上海华鑫股份有限公司
                独立董事提名人声明

    提名人上海华鑫股份有限公司董事会，现提名俞丽萍女士、
胡鸿高先生及宋晓满先生为上海华鑫股份有限公司第十届董事
会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、
工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任上海华鑫
股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候
选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，被
提名人与上海华鑫股份有限公司之间不存在任何影响其独立性
的关系，具体声明如下：
    一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    俞丽萍女士、胡鸿高先生及宋晓满先生已根据《上市公司高
级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书；
   二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章
的要求：
    （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职
或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
    （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；
    （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规
定；
    （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
   三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
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    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲
属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等）；
    （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是
上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股
东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲
属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供
财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项
目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及
主要负责人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具
有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者
在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理
人员；
    （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、独立董事候选人无下列不良纪录：
    （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
    （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事的期间；
    （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批
评；
    （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，
或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分
之一以上；
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    （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不
符。
    五、包括上海华鑫股份有限公司在内，被提名人兼任独立董
事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在上海华鑫股份有
限公司连续任职未超过六年。
    六、被提名人宋晓满先生具备较丰富的会计专业知识和经
验，并具备注册会计师、会计学专业副教授等资格。
    本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公
司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进
行核实并确认符合要求。
    本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假
陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后
果。
    特此声明。



                    提名人：上海华鑫股份有限公司
                                    董   事   会
                                 2020 年 3 月 27 日




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