证券代码：600619(A 股) 900910(B 股) 证券简称：海立股份(A 股) 海立 B 股(B 股) 编号：临 2020-074




          上海海立（集团）股份有限公司
  关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措
                施或处罚的公告

     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
 任。


     上海海立（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 20
 日召开第九届董事会第三次会议，审议通过了公司非公开发行 A 股股票的相
 关议案。根据相关要求，公司将最近五年是否被证券监管部门和交易所采取
 监管措施或处罚的情况公告如下：

     一、 公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况


     公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。


     二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措施

    2017 年 11 月，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上
海证监局”）《关于对上海海立（集团）股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（沪证监决〔2017〕96 号）。上海证监局对公司 2016 年度收到与收益相关的政
府补助共 3,593.06 万元，并计入当期损益，相关利润超过公司 2015 年度经审计
净利润的 10%，未通过临时报告及时履行信息披露义务采取出具警示函的监管
措施。

    针对上述问题，公司设置了政府补助相关的内控措施，对于财务运营部收
到的政府补助均要求及时汇总统计，并书面通知董事会办公室，公司及时履行
信息披露义务。此外，公司组织董事、监事、高级管理人员以及董事会办公室、
财务运营部等职能部门就上市公司信息披露进行了专项培训工作，加强证券法
律法规尤其是对《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》的学习，进一步提高董事、监事、高级管理人员及相关工作人员的业务判断
的准确性和信息披露的谨慎性，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时与
公平。

    除上述情形外，最近五年公司不存在被证券监管部门或交易所采取监管措
施或处罚的情况。

    特此公告。



                                 上海海立（集团）股份有限公司董事会
                                                   2020 年 10 月 21 日