保，金额共计16,757万元。
企业名称 2007年3月末余额 2006年余额
上海海立铸造有限公司 0.00 2,000,000.00
上海海立特种制冷设备有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00注1
上海海立贸易有限公司 7,000,000.00 2,000,000.00注2
上海扎努西电气机械有限公司 152,565,330.00 135,023,505.00
注1、本公司为上海海立特种制冷设备有限公司提供1,300万元最高担保额度。其中，除为其向金融机构的800万元借款提供担保外，还为其开具的银行承兑汇票提供最高额为500万元的保证，银票实际担保金额为452万元。
注2、本公司为上海海立贸易有限公司提供2,000万元最高担保额度。其中，除为其向金融机构的700万元借款提供担保外，还为其开具的银行承兑汇票提供保证，银票实际担保金额为871万元。
5、2007年2月9日，在上海品牌促进中心、上海市商业信息中心举办的"2007年上海品牌年会"暨品牌系统发布活动中,"海立HIGHLY敱涣腥肷虾Ｖ圃煲荡葱缕放瓢瘛◇
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
3.5本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与"新旧会计准则股东权益差异调节表"中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明：
□适用√不适用
上海海立（集团）股份有限公司
法定代表人：俞友涌
2007年4月24日
4附录
资产负债表
2007年3月31日
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
期末余额 年初余额 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 124,925,034.50 120,883,214.46 76,298,566.29 54,364,347.31
交易性金融资产
应收票据 559,337,109.63 500,814,090.05
应收账款 982,614,854.96 680,114,895.35
预付款项 65,047,576.64 63,435,924.65 3,109,053.25 3,109,053.25
应收利息
应收股利 583,270.16 583,270.16
其他应收款 33,577,910.01 20,251,577.01 895,090.15 803,455.83
存货 443,904,436.04 550,798,128.92 498,072.44 608,731.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,209,406,921.78 1,936,881,100.60 80,800,782.13 59,468,858.23
非流动资产：
可供出售金融资产 61,702,349.04 27,800,000.00 61,702,349.04 27,800,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 171,214,189.62 127,203,104.13 1,524,558,413.03 1,480,547,327.54
投资性房地产 16,040,972.63 16,437,449.09 16,040,972.63 16,437,449.09
固定资产 1,578,345,666.89 1,631,842,413.35 2,768,339.82 2,677,464.23
在建工程 48,701,635.86 47,429,008.98
工程物资
固定资产清理 725.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 133,593,727.06 134,513,773.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 19,514,262.75 22,883,074.65
递延所得税资产 13,333,611.46 13,987,492.92
其他非流动资产
非流动资产合计 2,042,447,140.31 2,022,096,316.57 1,605,070,074.52 1,527,462,240.86
资产总计 4,251,854,062.09 3,958,977,417.17 1,685,870,856.65 1,586,931,099.09
流动负债：
短期借款 316,299,550.00 409,000,000.00 245,000,000.00 180,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,136,880,163.47 863,018,437.86
应付账款 628,926,939.44 579,802,606.67 77,800.00 77,800.00
预收款项 340,355.78 1,070,958.75 29,787.78 71,542.74
应付职工薪酬 169,753,894.55 167,966,913.22 28,667,896.85 29,182,896.85
应交税费 20,535,641.96 5,452,388.05 -1,242,752.55 -1,044,768.68
应付利息
应付股利 2,651,786.00 2,815,298.75 2,651,786.00 2,815,298.75
其他应付款 25,053,836.40 37,838,027.53 2,929,999.51 2,747,530.40
一年内到期的非流动负债 2,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,300,442,167.60 2,068,964,630.83 278,114,517.59 213,850,300.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 20,239,134.76 17,470,469.88
递延所得税负债
其他非流动负债 61,228,220.90 61,228,220.90
非流动负债合计 81,467,355.66 78,698,690.78
负债合计 2,381,909,523.26 2,147,663,321.61 278,114,517.59 213,850,300.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 456,624,329.00 456,624,329.00 456,624,329.00 456,624,329.00
资本公积 449,825,068.86 420,566,710.43 449,754,304.15 420,566,710.43
减：库存股
盈余公积 419,161,356.14 419,161,356.14 191,332,619.79 191,332,619.79
未分配利润 96,231,769.75 72,711,952.39 310,045,086.12 304,557,139.81
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,421,842,523.75 1,369,064,347.96
少数股东权益 448,102,015.08 442,249,747.60
所有者权益（或股东权益）合计 1,869,944,538.83 1,811,314,095.56 1,407,756,339.06 1,373,080,799.03
负债和所有者权益(或股东权益)合计 4,251,854,062.09 3,958,977,417.17 1,685,870,856.65 1,586,931,099.09
公司法定代表人:俞友涌主管会计工作负责人:秦文君会计机构负责人:刘惠诚
利润表
2007年3月31日
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,185,158,358.57 1,022,286,238.67 117,622.80 3,532,506.26
减：营业成本 1,060,152,957.55 870,080,672.89 110,659.24 3,327,031.55
营业税金及附加 206,813.30 321,076.86
销售费用 41,742,336.20 36,826,568.79 24,416.00 13,533.90
管理费用 51,840,303.98 45,679,328.94 6,070,559.49 6,997,891.03
财务费用 11,130,564.43 15,811,483.95 2,049,231.65 2,134,742.62
资产减值损失
加：公允价值变动收益(损失以"－敽盘盍◇
投资收益(损失以"－敽盘盍◇ 13,625,192.29 -3,377,283.22 13,625,192.29 3,619,854.80
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -889,459.96 -889,459.96
二、营业利润(损失以"－敽盘盍◇ 33,710,575.40 50,189,824.02 5,487,948.71 -5,320,838.04
加：营业外收入 706,983.94 629,631.89 401,560.00
减：营业外支出 1,074,633.64 44,152.67 2.40
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额(损失以"－敽盘盍◇ 33,342,925.70 50,775,303.24 5,487,946.31 -4,919,278.04
减：所得税费用 3,994,429.10 9,298,549.29
四、净利润(损失以"－敽盘盍◇ 29,348,496.60 41,476,753.95 5,487,946.31 -4,919,278.04
归属于母公司所有者的净利润 23,519,817.36 31,609,891.05
少数股东损益 5,828,679.24 9,866,862.90
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.07 0.01 -0.01
（二）稀释每股收益 0.05 0.07 0.01 -0.01
公司法定代表人:俞友涌主管会计工作负责人:秦文君会计机构负责人:刘惠诚
现金流量表
2007年1-3月
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 992,776,006.83 733,209,735.60 95,863.72 4,136,160.48
收到的税费返还 9,412,859.66 762,217.80
收到的其他与经营活动有关的现金 1,588,703.51 6,158,072.10 307,420.38 230,193.93
经营活动现金流入小计 1,003,777,570.00 740,130,025.50 403,284.10 4,366,354.41
购买商品、接受劳务支付的现金 708,274,618.02 433,711,393.20 3,294,362.88
支付给职工以及为职工支付的现金 72,781,993.84 66,620,606.69 4,554,316.04 6,392,269.87
支付的各项税费 31,744,661.19 29,103,290.12 175,744.10 171,845.44
支付的其他与经营活动有关的现金 21,164,804.85 24,647,825.22 1,081,052.41 1,638,812.55
经营活动现金流出小计 833,966,077.90 554,083,115.23 5,811,112.55 11,497,290.74
经营活动产生的现金流量净额 169,811,492.10 186,046,910.27 -5,407,828.45 -7,130,936.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 14,899,351.48 14,899,351.48
取得投资收益所收到的现金 583,270.16 583,270.16
处置固定资产、无形资产和其他长 166,100.00 478,450.00 407,800.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 15,648,721.64 478,450.00 15,482,621.64 407,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长
36,322,429.51 116,564,641.32 342,906.00 237,073.00
期资产支付的现金
投资所支付的现金 50,000,000.00 50,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 86,322,429.51 116,564,641.32 50,342,906.00 237,073.00
投资活动产生的现金流量净额 -70,673,707.87 -116,086,191.32 -34,860,284.36 170,727.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 125,271,600.00 297,825,420.00 100,000,000.00 35,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 4,000,000.00 46,567,040.00
筹资活动现金流入小计 129,271,600.00 344,392,460.00 100,000,000.00 35,000,000.00
偿还债务支付的现金 220,000,000.00 425,554,750.00 35,000,000.00 30,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 3,942,492.16 9,674,807.61 2,796,935.25 3,282,057.18
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 223,942,492.16 435,229,557.61 37,796,935.25 33,282,057.18
筹资活动产生的现金流量净额 -94,670,892.16 -90,837,097.61 62,203,064.75 1,717,942.82
四、汇率变动对现金及现金等价物
-425,072.03 -547,908.02 -732.96 -783.34
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,041,820.04 -21,424,286.68 21,934,218.98 -5,243,049.85
加：期初现金及现金等价物余额 120,883,214.46 143,152,751.58 54,364,347.31 55,252,461.88
六、期末现金及现金等价物余额 124,925,034.50 121,728,464.90 76,298,566.29 50,009,412.03
公司法定代表人:俞友涌主管会计工作负责人:秦文君会计机构负责人:刘惠诚