证券代码：600621             证券简称：华鑫股份           编号：临 2020－042



                 上海华鑫股份有限公司
               关于华鑫期货有限公司收到
       中国金融期货交易所《纪律处分决定书》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    2017 年 10 月 31 日，上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）全资子
公司华鑫证券有限责任公司的全资子公司华鑫期货有限公司（以下简称“华鑫期
货”）收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（沪调查通字 2017-2-076
号）。因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规，根据《期货交易管理条例》的有
关规定，中国证券监督管理委员会决定对华鑫期货立案调查（具体内容详见公司
于 2017 年 11 月 2 日披露的相关公告）。
    2019 年 12 月 6 日，华鑫期货收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行
政处罚事先告知书》（沪证监处罚字[2019]9 号（具体内容详见公司于 2019 年 12
月 10 日披露的相关公告）。
    2019 年 12 月 24 日，华鑫期货收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行
政处罚决定书》（沪[2019]16 号）（具体内容详见公司于 2019 年 12 月 26 日披露
的相关公告）。
    2020 年 7 月 17 日，华鑫期货收到中国金融期货交易所《纪律处分决定书》
（[2020]1 号），主要内容如下：
     “当事人：华鑫期货有限公司（以下简称华鑫期货），统一社会信用代码：
91310000132110746J，会员号：0185，地址：上海市黄浦区宁海东路 200 号，电
话：021-63731971，法定代表人：李俊。
    依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法（2013 年 8 月 30 日修订）》（以
下简称《违规违约处理办法》）的有关规定，我所对华鑫期货有限公司违反会员
义务、对客户管理不善一案进行了立案调查、审理。本案现已调查、审理终结。
    经查明，华鑫期货未督促相关客户履行实际控制关系账户报备义务，未按规
定完全履行程序化交易报备义务，使用未经我所接口适应性测试的系统传递交易
指令。同时，华鑫期货未履行客户管理职责、对客户管理不善，其客户伊世顿公
司的行为严重扰乱市场交易秩序，构成操纵期货市场犯罪；华鑫期货风险管理和
内部控制存在缺陷，原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为，华鑫期货未采取
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有效措施防范。华鑫期货的行为符合《违规违约处理办法》第十八条、第十九条
有关会员违反我所会员管理和交易管理规定的情形。
    上述行为，有上海市高级人民法院刑事裁定书、上海市第一中级人民法院刑
事判决书、上海证监局行政处罚决定书、华鑫期货情况说明、华鑫期货首席风险
官问询谈话笔录、伊世顿账户组实际控制关系报备情况、华鑫期货报备伊世顿账
户组程序化交易情况、上海证监局行政监管措施决定书等证据证明，事实清楚，
证据充分。根据当事人违规行为的事实、性质、情节，依据《违规违约处理办法》
第十八条、第十九条、第三十二条的规定，本所决定：对华鑫期货采取通报批评、
暂停受理华鑫期货为客户申请我所交易编码业务六个月的措施，暂停受理日期从
2020 年 7 月 18 日至 2021 年 1 月 17 日，并将处理结果记入资本市场诚信档案。
    当事人如对本处理决定不服，可以在收到本处理决定书之日起 10 日内向我
所书面申请复议，复议期间不停止决定的执行。”
    华鑫期货对中国金融期货交易所《纪律处分决定书》（[2020]1 号）无异议。
    华鑫期货将加强内部控制与客户服务，继续为客户提供各类增值服务，巩固
与客户的长期合作关系。
    目前华鑫期货经营状况正常,上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财
务状况不构成重大不利影响。
    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的为准，
敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告


                                                     上海华鑫股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                         2020 年 7 月 21 日




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