上海华鑫股份有限公司独立董事关于
    第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见


    2021 年 2 月 5 日，上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）
以通讯表决方式召开了第十届董事会五次会议，会议审议了《公司关
于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩根
士丹利华鑫证券有限责任公司 39%股权的议案》、《公司关于同意全资
子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华鑫
基金管理有限公司 36%股权的议案》、《公司关于全资子公司华鑫证券
有限责任公司向上海金欣联合发展有限公司租赁办公场地的关联交
易议案》。作为公司的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》的有关规定，基于独立、认真、谨慎的立场，对
上述议案及相关资料认真审阅后，发表如下独立意见：
    一、《公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂
牌转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 39%股权的议案》、 公
司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 36%股权的议案》
    公司全资子公司华鑫证券有限责任公司本次拟公开挂牌转让摩
根士丹利华鑫证券有限责任公司 39%股权事项、拟公开挂牌转让摩根
士丹利华鑫基金管理有限公司 36%股权事项，符合公司整体发展战略
和实际经营需要，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的权益。
    公司第十届董事会第五次会议审议了上述议案，对上述议案的审
议、表决程序符合相关法律、法规的有关规定。因此，我们对《公司
关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩
根士丹利华鑫证券有限责任公司 39%股权的议案》、《公司关于同意全
资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌转让所持摩根士丹利华

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鑫基金管理有限公司 36%股权的议案》表示同意。


    二、《公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海金欣联
合发展有限公司租赁办公场地的关联交易议案》。
    1、上述关联交易议案在提交董事会会议审议前，已经我们事前
认可；
    2、公司全资子公司华鑫证券有限责任公司承租华鑫海欣大厦部
分楼层的关联交易，系按照平等互利、等价有偿的市场原则，以公允
的市场价格和条件公平、合理地确定各方的权利义务关系，不存在损
害公司利益和广大中小股东利益的情形；
    3、上述关联交易事项符合《公司法》、《证券法》等有关法律、
法规和《公司章程》的规定，公司董事会审议和表决该议案的程序合
法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；
    因此，我们对《公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司向上
海金欣联合发展有限公司租赁办公场地的关联交易议案》表示同意。


    （以下无正文）




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