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公司公告

华鑫股份:华鑫股份2023年年度报告摘要2024-03-30  

                        公司代码:600621                          公司简称:华鑫股份




                   上海华鑫股份有限公司
                   2023 年年度报告摘要
                                     第一节 重要提示


1   本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,

    投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。


2   本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整
    性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


3    公司全体董事出席董事会会议。


4   众华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


5   董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
      以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,向全体股东按每 10 股派送现金红利 1.13 元(含
税),共计派送现金红利 119,881,620.00 元,占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的 30.17%,
尚余 1,080,194,279.90 元未分配利润留待以后年度分配。
    2023年末资本公积为3,396,361,801.47元,年末资本公积不转增股本。
                                  第二节 公司基本情况


1   公司简介
                                       公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所       股票简称            股票代码       变更前股票简称
      A股           上海证券交易所       华鑫股份            600621             上海金陵



联系人和联系方式               董事会秘书                           证券事务代表
姓名               胡之奎                                张建涛
办公地址           上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦   上海市黄浦区福州路666号华鑫海欣大厦
电话               021-54967663                          021-54967667
电子信箱           huzk@shchinafortune.com               zhangjt@shchinafortune.com


2   报告期公司主要业务简介
    2023 年,证券市场表现整体相对平淡,A 股市场各主要指数均年度收跌,市场交投活跃度下降,
沪深两市股基成交额同比下滑 5.5%。下半年起,为践行金融服务于实体经济之要义,证券行业各业务
条线均调降了各项服务费率和中间费率,使证券行业经纪、信用、资管、自营、投行保荐等业务发展
的盈利能力下降。2023 年下半年,中央政治局会议首次提出“要活跃资本市场,提振投资者信心”,
行业监管层随即推出了一系列具体改革措施,从投资端、融资端、交易端等打出政策“组合拳”,以净
化市场生态环境,提升投资者获得感,助力优质中长期资金供给,稳定市场发展信心。
    在新的行业发展形势下,行业内的的同业竞争强度进一步加剧,“马太效应”下的行业头部化依然
明显,中小券商纷纷走向差异化、特色化、精品化的发展之路,共同助推行业整体的高质量发展。正
是在这一背景下,公司秉承 “以金融科技引领业务发展”的经营战略,并取得了较好的发展成果。
    报告期内,公司的经营格局是以证券业务为主,辅以融资租赁业务、部分持有型物业经营业务等
其他业务。报告期内,公司坚持金融科技引领战略,走特色化发展道路,专注证券业务发展。
    2023 年,公司收入和损益主要来自于华鑫证券,华鑫证券主要业务包括:
    经纪业务:主要包括证券与期货经纪业务、代理销售金融产品业务、投资顾问业务等。
    自营业务:主要包括以自有资金开展证券及衍生金融工具的投资交易等。
    资产管理业务:主要包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理业务。
    投行业务:主要包括证券的保荐、承销、财务顾问业务等。
    信用业务:主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务以及约定购回式证券业务等。
    另类投资业务:主要从事自有资金股权投资业务。
    研究业务:主要从事研究咨询服务业务。
3   公司主要会计数据和财务指标

3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                             2022年                   本年比上年                      2021年
                                      2023年
                                                    调整后            调整前            增减(%)             调整后             调整前
总资产                       37,195,183,862.81 35,079,161,837.12 35,035,478,696.98              6.03   34,287,375,690.21 34,242,267,063.55
归属于上市公司股东的净资产    7,748,275,539.70 7,414,913,952.03 7,414,872,410.95                4.50    7,240,201,987.28 7,240,162,687.82
营业总收入                    2,012,278,712.14 2,443,237,887.65 2,443,237,887.65              -17.64    2,312,443,491.77 2,312,443,491.77
营业收入                         14,460,577.61    105,669,680.55    105,669,680.55            -86.32      130,326,641.06     130,326,641.06
归属于上市公司股东的净利润      397,305,369.64    352,157,713.55    352,155,471.93             12.82      494,757,184.59     494,717,885.13
归属于上市公司股东的扣除非经
                                172,757,248.91    220,481,964.16    220,388,118.75           -21.65       288,415,968.63    288,376,669.17
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额   -2,020,545,863.75 1,600,527,990.39 1,600,527,990.39           -226.24       -721,028,977.91   -721,028,977.91
加权平均净资产收益率(%)                 5.25              4.81              4.81 增加0.44个百分点                 7.02              7.02
基本每股收益(元/股)                    0.37              0.33              0.33            12.12                 0.47              0.47
稀释每股收益(元/股)                    0.37              0.33              0.33            12.12                 0.47              0.47
3.2 报告期分季度的主要会计数据
                                                                              单位:元 币种:人民币
                              第一季度             第二季度          第三季度           第四季度
                           (1-3 月份)          (4-6 月份)      (7-9 月份)     (10-12 月份)
营业总收入                522,744,062.60        509,184,479.12    499,981,521.85      480,368,648.57
营业收入                     4,384,085.02         2,770,358.41      3,827,846.04        3,478,288.14
归属于上市公司股东
                           86,757,261.63         79,384,332.59    249,138,465.61           -17,974,690.19
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益         84,004,814.14         78,246,760.72        43,919,057.07        -33,413,383.02
后的净利润
经营活动产生的现金
                         -963,946,419.05        693,909,240.11    -85,825,861.88       -1,664,682,822.93
流量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用

4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表
    决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
                                                                                单位: 股
截至报告期末普通股股东总数(户)                                                                      67,989
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                        88,356
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)
                                          前 10 名股东持股情况
                                                                                   质押、标记或
                                                                        持有有限
          股东名称                 报告期内增   期末持股数     比例                  冻结情况        股东
                                                                        售条件的
          (全称)                     减           量         (%)                   股份    数      性质
                                                                        股份数量
                                                                                     状态    量
上海仪电(集团)有限公司                  0     361,974,793   34.12            0       无          国有法人
华鑫置业(集团)有限公司                  0     139,517,522   13.15            0       无          国有法人
上海国盛集团资产有限公司        -21,217,900      84,723,573    7.99            0       无          国有法人
中信证券资管-上海国盛集团资
产有限公司-中信证券资管光泰       21,217,900    21,217,900    2.00            0      无             其他
单一资产管理计划
                                                                                                  境内非国有
上海由由(集团)股份有限公司                0    12,200,770    1.15            0      无
                                                                                                      法人
香港中央结算有限公司               10,183,985    11,593,358    1.09            0      无            境外法人
中国建设银行股份有限公司-国
泰中证全指证券公司交易型开放       -1,597,056    11,023,027    1.04            0      无             其他
式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-华
宝中证全指证券公司交易型开放       -2,414,842     7,126,299    0.67            0      无             其他
式指数证券投资基金
                                                                                                 境内非国有
中信证券股份有限公司                3,166,765     4,406,424    0.42            0      无
                                                                                                     法人
刘旭春                                 —         4,365,700     0.41          0     无           境内自然人
                                                前十名股东中,华鑫置业是仪电集团的全资子公司。中国建设银行
                                                股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资
上述股东关联关系或一致行动的说明                基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开
                                                放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公
                                                司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
注:股东刘旭春期初持股不在公司前 200 名内,故其报告期内增减情况未知。

4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用




4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况

□适用 √不适用
5   公司债券情况
√适用 □不适用

5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

                                                                       单位:亿元 币种:人民币
                                                                                债券
                   债券名称                       简称     代码      到期日           利率(%)
                                                                                余额
华鑫证券有限责任公司 2019 年公开发行公司债券 19 华
                                                         155659 2024-09-02         6      3.19
(第一期)(面向合格投资者)                      证 01
华鑫证券有限责任公司 2019 年公开发行公司债券 19 华
                                                         155800 2024-10-30         6      3.18
(第二期)(面向合格投资者)                      证 02
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券 21 华
                                                         188477 2024-08-02        10      3.87
(面向专业投资者)(第三期)                      鑫 03
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券 21 华
                                                         188640 2026-09-01         5      3.90
(面向专业投资者)(第四期)                      鑫 04
华鑫证券有限责任公司 2022 年面向专业投资者公 22 华
                                                         185476 2025-03-17         9      3.50
开发行公司债券(第一期)                          鑫 01
华鑫证券有限责任公司 2023 年面向专业机构投资 23 华
                                                         115735 2026-08-04        10      3.19
者公开发行公司债券(第一期)                    鑫 01
华鑫证券有限责任公司 2023 年面向专业机构投资 23 华
                                                         240341 2026-11-28        11      3.40
者公开发行公司债券(第二期)                    鑫 02
注:19 华证 01(155659.SH)存续期内前 3 年票面利率为 4.3%,第 4-5 年票面利率调整为 3.19%。
    19 华证 02(155800.SH)存续期内前 3 年票面利率为 4.5%,第 4-5 年票面利率调整为 3.18%。


5.2 报告期内债券的付息兑付情况
                  债券名称                                   付息兑付情况的说明
华鑫证券有限责任公司 2019 年公司债券(第一期) 2023 年 9 月 4 日完成 19 华证 01 的 2023 年度付息。
                                             2023 年 10 月 30 日完成 19 华证 02 的 2023 年度付
华鑫证券有限责任公司 2019 年公司债券(第二期)
                                             息。
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券 2023 年 1 月 30 日完成 21 华鑫 01 的 2023 年度本息
(面向专业投资者)(第一期)                   兑付和摘牌。
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券 2023 年 7 月 26 日完成 21 华鑫 02 的 2023 年度本息
(面向专业投资者)(第二期)                   兑付和摘牌。
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券
                                             2023 年 8 月 2 日完成 21 华鑫 03 的 2023 年度付息。
(面向专业投资者)(第三期)
华鑫证券有限责任公司 2021 年公开发行公司债券
                                             2023 年 9 月 1 日完成 21 华鑫 04 的 2023 年度付息。
(面向专业投资者)(第四期)
华鑫证券有限责任公司 2022 年面向专业投资者公
                                             2023 年 3 月 17 日完成 22 华鑫 01 的 2023 年度付息。
开发行公司债券(第一期)


5.3 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用
5.4 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
         主要指标                 2023 年            2022 年          本期比上年同期增减(%)
资产负债率(%)                             71.59          69.09                         2.5
EBITDA 全部债务比                            0.07              0.07                     0.00
利息保障倍数                                 2.15              1.73                    24.28
注:上述指标为公司债券发行主体华鑫证券有限责任公司的相关指标。
                                     第三节 重要事项


1   公司应当根据重要性原则,披露报告期内公司经营情况的重大变化,以及报告期内发生的对公司

经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
    截至报告期末,公司总资产 3,719,518 万元,较上年期末余额增加 6.03%;归属于上市公司股东
的净资产 774,828 万元,较上年期末余额增加 4.50%;营业总收入 201,228 万元,同比下降 17.64%;
归属于上市公司股东的净利润 39,731 万元,同比增长 12.82%;归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 17,276 万元,同比减少 21.65%。


2   公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的,应当披露导致退市风险警示或终止上

市情形的原因。
□适用 √不适用



                                                                      上海华鑫股份有限公司
                                                                      法定代表人:李军
                                                                          2024 年 3 月 28 日