上海华鑫股份有限公司独立董事
    关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见

    根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往
来、对外担保行为的监管要求》的规定，上海华鑫股份有限公司（以
下简称“公司”）独立董事本着认真负责的态度，对公司对外担保及
控股股东及其子公司资金占用情况进行了查询核实，并就相关问题作
出专项说明及发表独立意见如下：
    经查询核实：
    2021 年 3 月 29 日，公司第十届董事会第六次会议审议通过了《公
司关于为全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）有限
公司或其关联方借入次级债务提供担保暨关联交易预案》。
    2021 年 4 月 21 日，公司 2020 年年度股东大会审议通过了《公
司关于为全资子公司华鑫证券有限责任公司向上海仪电（集团）有限
公司或其关联方借入次级债务提供担保暨关联交易议案》。
    2021 年 4 月 28 日，华鑫证券有限责任公司分别与上海仪电资产
经营管理（集团）有限公司、华鑫置业（集团）有限公司签订《次级
债务合同》，分别借入次级债务 0.5 亿元、4.5 亿元，并分别签订了
《股权质押合同》。
    2022 年 3 月 23 日，华鑫证券有限责任公司与华鑫置业（集团）
有限公司签订《次级债务合同》，借入次级债务 5 亿元，并签订了《股
权质押合同》。


    除上述事项外，报告期内，公司不存在对外担保及非经营性资金
占用情况。


    （以下无正文）