上海华鑫股份有限公司董事会审计委员会
                         2018 年度履职情况报告

    作为上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会委员，
我们根据监管机构颁布的《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《关于做好上
市公司 2017 年年度报告披露工作的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容
与格式准则的通知》和《公司章程》的有关规定，履行了相应的职责，现将 2018
年度工作情况向董事会作如下报告：


       一、董事会审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由独立董事宋晓满先生、独立董事俞丽萍女士及董事
李军先生组成，其中，宋晓满先生担任主任委员（召集人），并为会计专业人士。


       二、董事会审计委员会 2018 年度会议召开情况
    2018 年 3 月 28 日，公司董事会审计委员会召开专题会议。审计委员会与公
司年审注册会计师进行了沟通，会议审议并通过了：1、公司 2017 年度内部控制
审计报告、公司 2017 年度审计工作总结报告、与治理层沟通函；2、公司 2017
年度财务工作报告；3、公司 2017 年度审计工作总结和 2018 年度审计工作计划；
4、公司 2017 年度内部控制评价报告；5、公司关于聘任 2018 年度审计机构及支
付 2017 年度审计报酬的预案；6、公司关于会计政策变更的议案；7、公司关于
计提资产减值准备的议案；8、2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告；9、公司 2018 年度内部控制实施方案；10、董事会审计委员会 2017 年度履
职情况报告。另外，公司经营班子汇报了公司 2017 年工作总结与 2018 年经营计
划。


       三、董事会审计委员会 2018 年度主要工作内容情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，我们与众华会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计计

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划、审计方法等事项进行了沟通，并对外部审计机构的独立性和专业性进行了评
估。我们认为，众华会计师事务所（特殊普通合伙）执业经验丰富，勤勉尽责，
能够按照中国注册会计师独立审计准则实施对公司的审计，按时完成了公司的相
关审计工作，因此提请公司续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018
年度的年报审计与内控审计机构，并提交公司董事会审议。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司审计监察部的内部审计工作计划，并认可该
计划的可行性，同时督促公司审计监察部严格按照审计计划执行，对内部审计出
现的问题提出了指导性意见。经审阅公司审计监察部的内部审计工作总结，我们
未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    （三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们听取了公司有关领导关于公司经营情况的汇报以及审计监察
部内部审计工作开展情况的汇报和审计工作的安排。
    报告期内，我们认真审阅了公司季度、半年度及年度报告，认为公司财务报
告是真实、完整和准确的，不存在重大会计差错、重大会计政策及估计变更、审
计重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    （四）评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公
司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，持续完善
公司股东大会、董事会、监事会和管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合
法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的关
于上市公司治理规范的要求。
    （五）协调管理层、内部审计部门以及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，我们在充分听取各方意见的基础上，积极进行了相关协调工作，
使公司管理层、审计监察部及相关部门与众华会计师事务所（特殊普通合伙）进
行了充分有效的沟通，提高了相关审计工作的效率。




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    四、总体评价
   报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》
等相关规定的要求，恪尽职守、勤勉尽责,履行了董事会审计委员会的职责。


   特此报告


                                             上海华鑫股份有限公司
                                                 董事会审计委员会
                                                 2019 年 3 月 27 日




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