证券代码：600621             证券简称：华鑫股份           编号：临 2020－051



                       上海华鑫股份有限公司
                     关于华鑫期货有限公司收到
                 中国期货业协会纪律惩戒决定的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    2017 年 10 月 31 日，上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）全资子
公司华鑫证券有限责任公司的全资子公司华鑫期货有限公司（以下简称“华鑫期
货”）收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（沪调查通字 2017-2-076
号）。因华鑫期货涉嫌违反证券期货法律法规，根据《期货交易管理条例》的有
关规定，中国证券监督管理委员会决定对华鑫期货立案调查（具体内容详见公司
于 2017 年 11 月 2 日披露的相关公告）。
    2019 年 12 月 6 日，华鑫期货收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行
政处罚事先告知书》（沪证监处罚字[2019]9 号（具体内容详见公司于 2019 年 12
月 10 日披露的相关公告）。
    2019 年 12 月 24 日，华鑫期货收到中国证券监督管理委员会上海监管局《行
政处罚决定书》（沪[2019]16 号）（具体内容详见公司于 2019 年 12 月 26 日披露
的相关公告）。
    2020 年 7 月 17 日，华鑫期货收到中国金融期货交易所《纪律处分决定书》
（[2020]1 号）（具体内容详见公司于 2020 年 7 月 21 日披露的相关公告）。


    近日，华鑫期货收到中国期货业协会中期协字[2020]109 号《纪律惩戒决
定》。华鑫期货因使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令、未对
该系统上进行交易的客户账户资金和持仓验证、不符合期货公司审慎经营和风险
管理的要求，未建立健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，风险管理和
内部控制存在较大缺陷等问题，中国期货业协会决定对华鑫期货处以以下纪律惩
戒：（一）给予华鑫期货有限公司“12 个月暂停享有协会的选举权和被选举权”
的纪律惩戒；（二）给予华鑫期货总经理“公开谴责”的纪律惩戒。
    华鑫期货对中国期货业协会中期协字[2020]109 号《纪律惩戒决定》无异议。
华鑫期货将加强内部控制与客户服务，继续为客户提供各类增值服务，巩固与客
户的长期合作关系。
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    华鑫期货涉嫌违法违规行为发生于 2014 年 7 月至 2015 年 7 月期间，目前华
鑫期货经营状况正常,上述纪律处分事项对华鑫期货的业务经营、财务状况不构
成重大不利影响。

    公司指定信息披露媒体为《中国证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn），有关公司的信息均以在上述指定信息披露媒体刊登的为准，
敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告


                                                    上海华鑫股份有限公司
                                                            董 事 会
                                                        2020 年 9 月 22 日




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