证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临 2021-027
上海华鑫股份有限公司
2020 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2021 年 04 月 21 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市徐汇区宛平南路 8 号二楼公司第一会议室。
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 66
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 624,573,522
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 58.8721
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事长李军先
生主持。
1
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 6 人，公司独立董事俞丽萍女士因工作原因未出席
会议；
2、公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、公司董事会秘书出席了会议，公司其他高管列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2020 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,735,896 99.8659 810,986 0.1298 26,640 0.0043
2、 议案名称：公司 2020 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,731,096 99.8651 815,786 0.1306 26,640 0.0043
2
3、 议案名称：公司 2020 年度财务工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,731,096 99.8651 815,786 0.1306 26,640 0.0043
4、 议案名称：公司 2020 年度利润分配议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,728,096 99.8646 818,786 0.1311 26,640 0.0043
5、 议案名称：公司 2020 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
3
A股 623,734,896 99.8657 811,986 0.1300 26,640 0.0043
6、 议案名称：公司关于聘任 2021 年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,734,996 99.8657 811,886 0.1300 26,640 0.0043
7、 议案名称：公司关于支付 2020 年度审计报酬的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,732,996 99.8654 813,586 0.1303 26,940 0.0043
8、 议案名称：公司关于购买金融机构金融产品的议案
审议结果：通过
表决情况：
4
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,447,824 99.8198 1,098,658 0.1759 27,040 0.0043
9、 议案名称：公司关于计提 2020 年度信用减值准备的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,728,996 99.8648 817,486 0.1309 27,040 0.0043
10、 议案名称：公司关于预计 2021 年度与上海仪电（集团）有限公司及其关
联方发生的日常关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,567,908 98.5880 812,186 1.3672 26,640 0.0448
5
11、 议案名称：公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌
转让所持摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 39%股权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,737,896 99.8662 808,986 0.1295 26,640 0.0043
12、 议案名称：公司关于同意全资子公司华鑫证券有限责任公司拟公开挂牌
转让所持摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 36%股权的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 623,737,896 99.8662 808,986 0.1295 26,640 0.0043
13、 公司关于全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）有限公
司或其关联方借入次级债务暨关联交易议案
13.01 议案名称：规模
审议结果：通过
6
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.02 议案名称：期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.03 议案名称：利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
7
13.04 议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.05 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.06 议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
8
A股 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.07 议案名称：授权事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.08 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
14、 议案名称：公司关于为全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集
团）有限公司或其关联方借入次级债务提供担保暨关联交易议案
审议结果：通过
表决情况：
9
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 58,564,008 98.5814 816,086 1.3737 26,640 0.0449
15、 议案名称：公司关于修改《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 620,396,163 99.3312 4,150,719 0.6646 26,640 0.0042
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
持 股 5% 以
上普通股
股东 565,166,788 100.0000 0 0.000000 0 0.0000
持股 1%-5%
普通股股
东 54,589,870 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1% 以
下普通股
股东 3,971,438 82.4486 818,786 16.9983 26,640 0.5531
其中:市值
50 万 以 下 3,274,238 92.2041 250,200 7.0457 26,640 0.7502
10
普通股股
东
市值 50 万
以上普通
股股东 697,200 55.0804 568,586 44.9196 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
4 公司 2020 年度利润 58,561,308 98.5769 818,786 1.3783 26,640 0.0448
分配议案
6 公司关于聘任 2021 58,568,208 98.5885 811,886 1.3667 26,640 0.0448
年度审计机构的议
案
9 公司关于计提 2020 58,562,208 98.5784 817,486 1.3761 27,040 0.0455
年度信用减值准备
的议案
10 公司关于预计 2021 58,567,908 98.5880 812,186 1.3672 26,640 0.0448
年度与上海仪电
（集团）有限公司
及其关联方发生的
日常关联交易的议
案
11 公司关于同意全资 58,571,108 98.5934 808,986 1.3618 26,640 0.0448
子公司华鑫证券有
限责任公司拟公开
挂牌转让所持摩根
士丹利华鑫证券有
限责任公司 39%股
权的议案
12 公司关于同意全资 58,571,108 98.5934 808,986 1.3618 26,640 0.0448
子公司华鑫证券有
限责任公司拟公开
挂牌转让所持摩根
士丹利华鑫基金管
理有限公司 36%股
权的议案
13.01 规模 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.02 期限 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.03 利率 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
11
13.04 担保安排 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.05 募集资金用途 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.06 偿债保障措施 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.07 授权事项 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
13.08 决议有效期 58,583,708 98.6146 792,486 1.3340 30,540 0.0514
14 公司关于为全资子 58,564,008 98.5814 816,086 1.3737 26,640 0.0449
公司华鑫证券有限
责任公司向上海仪
电（集团）有限公
司或其关联方借入
次级债务提供担保
暨关联交易议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
上述第 4、15 项系以特别决议通过的议案，获得有效表决权股份总数的 2/3
以上通过。
上述第 10、13、14 项系涉及上海仪电（集团）有限公司及其关联方回避表
决的议案，上海仪电（集团）有限公司及其关联方回避了表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海金茂凯德律师事务所
律师：龚嘉驰、孙晨怡
2、 律师见证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》的规定，出席会议人员的资格合法有效。本次股东大会未有股东提出临时提
案。会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次
股东大会通过的各项决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
12
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
上海华鑫股份有限公司
2021 年 4 月 22 日
13