国浩律师(上海)事务所
关于
上海华鑫股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票
之
补充法律意见书(一)
上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层邮编：200041
27/F, Garden Square,968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
电话/Tel:(+86)(21)52341668 传真/Fax:(+86)(21)52341670
网址/Website: http://www.grandall.com.cn
二〇二三年四月
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
目录
释 义............................................................................................................................... 3
第一节 引言 ................................................................................................................. 4
一、律师事务所及经办律师简介................................................................................ 4
二、律师应声明的事项................................................................................................ 5
第二节 正文 ................................................................................................................. 6
一、发行人本次发行的批准和授权............................................................................ 6
二、发行人本次发行的主体资格................................................................................ 6
三、发行人本次发行的实质条件................................................................................ 6
四、发行人的设立...................................................................................................... 10
五、发行人的独立性.................................................................................................. 10
六、发行人的发起人和股东...................................................................................... 10
七、发行人的股本演变.............................................................................................. 13
八、发行人的业务...................................................................................................... 13
九、关联交易和同业竞争.......................................................................................... 21
十、发行人的主要资产.............................................................................................. 36
十一、发行人的重大债权、债务.............................................................................. 49
十二、发行人重大资产变化与收购.......................................................................... 51
十三、发行人章程的制定与修改.............................................................................. 52
十四、发行人股东大会、董事会、监事会及规范运作.......................................... 52
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.............................................. 53
十六、发行人的税务.................................................................................................. 53
十七、发行人的环境保护、产品质量及技术标准、安全生产.............................. 55
十八、发行人募集资金的运用.................................................................................. 56
十九、发行人的业务发展目标.................................................................................. 57
二十、诉讼、仲裁或行政处罚.................................................................................. 57
二十一、对本次发行申请文件的审查...................................................................... 57
二十二、结论意见...................................................................................................... 58
第三节 签署页 ........................................................................................................ 59
7-3-2
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
释义
除下述简称更新外，本补充法律意见书所使用简称与原法律意见书、原律
师工作报告所使用简称的含义相同。
报告期、最近三年 指 2020 年、2021 年及 2022 年
报告期内 指 2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间
报告期末 指 2022 年 12 月 31 日
2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12
报告期各期末 指
月 31 日
发行人于 2023 年 3 月 31 日公告的《上海华鑫股份有
限公司 2022 年年度报告》、于 2022 年 3 月 30 日公告
《年度报告》 指 的《上海华鑫股份有限公司 2021 年年度报告》、以及
于 2021 年 3 月 31 日公告的《上海华鑫股份有限公司
2020 年年度报告》的年度报告之统称
众华于 2023 年 3 月 29 日出具的“众会字(2023)第
02224 号”《2022 年度审计报告》、2022 年 3 月 28 日
出具的“众会字(2022)第 02883 号”《2021 年度审计
《审计报告》 指
报告》、以及于 2021 年 3 月 29 日出具的“众会字
(2021)第 02794 号”《2020 年度审计报告》的审计报
告之统称
众华于 2023 年 3 月 29 日出具的“众会字(2023)第
02259 号”《内部控制审计报告》、于 2022 年 3 月 28
日出具的“众会字(2022)第 02885 号”《内部控制审计
《内部控制审计报告》 指
报告》、以及于 2021 年 3 月 29 日出具的“众会字
(2021)第 02795 号”《内部控制审计报告》的内部控制
审计报告之统称
本所就发行人本次发行出具的《国浩律师(上海)事务所
原法律意见书 指 关于上海华鑫股份有限公司 2022 年度向特定对象发行
A 股股票之法律意见书》
本所就发行人本次发行出具的《国浩律师(上海)事务所
原律师工作报告 指 关于上海华鑫股份有限公司 2022 年度向特定对象发行
A 股股票之律师工作报告》
7-3-3
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
国浩律师(上海)事务所
关于上海华鑫股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票
之补充法律意见书(一)
致：上海华鑫股份有限公司
第一节 引言
一、出具补充法律意见书的依据
(一)律师事务所简介
国浩律师(上海)事务所接受上海华鑫股份有限公司(以下简称“发行人”、
“华鑫股份”或“公司”)的委托，担任发行人 2022 年度向特定对象发行 A 股
股票所涉有关法律事项(以下简称“本次发行”)的法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则(2023 年修订)》
《公开发行证券的公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意
见书和律师工作报告》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务
所证券法律业务执业规则(试行)》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司的相关文件
资料和已存事实进行了核查和验证，并出具了《国浩律师(上海)事务所关于上
海华鑫股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之法律意见书》(以下
简称“原法律意见书”)、《国浩律师(上海)事务所关于上海华鑫股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票之律师工作报告》(以下简称“原律师工作
报告”)。
针对发行人自 2022 年 10 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日期间(以下简称“补充
核查期间”或“期间”)生产经营过程中发生的或变化的重大事项，在对发行人
与本次发行相关情况进行核查和查证的基础上，本所律师出具了《国浩律师(上
海)事务所关于上海华鑫股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之补
7-3-4
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
充法律意见书(一)》(以下简称“本补充法律意见书”)。原法律意见书、原律师
工作报告已经表述且未发生变化的部分，本补充法律意见书不再重复披露。
二、本补充法律意见书的声明事项
本补充法律意见书是对原法律意见书、原律师工作报告相关内容的补充，
并构成原法律意见书、原律师工作报告不可分割的组成部分。除本补充法律意
见书另有说明外，本所在原法律意见书、原律师工作报告中发表法律意见的前
提、假设及所作出的声明事项，同样适用于本补充法律意见书。
7-3-5
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
第二节 正文
一、发行人本次发行的批准和授权
经本所律师核查，补充核查期间，发行人本次申请的批准和授权情况未发
生变化与调整。
二、发行人本次发行的主体资格
经本所律师核查，补充核查期间，发行人本次发行的主体资格未发生变化
与调整。
三、发行人本次发行的实质条件
(一)本次发行符合《公司法》的相关规定
1、发行人本次向特定对象发行的股票为境内上市的人民币普通股(A 股)，
每股面值为人民币 1.00 元。每股的发行条件和发行价格相同，符合《公司法》
第一百二十六条的规定。
2、发行人本次发行的 A 股股票每股面值为人民币 1 元，发行价格不低于定
价基准日前 20 个交易日(不含定价基准日)公司股票交易均价的 80%与发行前公
司最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产值的较高者。本次发行
不存在低于股票面值的情形，符合《公司法》第一百二十七条的规定。
(二)本次发行符合《证券法》的相关规定
根据发行人第十届董事会第十八次会议审议通过的调整后的本次向特定对
象发行方案，本次发行对象为包括仪电集团及华鑫置业在内的不超过三十五名
的特定对象，不存在向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过二
百人的情形；发行人不存在采用广告、公开劝诱和变相公开方式发行股票的情
形，符合《证券法》第九条的规定。
7-3-6
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
发行人本次向特定对象发行符合《注册管理办法》等法规规定的相关条件，
并将报送上交所审核、中国证监会同意注册，符合《证券法》第十二条的相关
规定。
(三)本次向特定对象发行符合《注册管理办法》的相关规定
1、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第十一条规定的相关条件
(1)根据发行人编制的《上海华鑫股份有限公司前次募集资金使用情况报告》
及众华出具的《前次募集资金使用情况鉴证报告》，发行人不存在擅自改变前
次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可的情形；
(2)根据众华出具的《审计报告》，发行人不存在最近一年财务报表的编制
和披露在重大方面不符合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定、最近一
年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告、最近一年财务
会计报告被出具保留意见的审计报告且保留意见所涉及事项对发行人的重大不
利影响尚未消除的情形；
(3)根据发行人董事、监事及高级管理人员出具的调查表，并经本所律师通
过公开市场信息的检索，发行人现任董事、监事和高级管理人员最近三年未受
到过中国证监会的行政处罚，也不存在最近一年受到证券交易所公开谴责的情
形；
(4)经本所律师核查，发行人及其现任董事、监事和高级管理人员不存在因
涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情
形；
(5)经本所律师核查，发行人控股股东及实际控制人最近三年不存在严重损
害发行人利益或者投资者合法权益的重大违法行为；
(6)经本所律师核查，发行人最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者
社会公共利益的重大违法行为。
2、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第十二条规定的相关条件
(1)发行人本次募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理
等法律、行政法规的规定；
7-3-7
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
(2)除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接
或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
发行人主要通过子公司华鑫证券开展证券业务，根据国家统计局发布的
《国民经济行业分类与代码》(GB/T4754－2017)，发行人所处行业为“J-金融
业-67 资本市场服务-6712 证券经纪交易服务”业，发行人为金融类企业。据此，
发行人属于金融类企业，不适用《注册管理办法》第十二条第(二)项的相关规
定。
(3)根据发行人出具的说明并经本所律师核查，本次向特定对象发行募集资
金投资项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构
成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经
营的独立性。
3、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第五十五条规定的相关条件
根据发行人 2023 年第一次临时股东大会、第十届董事会第十八次会议审议
通过的本次向特定对象发行的方案，本次向特定对象发行的发行对象为：
本次发行 A 股股票的发行对象为包括仪电集团及华鑫置业在内的不超过 35
名的特定投资者。除仪电集团及华鑫置业外，其他发行对象范围为符合中国证
监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机
构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或
其他合格机构投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机
构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为
一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
根据本次发行方案的相关规定，本所律师认为，本次向特定对象发行的发
行对象符合股东大会决议规定的条件，发行对象不超过三十五名，符合《注册
管理办法》第五十五条的规定。
4、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七条及
第五十八条规定的相关条件
根据本次发行方案，本次向特定对象发行的定价基准日为发行期首日，发
行价格不低于定价基准日前 20 个交易日(不含定价基准日，下同)公司股票交易
7-3-8
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
均价的 80%与发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产
值的较高者。定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易
日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。若在该 20 个交易日
内发生因除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价按
经过相应除权、除息调整后的价格计算。本次发行的最终发行价格将在本次发
行通过上交所审核并经中国证监会同意注册后，由公司董事会及其授权人士按
照相关规定根据询价结果以及公司股东大会的授权与保荐机构(主承销商)协商
确定。
本所律师认为，本次向特定对象发行的发行价格、定价基准日、发行价格
及发行对象的确定方式符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七条及第五
十八条的规定。
5、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第五十九条规定的相关条件
根据本次发行方案，本次发行完成后，仪电集团及华鑫置业认购的本次发
行的股票自发行结束之日起 36 个月内不得转让，其他投资者认购的本次发行的
股票自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让，基于认购本次发行所取得的公
司股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守
上述股票锁定安排。相关监管机关对于发行对象所认购股份限售期另有要求的，
从其规定。据此，本次发行的限售期符合《注册管理办法》第五十九条规定的
相关条件。
6、本次向特定对象发行符合《注册管理办法》第六十六条规定的相关条件
根据本次发行方案，本次发行对象为包括控股股东仪电集团及其全资子公
司华鑫置业在内的不超过 35 名的特定投资者，其中华鑫置业亦为持有发行人 5%
以上股份的主要股东。
经本所律师核查，上市公司及其控股股东、主要股东不存在向其做出保底
保收益或者变相保底保收益承诺的情形，也不存在直接或者通过利益相关方向
发行对象提供财务资助或者其他补偿。据此，本次向特定对象发行证券符合
《注册管理办法》第六十六条规定的相关条件。
7-3-9
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
7、本次向特定对象发行不存在违反《注册管理办法》第八十七条相关规定
的情形
截至报告期末，仪电集团直接和通过其控制的华鑫置业间接持有的发行人
已发行股份总数的 47.27%，为发行人控股股东，上海市国资委为发行人实际控
制人。
根据本次发行方案，发行人本次向特定对象发行股票的数量不超过
318,269,787 股(含本数)，其中，仪电集团拟认购金额不低于 1 亿元，不超过 2.5
亿元；华鑫置业拟认购金额不低于 1 亿元，不超过 2.5 亿元。本次发行完成后，
仪电集团仍为公司控股股东，上海市国资委仍为公司实际控制人。据此，本次
发行未导致公司控制权发生变化，不存在违反《注册管理办法》第八十七条所
述相关规定的情形。
(四)综上所述，本所律师核查后认为：
发行人本次发行满足《公司法》《证券法》《注册管理办法》等规定的上
市公司向特定对象发行股票的各项实质条件。
四、发行人的设立
经本所律师核查，补充核查期间，发行人的设立事宜未发生变化与调整。
五、发行人的独立性
经本所律师核查，补充核查期间，除原法律意见书与原律师工作报告之
“五、发行人的独立性/(五)机构独立”更新如下，发行人在业务、资产、人员、
财务的独立性方面未发生其他实质性变化与调整：
经发行人说明并经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行
人已按照法律、法规及《公司章程》的有关规定设立了股东大会、董事会、监
事会和董事会秘书，董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、关联
交易控制委员会、薪酬与考核委员会；发行人的经营管理层由总经理 1 名，副
7-3-10
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
总经理 1 名，总会计师 1 名，董事会秘书 1 名组成。发行人的组织机构独立于
发行人股东。发行人组织结构如下图所示：
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，发行人已建立了健全的内部经
营管理机构，独立行使经营管理权。发行人的主要经营场所与其控股股东分离，
不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业机构混同的情形。
六、发行人的发起人和股东
(一)发行人设立时的发起人情况
经本所律师核查，补充核查期间，发行人设立时的发起人情况未发生变化
与调整。
(二)发行人的前十大股东
7-3-11
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
根据中国登记结算公司提供的发行人股本结构表及股东名册表并经本所律
师核查，截至报告期末，发行人总股本为 1,060,899,292 股，发行人前十名股东
持股情况如下：
单位：股
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
序
股东名称 持股数量(股) 持股比例(%) 售条件股 异常
号 数量
份数量 状态
上海仪电(集团)有限公
1 361,974,793 34.12 0 无 -
司
华鑫置业(集团)有限公
2 139,517,522 13.15 0 无 -
司
上海国盛集团资产有限
3 105,941,473 9.99 0 无 -
公司
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
4 12,620,083 1.19 0 无 -
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
上海由由(集团)股份有
5 12,200,770 1.15 0 无 -
限公司
中国建设银行股份有限
公司－华宝中证全指证
6 9,541,141 0.90 0 无 -
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
中国工商银行股份有限
公司－中证上海国企交
7 4,442,346 0.42 0 无 -
易型开放式指数证券投
资基金
中国银行股份有限公司
－南方中证全指证券公
8 3,392,584 0.32 0 无 -
司交易型开放式指数证
券投资基金
9 王上源 2,085,000 0.20 0 无 -
四川发展证券投资基金
管理有限公司－四川资
10 本市场纾困发展证券投 2,055,800 0.19 0 无 -
资基金合伙企业（有限
合伙）
(三)发行人的控股股东及实际控制人
经本所律师核查，补充核查期间，发行人的控股股东及实际控制人未发生
变化与调整。
(四)本次发行对发行人控制权的影响
7-3-12
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
经本所律师核查，补充核查期间，本次发行对发行人控制权的影响未发生
变化与调整。
(五)股份质押情况
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至报告期末，发行人的控股
股东仪电集团持有的发行人股份未有被质押的情形。
(六)综上所述，本所律师核查后认为：
发行人的控股股东为仪电集团，发行人的实际控制人为上海市国资委。最
近三年，发行人股权结构清晰，控制权稳定。本次向特定对象发行不会导致发
行人控股股东、实际控制人发生变化，不会导致公司控制权发生变化。
七、发行人的股本演变
经本所律师核查，补充核查期间，发行人的股本及演变情况未发生变化与
调整。
八、发行人的业务
(一)发行人的经营范围
根据发行人现行有效《营业执照》《公司章程》记载并经本所律师核查，
补充核查期间，发行人的经营范围未发生变化与调整。
(二)发行人及其控股子公司具有从事生产经营活动相关的主要资质、许可
及备案
经本所律师核查，发行人及其控股子公司已经取得的与生产经营相关的主
要资质、备案、许可如下：
序
公司名称 证书/资质名称 审批机构 证书/批文编号 核发日期
号
中国证券登记结算有
中国证券登记结 中国结算函字
1. 限责任公司结算参与 2006.3.15
算有限责任公司 [2006]52 号
人
华鑫证券
网上证券委托业务资 证监信息字
2. 中国证监会 2007.5.16
格 [2007]6 号
3. 上交所固定收益证券 上海证券交易所 上证会字[2007]55 2007.10.16
7-3-13
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序
公司名称 证书/资质名称 审批机构 证书/批文编号 核发日期
号
综合电子平台交易商 号
资格
开放式证券投资基金 证监许可
4. 中国证监会 2008.1.24
代销业务资格 [2008]158 号
上海证券交易所大宗
5. 上海证券交易所 A00044 2008.6.6
交易系统合格投资者
全国银行间同业拆借 中国人民银行上 银总部复[2008]73
6. 2008.9.19
市场同业拆借业务 海总部 号
证券资产管理业务资 证监许可
7. 中国证监会 2009.8.6
格 [2009]751 号
财债协[2009]025
8. 中国国债协会会员 中国国债协会 2009.11.9
号
深证局函
9. 定向资产管理业务 深圳证监局 2010.7.22
[2010]345 号
为期货公司提供中间 证监许可
10. 中国证监会 2010.8.20
介绍业务资格 [2010]1179 号
深证局机构字
11. 集合资产管理业务 深圳证监局 2011.7.6
[2011]122 号
客户资金第三方存管 深证局机构字
12. 深圳证监局 2011.7.15
单客户多银行服务 [2011]130 号
证监许可
13. 融资融券业务资格 中国证监会 2012.5.7
[2012]620 号
代销金融产品业务资 深证局许可字
14. 深圳证监局 2013.3.6
格 [2013]27 号
全国中小企业股
主办券商业务(推荐业 股转系统函
15. 份转让系统有限 2013.3.21
务和经纪业务) [2013]72 号
责任公司
中国证券金融股 中证金函
16. 转融通业务 2013.4.26
份有限公司 [2013]126 号
股票质押式回购业务 上证会字
17. 上海证券交易所 2013.8.12
交易权限 [2013]136 号
股票质押式回购交易 深证会[2013]73
18. 深圳证券交易所 2013.8.9
权限 号
全国中小企业股
主办券商业务(做市业 股转系统函
19. 份转让系统有限 2014.7.11
务) [2014]849 号
责任公司
代理证券质押登记业 中国证券登记结
20. -- 2015.3.5
务资格 算有限责任公司
私募基金综合托管业 中国证券投资者 证保函[2015]79
21. 2015.3.9
务 保护基金公司 号
作为合格境内机构投
深证局许可字
22. 资者从事境外证券投 深圳证监局 2018.11.6
[2018]82 号
资管理业务
证券投资基金托管资 证监许可
23. 中国证监会 2020.6.15
格 [2020]1152 号
证券承销、债券自营 深证局许可字
24. 深圳证监局 2020.9.15
业务资格 [2020]16 号
25. 《经营证券期货业务 中国证监会 流水号 2020.11.17
7-3-14
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序
公司名称 证书/资质名称 审批机构 证书/批文编号 核发日期
号
许可证》 000000043035
债权融资计划副主承 北京金融资产交
26. -- 2020.12.4
销及承销机构资格 易所
场外期权业务二级交 中证协函
27. 中国证券业协会 2020.12.21
易商 [2020]800 号
参与科创板转融券市 中国证券金融股 中证金函
28. 2021.7.14
场化约定申报 份有限公司 [2021]151 号
北京证券交易所会员 会员编号：
29. 北京证券交易所 2021.11.10
资格 000053
证监许可
30. 保荐业务资格 中国证监会 2022.2.24
[2022]384 号
委托华鑫证券有限责
沪证监期货字
31. 任公司提供中间介绍 上海证监局 2011.2.12
[2011]21 号
业务
期货投资咨询业务资 证监许可
32. 中国证监会 2012.11.15
格 [2012]1527 号
华鑫期货 中期协备字
33. 资产管理业务 中国期货业协会 2015.2.5
[2015]50 号
《经营证券期货业务 流水号：
34. 中国证监会 2020.7.10
许可证》 000000060230
金融期货经纪业务资 证监许可
35. 中国证监会 2010.5.4
格 [2010]564 号
私募投资基金管理人 中国证券投资基
36. 华鑫宽众 P1028129 2015.11.25
登记证明 金业协会
私募投资基金子公
37. 华鑫投资 中国证券业协会 - 2017.8.3
司、另类投资子公司
华鑫期货上
《经营证券期货业务 流水号：
38. 海世纪大道 中国证监会 2023.2.21
许可证》 000000061056
营业部
华鑫证券青 《经营证券期货业务 流水号：
39. 中国证监会 2022.9.9
岛分公司 许可证》 000000052557
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
40. 海金山证券 中国证监会 2019.12.16
许可证》 000000036349
营业部
华鑫证券泉
《经营证券期货业务 流水号：
41. 州南山南路 中国证监会 2019.10.30
许可证》 000000032842
证券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
42. 海景东路证 中国证监会 2016.9.28
许可证》 000000007777
券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
43. 海凯旋北路 中国证监会 2021.9.23
许可证》 000000047609
证券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
44. 海茅台路证 中国证监会 2017.8.16
许可证》 000000016530
券营业部
华鑫证券上 《经营证券期货业务 流水号：
45. 中国证监会 2021.6.1
海梅园路证 许可证》 000000041081
7-3-15
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序
公司名称 证书/资质名称 审批机构 证书/批文编号 核发日期
号
券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
46. 海世纪大道 中国证监会 2021.12.23
许可证》 000000047694
证券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
47. 海松江证券 中国证监会 2022.11.30
许可证》 000000056884
营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
48. 海西藏中路 中国证监会 2021.8.2
许可证》 000000047547
证券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
49. 海银翔路证 中国证监会 2021.8.2
许可证》 000000047548
券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
50. 海源深路证 中国证监会 2022.1.10
许可证》 000000047708
券营业部
华鑫证券深 《经营证券期货业务 流水号：
51. 中国证监会 2021.8.17
圳分公司 许可证》 000000035205
华鑫证券沈
《经营证券期货业务 流水号：
52. 阳滂江街证 中国证监会 2019.10.30
许可证》 000000035351
券营业部
华鑫证券天
《经营证券期货业务 流水号：
53. 津海河东路 中国证监会 2021.10.27
许可证》 000000050328
证券营业部
华鑫证券西
《经营证券期货业务 流水号：
54. 安高新路证 中国证监会 2016.12.2
许可证》 000000008924
券营业部
华鑫证券长
《经营证券期货业务 流水号：
55. 沙茶子山路 中国证监会 2021.12.9
许可证》 000000041750
证券营业部
华鑫证券郑
州商务外环 《经营证券期货业务 流水号：
56. 中国证监会 2017.6.29
路证券营业 许可证》 000000002235
部
华鑫证券西
《经营证券期货业务 流水号：
57. 安科技路证 中国证监会 2022.12.6
许可证》 000000054100
券营业部
华鑫证券常
《经营证券期货业务 流水号：
58. 州劳动西路 中国证监会 2022.10.18
许可证》 0000000046715
证券营业部
华鑫证券海
《经营证券期货业务 流水号：
59. 口海德路证 中国证监会 2022.11.25
许可证》 000000045357
券营业部
华鑫证券北
《经营证券期货业务 流水号：
60. 京光华路证 中国证监会 2022.4.11
许可证》 000000045824
券营业部
华鑫证券北 《经营证券期货业务 流水号：
61. 中国证监会 2022.10.11
京分公司 许可证》 000000056150
7-3-16
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序
公司名称 证书/资质名称 审批机构 证书/批文编号 核发日期
号
华鑫证券北
《经营证券期货业务 流水号：
62. 京工体东路 中国证监会 2022.6.16
许可证》 000000045865
证券营业部
华鑫证券常
《经营证券期货业务 流水号：
63. 州吊桥路证 中国证监会 2022.6.30
许可证》 0000000046546
券营业部
华鑫证券成
《经营证券期货业务 流水号：
64. 都交子大道 中国证监会 2020.3.30
许可证》 000000036807
证券营业部
华鑫证券鄂
尔多斯团结 《经营证券期货业务 流水号：
65. 中国证监会 2022.1.26
路证券营业 许可证》 000000046934
部
华鑫证券佛
山顺德近良 《经营证券期货业务 流水号：
66. 中国证监会 2020.4.21
路证券营业 许可证》 000000037472
部
华鑫证券福 《经营证券期货业务 流水号：
67. 中国证监会 2018.12.27
建分公司 许可证》 000000015380
华鑫证券福
《经营证券期货业务 流水号：
68. 清福人大道 中国证监会 2022.1.7
许可证》 000000051909
证券营业部
华鑫证券福
《经营证券期货业务 流水号：
69. 州江滨大道 中国证监会 2022.10.14
许可证》 000000052048
证券营业部
华鑫证券佛
山南海海五 《经营证券期货业务 流水号：
70. 中国证监会 2022.1.26
路证券营业 许可证》 000000048595
部
华鑫证券广 《经营证券期货业务 流水号：
71. 中国证监会 2021.7.1
州分公司 许可证》 000000048344
华鑫证券广
州广州大道 《经营证券期货业务 流水号：
72. 中国证监会 2017.3.24
中证券营业 许可证》 000000006655
部
华鑫证券贵 《经营证券期货业务 流水号：
73. 中国证监会 2020.10.19
州分公司 许可证》 000000041871
华鑫证券杭
《经营证券期货业务 流水号：
74. 州飞云江路 中国证监会 2021.12.23
许可证》 000000051659
证券营业部
华鑫证券杭 《经营证券期货业务 流水号：
75. 中国证监会 2021.12.30
州分公司 许可证》 000000051669
华鑫证券杭
《经营证券期货业务 流水号：
76. 州隐秀路证 中国证监会 2022.1.20
许可证》 000000051694
券营业部
华鑫证券合
《经营证券期货业务 流水号：
77. 肥梅山路证 中国证监会 2017.10.13
许可证》 000000015579
券营业部
7-3-17
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序
公司名称 证书/资质名称 审批机构 证书/批文编号 核发日期
号
华鑫证券济
《经营证券期货业务 流水号：
78. 南泉城路证 中国证监会 2019.7.1
许可证》 000000022483
券营业部
华鑫证券上
海嘉定棋盘 《经营证券期货业务 流水号：
79. 中国证监会 2019.5.20
路证券营业 许可证》 000000029842
部
华鑫证券江
门迎宾大道 《经营证券期货业务 流水号：
80. 中国证监会 2022.12.6
中证券营业 许可证》 000000055361
部
华鑫证券江 《经营证券期货业务 流水号：
81. 中国证监会 2019.4.22
苏分公司 许可证》 000000033211
华鑫证券无
《经营证券期货业务 流水号：
82. 锡人民中路 中国证监会 2020.9.22
许可证》 000000033889
证券营业部
华鑫证券金
《经营证券期货业务 流水号：
83. 华双龙南街 中国证监会 2019.8.13
许可证》 000000034454
证券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
84. 海新闸路证 中国证监会 2022.1.19
许可证》 000000047717
券营业部
华鑫证券深
《经营证券期货业务 流水号：
85. 圳益田路证 中国证监会 2017.8.23
许可证》 000000013965
券营业部
华鑫证券昆
《经营证券期货业务 流水号：
86. 明北京路证 中国证监会 2020.9.15
许可证》 000000040312
券营业部
华鑫证券乐
《经营证券期货业务 流水号：
87. 清双雁路证 中国证监会 2017.8.21
许可证》 000000018121
券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
88. 海莲花路证 中国证监会 2018.11.6
许可证》 000000029586
券营业部
华鑫证券洛
《经营证券期货业务 流水号：
89. 阳体育场路 中国证监会 2017.8.18
许可证》 000000002289
证券营业部
华鑫证券马 《经营证券期货业务 流水号：
90. 中国证监会 2017.9.8
鞍山分公司 许可证》 000000015548
华鑫证券南 《经营证券期货业务 流水号：
91. 中国证监会 2021.6.8
昌分公司 许可证》 000000037780
华鑫证券西
《经营证券期货业务 流水号：
92. 安南二环证 中国证监会 2019.9.2
许可证》 000000035542
券营业部
华鑫证券南
京清凉门大 《经营证券期货业务 流水号：
93. 中国证监会 2021.11.30
街证券营业 许可证》 000000046271
部
7-3-18
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序
公司名称 证书/资质名称 审批机构 证书/批文编号 核发日期
号
华鑫证券宁 《经营证券期货业务 流水号：
94. 中国证监会 2021.5.26
波分公司 许可证》 000000037937
华鑫证券泉
《经营证券期货业务 流水号：
95. 州宝洲路证 中国证监会 2017.10.17
许可证》 000000014946
券营业部
华鑫证券厦
《经营证券期货业务 流水号：
96. 门莲岳路证 中国证监会 2016.1.6
许可证》 000000017833
券营业部
华鑫证券山 《经营证券期货业务 流水号：
97. 中国证监会 2021.6.16
东分公司 许可证》 000000039252
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
98. 海漕溪北路 中国证监会 2021.5.31
许可证》 000000041080
证券营业部
华鑫证券上 《经营证券期货业务 流水号：
99. 中国证监会 2019.1.11
海分公司 许可证》 000000029656
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
100. 海红宝石路 中国证监会 2019.12.16
许可证》 000000036350
证券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
101. 海江宁路证 中国证监会 2021.6.9
许可证》 000000041087
券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
102. 海陆家嘴证 中国证监会 2020.2.18
许可证》 000000036414
券营业部
华鑫证券上
海惠南镇人 《经营证券期货业务 流水号：
103. 中国证监会 2022.10.19
民东路证券 许可证》 000000056857
营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
104. 海宛平南路 中国证监会 2019.3.18
许可证》 000000029758
证券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
105. 海自贸试验 中国证监会 2019.12.16
许可证》 000000036351
区分公司
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
106. 海莘庄证券 中国证监会 2017.12.20
许可证》 000000021127
营业部
华鑫证券石
家庄谈固南 《经营证券期货业务 流水号：
107. 中国证监会 2022.7.28
大街证券营 许可证》 000000049637
业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
108. 海东大名路 中国证监会 2022.8.11
许可证》 000000047993
证券营业部
华鑫证券苏
《经营证券期货业务 流水号：
109. 州总官堂路 中国证监会 2018.8.31
许可证》 000000023175
证券营业部
110. 华鑫证券武 《经营证券期货业务 中国证监会 流水号： 2020.5.8
7-3-19
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序
公司名称 证书/资质名称 审批机构 证书/批文编号 核发日期
号
汉前进四路 许可证》 000000039297
证券营业部
华鑫证券西
《经营证券期货业务 流水号：
111. 安大寨路证 中国证监会 2017.4.28
许可证》 000000009072
券营业部
华鑫证券西 《经营证券期货业务 流水号：
112. 中国证监会 2022.10.24
安分公司 许可证》 000000054068
华鑫证券西
《经营证券期货业务 流水号：
113. 安解放路证 中国证监会 2022.10.8
许可证》 0000000054065
券营业部
华鑫证券绍
《经营证券期货业务 流水号：
114. 兴胜利东路 中国证监会 2020.12.31
许可证》 000000044160
证券营业部
华鑫证券西
安阎良红安 《经营证券期货业务 流水号：
115. 中国证监会 2017.1.16
路证券营业 许可证》 000000008958
部
华鑫证券扬
《经营证券期货业务 流水号：
116. 州文汇西路 中国证监会 2017.9.19
许可证》 000000003895
证券营业部
华鑫证券长
《经营证券期货业务 流水号：
117. 春工农大路 中国证监会 2017.8.14
许可证》 000000005487
证券营业部
华鑫证券长
《经营证券期货业务 流水号：
118. 沙茶子山路 中国证监会 2019.12.25
许可证》 000000030242
证券营业部
华鑫证券湖
州劳动路浙 《经营证券期货业务 流水号：
119. 中国证监会 2021.12.23
北金融中心 许可证》 000000051658
证券营业部
华鑫证券宁
波保税区兴 《经营证券期货业务 流水号：
120. 中国证监会 2021.8.2
业大道证券 许可证》 000000037975
营业部
华鑫证券重
《经营证券期货业务 流水号：
121. 庆江北嘴证 中国证监会 2020.6.1
许可证》 000000038507
券营业部
华鑫证券珠
《经营证券期货业务 流水号：
122. 海海滨南路 中国证监会 2017.1.6
许可证》 000000006500
证券营业部
华鑫证券上
《经营证券期货业务 流水号：
123. 海证券自营 中国证监会 2021.5.13
许可证》 000000041052
分公司
华鑫证券苏 《经营证券期货业务 流水号：
124. 中国证监会 2022.3.29
州分公司 许可证》 000000046452
华鑫证券深
《经营证券期货业务 流水号：
125. 圳福田分公 中国证监会 2022.1.6
许可证》 000000051236
司
7-3-20
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
(三)发行人在中国境外从事经营的情况
根据众华出具的《审计报告》及发行人出具的书面说明，并经本所律师核
查，截至本补充法律意见书出具日，发行人未在中国境外通过设立下属公司或
分支机构开展经营活动。
(四)发行人的主营业务突出，最近三年未发生变更
根据发行人的《年度报告》、发行人出具的书面说明，并经本所律师核查，
发行人主要从事的业务为证券业务，发行人最近三年内主营业务没有发生变更。
据此，本所律师认为，发行人主营业务突出。
(五)综上所述，本所律师核查后认为：
发行人的经营范围和经营方式符合有关法律、法规以及规范性文件的规定。
发行人主营业务突出，且最近三年内未发生变更。截至本补充法律意见书出具
之日，发行人未出现根据《公司法》《公司章程》需终止的事由，本所律师认
为，在现行法律、法规以及规范性文件未发生对发行人业务经营具有重大不利
影响之变化的情况下，发行人不存在持续经营的法律障碍。
九、关联交易和同业竞争
(一)发行人的主要关联方
本补充法律意见书中对于关联方的界定，系依据现行有效的《公司法》
《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《上交所上市规则》《上海证券交易
所上市公司关联交易实施指引》的相关规定作为界定关联方的主要参照标准。
以该等法律法规以及规范性文件为主要依据，发行人关联方情况如下：
1、持有发行人 5%以上股份的主要股东
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，补充核查期间，持有发行人 5%
以上股份的主要股东未发生变化与调整。
7-3-21
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
2、发行人的全资子公司、控股子公司
经本所律师核查，发行人直接或间接控制的全资子公司、控股子公司构成
发行人的关联方。截至报告期末，该等公司的基本情况详见本补充法律意见书
“十、发行人的主要资产”章节之“(五)对外投资及分公司”部分相关内容。
3、发行人的合营、联营公司
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人的合营、
联营公司未发生变化与调整。
4、发行人控股股东及实际控制人控制的除发行人及其控股子公司以外的其
他企业
根据《审计报告》及发行人出具的说明，截至报告期末，发行人控股股东
仪电集团直接或者间接控制的除发行人及其控股子公司以外的法人或其他组织
均为发行人的关联方。仪电集团控制的其他主要企业(合并报表范围内一级子公
司)基本情况如下：
注册资本 持股比例
序号 公司名称 主营业务/经营范围 关联关系
(万元) (%)
照明器具、电子产品、汽车零部件及配件
(除蓄电池)、仪器仪表、电子元器件、通信
设备(除卫星电视广播地面接收设施)、船用
上海仪电 配套设备、家用电器的研发、设计、销售
控股股东的
1. 电子(集团) 260,000 100.00 及技术咨询，计算机集成及网络的设计、
全资子公司
有限公司 安装、维修，实业投资，从事货物进出口
技术进出口业务。【依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活
动】
房地产开发经营，工程项目管理，商务咨
询，建筑智能化建设工程设计与施工，物
华鑫置业
业管理，销售建筑材料，电子商务(不得从 控股股东的
2. (集团)有限 230,300 100.00
事增值电信、金融业务)。【依法须经批准 全资子公司
公司
的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动】
上海天勉 信息技术咨询服务。【依法须经批准的项
控股股东的
3. 商务咨询 150,000 100.00 目，经相关部门批准后方可开展经营活
全资子公司
有限公司 动】
上海数勉 一般项目：社会经济咨询服务。(除依法须
控股股东的
4. 咨询管理 100,000 100.00 经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
全资子公司
有限公司 展经营活动)
云赛信息 计算机网络通讯产品、设备及软件，信息 控股股东的
5. 60,000 100.00
(集团)有限 通讯网络和安防监控系统集成，网络通讯 全资子公司
7-3-22
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
公司 产品、设备及相关的工程设计、安装、调
试和维护，上述领域的技术开发、技术转
让、技术服务、技术咨询，从事各类货物
和技术的进出口业务。【依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动】
电动工具，电气器具，电子电器产品、机
械设备、特种电工测试仪器设备、计算机
软硬件，工艺装备，新材料，电气安全，
电磁兼容，环境技术等的开发、研制、生
上海电动 产、销售、代理、代购代销，安装和进出
工具研究 口及计量、质量检测、体系认证，科技中 控股股东的
6. 21,300 100.00
所(集团)有 介、技术咨询、服务，培训和物业管理， 全资子公司
限公司 电气安装工程、工程总承包、设备租赁，
承包《电动工具》国内期刊广告，会展服
务、会务、停车收费，利用自有媒体发布
广告。【依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动】
实业投资，房地产开发经营，商务信息咨
上海洪华 询，资产管理，投资管理，物业管理，建
控股股东的
7. 投资发展 18,000 100.00 筑装饰装修建设工程设计与施工，建筑装
全资子公司
有限公司 潢材料销售。【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
投资管理及资产管理，物业管理，商务咨
上海怡汇
询(除经纪)，房地产开发。【依法须经批准 控股股东的
8. 投资管理 16,827 100.00
的项目，经相关部门批准后方可开展经营 全资子公司
有限公司
活动】
智能科技、计算机网络科技、电子科技、
计算机信息科技领域内的技术开发、技术
咨询、技术服务、技术转让，工程和技术
研究和实验发展，大数据服务，信息技术
上海仪电
咨询服务，信息系统集成服务，云平台服
人工智能 控股股东的
9. 6,000 100.00 务，云软件服务，云基础设施服务，创业
创新院有 全资子公司
空间服务，计算机系统集成，计算机软件
限公司
销售，企业管理咨询，会务服务，展览展
示服务，人工智能领域专业技术类培训。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动】
仪器仪表、计算机软件、电子科技、新材
料科技、电力科技、光电科技、机电科技
领域内的技术开发、技术咨询、技术服
务、技术转让，企业管理咨询，会议及展
上海智能 览服务，设计、制作各类广告，利用自有
制造系统 媒体发布广告，市场营销策划，音像制品 控股股东的
10. 3,000 100.00
创新中心 制作，电子出版物制作，出版物经营，仪 全资子公司
有限公司 器仪表、计算机软件及其辅助设备、电子
产品、太阳能设备、机电设备、自动化设
备及配件、电器设备的销售，从事货物及
技术的进出口业务，机电安装建设工程施
工，众创空间经营管理，电子商务(不得从
7-3-23
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
事金融业务)。【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
企业资产管理咨询、投资咨询、企业并购
上海融天 咨询、企业重组咨询、企业管理咨询(以上
控股股东的
11. 投资顾问 1,250 100.00 咨询均除经纪)，财务管理咨询(不得从事代
全资子公司
有限公司 理记账)。【依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动】
一般项目：信息技术、数字媒体领域内的
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转
让；电脑图文设计、制作；动漫设计；摄
影摄像；计算机软硬件开发、销售及其系
上海科申
统集成；数据处理服务；招投标代理服 控股股东的
12. 信息技术 1,000 100.00
务；政府采购代理服务；实业投资；企业 全资子公司
有限公司
管理咨询；会议及展览服务；电子产品及
通信设备、电子计算机及配件、五金交
电、百货的销售。(除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动)
许可项目：各类工程建设活动。(依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展
上海长鑫 经营活动，具体经营项目以相关部门批准
房地产开 文件或许可证件为准)一般项目：房地产开 控股股东的
13. 500 100.00
发有限公 发经营，非居住房地产租赁，房地产咨 全资子公司
司 询，物业管理，消防器材销售，建筑材料
销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动)
许可项目：检验检测服务。(依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以相关部门批准文件
或许可证件为准)一般项目：仪器仪表、实
验室分析仪器、消防器材、办公设备、电
上海市检
子产品、日用杂品、家用电器、日用百 控股股东的
14. 测技术所 465 100.00
货、食用农产品、文具用品、礼品花卉、 全资子公司
有限公司
五金产品的销售；会议及展览服务；礼仪
服务；机械设备租赁；仪器仪表修理；房
地产咨询；非居住房地产租赁。(除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动)
从事物联技术和计算机技术及相关系统集
成、计算机软件及外部设备领域内的技术
开发、技术转让、技术咨询、技术服务，
办公自动化设备，社会公共安全设备及器
上海仪电
材，机电设备安装工程，建筑智能化工
物联技术 控股股东的
15. 8,163 50.99841 程，工程管理服务，电子类产品的设计和
股份有限 控股子公司
生产(限分支机构经营)，合同能源管理，从
公司
事货物及技术的进出口业务，经营进料加
工和“三来一补”业务，开展对销贸易和
转口贸易。【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
7-3-24
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
5、关联自然人及其直接或者间接控制或担任董事、高级管理人员的其他公
司
(1)发行人的关联自然人
发行人的关联自然人包括发行人的董事、监事、高级管理人员及其关系密
切的家庭成员，以及发行人之控股股东的董事、监事和高级管理人员。关系密
切的家庭成员包括：配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八
岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。
(2)关联自然人的其他关联法人
上述关联自然人直接、间接控制或担任董事、高级管理人员的其他公司为
发行人的关联方。
根据发行人的《审计报告》《年度报告》以及董监高调查表的信息，除发
行人及其控股子公司、上述已披露的关联法人以外，关联自然人直接、间接控
制或担任董事、高级管理人员的其他关联法人如下：
关联方 关联关系
南风资本有限公司 独立董事俞丽萍担任该公司主席
浦银安盛基金管理有限公司 公司董事袁涛担任该公司董事
上海东豫房地产开发经营有限公司 公司监事奚志伟担任该公司董事
上海由由汽车销售广场有限公司 公司监事奚志伟担任该公司董事
6、报告期内曾经存在的关联方
根据发行人的《审计报告》《年度报告》以及董监高调查表的信息，除发
行人及其控股子公司、上述已披露的关联法人以外，报告期内曾经存在的其他
关联方如下：
关联方 关联关系
上海精密科学仪器有限公司 公司董事沈巍报告期内曾担任该公司总经理
罗斯柴尔德恩可咨询(北京)有限 公司独立董事俞丽萍报告期内曾担任该公司董事长、总
公司 经理、全球执委会成员、大中华区主席
纳森财务咨询(天津)有限公司 公司独立董事俞丽萍报告期内曾担任该公司董事
公司董事、总经理俞洋报告期内曾担任该公司董事；报
摩根证券
告期内公司控股子公司
上海由由湖山养老投资管理有限 公司监事奚志伟报告期内曾担任该公司董事
7-3-25
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
关联方 关联关系
公司
上海普林电路板有限公司 公司报告期内控股子公司
烟台山基金小镇(烟台)运营管理
公司报告期内控股子公司
有限公司
金陵投资 公司报告期内控股子公司
择励实业 公司报告期内控股子公司
北京申安投资集团有限公司 控股股东报告期内控股子公司
上海华鑫智城科技有限公司 控股股东报告期内控股子公司
(二)报告期内主要关联交易情况
根据《审计报告》及发行人出具的说明，报告期内发行人与关联方之间发
生的主要关联交易情况如下：
1、关联交易购销商品、提供和接受劳务的关联交易
(1)采购商品/接受劳动的关联交易情况
报告期内，发行人采购商品/接受劳务的具体情况如下：
单位：万元
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
上海科技网络通信有限公司 接受劳务 407.63 435.06 446.79
上海南洋万邦软件技术有限 接受劳务 8.02 346.68 17.99
公司 购买商品 187.33 459.25 376.44
上海南洋万邦信息技术服务
接受劳务 3.56 4.45 4.44
有限公司
金欣联合 接受劳务 22.81 20.43 20.56
力敦行 接受劳务 588.32 147.39 59.59
上海华鑫物业管理顾问有限
接受劳务 554.38 477.04 411.40
公司
上海仪电人工智能创新院有
接受劳务 - - 1.89
限公司
上海仪电金槐显示技术有限
接受劳务 - - 0.94
公司
上海仪电物联技术股份有限
接受劳务 - - 2.10
公司
仪电集团 购买商品 1.94 - 45.98
7-3-26
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
上海华勍企业发展有限公司 购买商品 1,034.35 907.34 581.77
上海云赛智联信息科技有限
购买商品 3.48 5.75 -
公司
上海工业自动化仪表研究院
接受劳务 9.43 9.43 -
有限公司
(2)出售商品/提供劳务的关联交易情况
报告期内，发行人出售商品和提供劳务的具体情况如下：
单位：万元
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
上海金陵置业有限公
提供劳务 186.04 186.04 242.64
司
上海华鑫资产管理有
提供劳务 - 1.05 330.19
限公司
仪电集团 提供劳务 - 119.20 243.13
融资租赁 16.16 27.46 37.88
中认尚动（上海）检
销售商品 16.14 16.63 14.68
测技术有限公司
提供劳务 14.16 11.34 5.10
华鑫置业 提供劳务 - 15.24 -
上海择鑫置业有限公
提供劳务 - - 101.44
司
上海华勍企业发展有
提供劳务 137.04 137.04 137.04
限公司
上海仪电物联技术股
提供劳务 - - 75.47
份有限公司
摩根证券 提供劳务 - 8.49 -
上海三鑫华林企业发
提供劳务 138.76 - -
展有限公司
(3)公司 2020 年度收到仪电集团支付的科技大会奖励人民币 4 万元，收到仪
电集团支付的补贴人民币 63.05 万元。
公司 2022 年度收到仪电集团支付的科技工作大会奖励人民币 3.77 万元，收
到仪电集团减免租金补贴款人民币 86.49 万元。
2、证券经纪业务收入和支出情况
(1)基金代销业务收入
单位：万元
7-3-27
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
摩根华鑫基金 0.98 3.72 3.97
(2)交易单元席位出租手续费及佣金收入情况
单位：万元
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
摩根华鑫基金 359.55 440.77 270.92
(3)代理买卖证券业务手续费及佣金收入情况
单位：万元
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
天津东疆基金管理有限公司 0.27 0.44 0.17
上海仪电信息网络有限公司 - - 8.59
3、利息支出情况
单位：万元
关联方 关联交易内容 2022 年度 2021 年度 2020 年度
借入次级债务利
仪电集团 - - 395.84
息支出
借入次级债务利
华鑫置业 3,750.17 1,452.33 -
息支出
上海仪电资产经营管理 借入次级债务利
237.50 161.37 -
（集团）有限公司 息支出
4、关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
单位：万元
2022 年 2021 年
2020 年度
委托/出包 委托/ 托管费/出 度确认 度确认
委托方/出 受托方/出 委托/出包 确认的托
资产 出包起始 包费定价 的托管 的托管
包方名称 包方名称 终止日 管费/出包
类型 日 依据 费/出包 费/出包
费
费 费
2022-12- 委托业务
华鑫股份 华鑫置业 股权托管 2018-9-1 81.03 86.78 91.18
31 经营目标
注：公司为了实施战略转型、聚焦金融业务，于 2018 年 8 月 24 日与华鑫置业签订了《公
司托管经营协议》（以下简称“协议”）。协议约定华鑫置业对上海金陵投资有限公司、
上海择励实业有限公司（以下简称“标的公司”）实施整体经营管理，公司保留对标的公
司股权的处分权（含转让、赠与、质押等）、收益分配权、财务状况及重大事项审批权，
托管费用为标的公司经审计的年营业收入的 1%，公司于每年的 4 月 30 日前支付上一年度
托管费用。
为进一步聚焦证券主业发展，公司已于 2021 年 12 月 31 日与华鑫置业签订了《公司托管经
营协议之补充协议二》，继续委托华鑫置业对公司全资子公司金陵投资实施整体经营管理。
7-3-28
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
5、关联租赁情况
(1)发行人作为出租方
单位：万元
承租方名称 租赁资产种类 2022 年度 2021 年度 2020 年度
上海华鑫资产管理有限
房屋 52.35 94.29 17.14
公司
上海沧鑫投资管理咨询
房屋 143.25 253.83 195.89
有限公司
(2)发行人作为承租方
单位：万元
2022 年末 2021 年末 2020 年末
租赁资
出租方名称 对应科目 /2022 年 /2021 年 /2020 年
产种类
度 度 度
房屋 使用权资产 1,390.34 1,737.68
房屋 租赁负债 1,117.43 1,769.90
上海华鑫物业
管理顾问有限 房屋 一年内到期的非流动负债 334.85 - 363.69
公司
房屋 业务及管理费-使用权资产折旧 347.35 322.16
房屋 利息支出-租赁负债利息支出 82.44 91.94
房屋 管理费用-租赁费 95.18 94.51
房屋 使用权资产 2,009.45 2,511.47
房屋 租赁负债 1,625.81 2,575.12
仪电集团 房屋 一年内到期的非流动负债 487.19 - 676.16
房屋 业务及管理费-使用权资产折旧 321.89 330.08
房屋 其他业务支出-使用权资产折旧 180.13 171.94
房屋 利息支出-租赁负债利息支出 120.70 144.47
房屋 使用权资产 4,605.89 3,976.91
房屋 租赁负债 1,110.21 4,473.00
金欣联合 房屋 一年内到期的非流动负债 4,121.71 - 294.37
房屋 业务及管理费-使用权资产折旧 3,030.25 694.93
房屋 利息支出-租赁负债利息支出 246.94 95.53
房屋 使用权资产 197.39 226.63
上海择鑫置业 房屋 一年内到期的非流动负债 24.81 21.36
31.40
有限公司 房屋 租赁负债 211.88 211.88
房屋 管理费用-使用权资产折旧 29.24 29.24
7-3-29
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
2022 年末 2021 年末 2020 年末
租赁资
出租方名称 对应科目 /2022 年 /2021 年 /2020 年
产种类
度 度 度
房屋 财务费用-租赁负债利息支出 10.83 8.75
6、关联方参与定向(单一)资产管理计划情况
(1)关联方认购和赎回定向(单一)资产管理计划情况
关联方 定向理财计划名 2022 年末持有份 2021 年末持有份 2020 年末持有份
名称 称 额（万份） 额（万份） 额（万份）
上海仪电电子
仪电电子 （集团）定向资 - - 13,034.10
产管理计划
合计 - - 13,034.10
(2)向关联方收取定向资产管理费及佣金情况
关联方 2022 年度 2021 年度 2020 年度
仪电电子 - - 0.79
7、公司认购关联方发行的私募基金情况
单位：万元
2022 年 2021 年 2020 年
关联方 关联交易内容
认购金额 认购金额 认购金额
天疆东疆基金 认购私募证券投资
- 589.13 950.00
管理有限公司 基金
8、向关联方发行次级债务
单位：万元
债权人 借入金额 借款期限 起始日 到期日 利率
45,000.00 5年 2021-4-28 2026-4-28 4.75%
华鑫置业
50,000.00 5年 2022-3-30 2027-3-29 4.25%
上海仪电资
产经营管理
5,000.00 5年 2021-4-28 2026-4-28 4.75%
（集团）有
限公司
9、关键管理人员报酬
单位：万元
项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
关键管理人员报酬 1,125.07 1,331.92 1,052.70
注：关键管理人员是指报告期内公司全体董事、监事和高级管理人员。
7-3-30
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
10、关联方应收应付款项
(1)应收项目
单位：万元
2022 年末 2021 年末 2020 年末
关联方 项目名称 账面 坏账 账面余 坏账 账面 坏账
余额 准备 额 准备 余额 准备
摩根华鑫基金 应收账款 52.76 - - - - -
仪电集团 预付款项 - - - - 11.67 -
上海华鑫物业管理
预付款项 0.13 - - - 0.58 -
顾问有限公司
上海科技网络通信
预付款项 - - - - 0.75 -
有限公司
上海华鑫物业管理
其他应收款 33.67 - 33.67 - 33.67 -
顾问有限公司
仪电集团 其他应收款 28.94 - 24.94 - 24.50 -
金欣联合 其他应收款 511.03 - 480.14 - 93.30 -
力敦行 其他应收款 1.63 - 1.51 - 1.51 -
上海择鑫置业有限
其他应收款 8.24 - 8.24 - 8.24 -
公司
上海华鑫资产管理
其他应收款 9.00 - 8.57 - - -
有限公司
华鑫置业（集团）
其他应收款 9,578.59 - - - - -
有限公司
一年内到期
中认尚动（上海） 的非流动资 109.05 1.88 167.71 2.29 235.12 3.53
检测技术有限公司 产
长期应收款 - - 170.27 2.55 278.43 5.42
(2)应付项目
单位：万元
关联方 项目名称 2022 年末 2021 年末 2020 年末
上海华鑫资产管理有
预收账款 - - 8.57
限公司
中认尚动（上海）检
合同负债 - - 0.99
测技术有限公司
上海华鑫物业管理顾
应付账款 3.17 - -
问有限公司
剑腾液晶显示（上
其他应付款 - - 1.40
海）有限公司
上海华鑫物业管理顾
其他应付款 - - 13.19
问有限公司
上海沧鑫投资管理咨
其他应付款 38.93 38.93 38.93
询有限公司
7-3-31
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
关联方 项目名称 2022 年末 2021 年末 2020 年末
上海华鑫资产管理有
其他应付款 18.00 18.00 18.00
限公司
华鑫置业 其他应付款 85.94 86.78 91.18
金欣联合 其他应付款 29.32 - -
力敦行 其他应付款 4.55 - -
金陵投资 其他应付款 3,850.69 - -
华鑫置业 长期应付款 95,000.00 45,000.00 -
一年内到期的非
华鑫置业 11.68 5.86 -
流动负债
上海仪电资产经营管
长期应付款 5,000.00 5,000.00 -
理（集团）有限公司
上海仪电资产经营管 一年内到期的非
0.65 0.65 -
理（集团）有限公司 流动负债
(3)代理买卖证券余额情况
单位：万元
关联方 2022 年末 2021 年末 2020 年末
仪电电子 55.28 55.08 54.89
上海融天投资顾问有限公司 39.14 31.95 26.72
仪电集团 712.34 647.21 12.97
天津东疆基金管理有限公司 166.92 100.14 0.06
云赛信息（集团）有限公司 0.50 0.50 0.50
11、关联担保
单位：万元
序号 借款人 贷款人 借款金额 借款期限 担保方式
上海仪电资产经营管 2021.4.28-
1 华鑫证券 5,000 质押
理(集团)有限公司 2026.4.28
2021.4.28-
2 华鑫证券 华鑫置业 45,000 质押
2026.4.28
2022.3.30-
3 华鑫证券 华鑫置业 50,000 质押
2027.3.29
(三)关联交易定价公允性
根据发行人出具的说明，经本所律师核查，上述关联交易是在一般普通业
务往来及基于普通的商业条件或交易有关的协议基础上进行的；其定价政策均
按市场价格或公平价格确定，交易公允，不存在损害发行人及其他股东利益的
7-3-32
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
情况。
(四)关联交易决策程序
经本所律师核查，发行人已对上述关联交易履行了必要的决策和披露程
序。本所律师认为，就该等关联交易，发行人已采取必要措施对其他股东的利
益进行保护，不存在损害发行人及其他股东的利益的情况。
(五)关联交易的制度安排和规范
经本所律师核查，补充核查期间，发行人关联交易的制度安排和规范未发
生变化与调整。
(六)同业竞争
1、发行人的主营业务
经本所律师核查，补充核查期间，发行人的主营业务未发生变化与调整。
2、同业竞争情况
截至报告期末，除华鑫股份及其下属子公司外，仪电集团控制的其他主要
企业(合并报表范围内一级子公司)基本情况如下：
注册资本 持股比例
序号 公司名称 主营业务/经营范围 关联关系
(万元) (%)
照明器具、电子产品、汽车零部件及配件
(除蓄电池)、仪器仪表、电子元器件、通信
设备(除卫星电视广播地面接收设施)、船用
上海仪电 配套设备、家用电器的研发、设计、销售
控股股东的
1. 电子(集团) 260,000 100.00 及技术咨询，计算机集成及网络的设计、
全资子公司
有限公司 安装、维修，实业投资，从事货物进出口
技术进出口业务。【依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活
动】
房地产开发经营，工程项目管理，商务咨
华鑫置业 询，建筑智能化建设工程设计与施工，物
控股股东的
2. (集团)有限 230,300 100.00 业管理，销售建筑材料，电子商务(不得从
全资子公司
公司 事增值电信、金融业务)。【依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营
7-3-33
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
活动】
上海天勉 信息技术咨询服务。【依法须经批准的项
控股股东的
3. 商务咨询 150,000 100.00 目，经相关部门批准后方可开展经营活
全资子公司
有限公司 动】
上海数勉 一般项目：社会经济咨询服务。(除依法须
控股股东的
4. 咨询管理 100,000 100.00 经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
全资子公司
有限公司 展经营活动)
计算机网络通讯产品、设备及软件，信息
通讯网络和安防监控系统集成，网络通讯
产品、设备及相关的工程设计、安装、调
云赛信息
试和维护，上述领域的技术开发、技术转 控股股东的
5. (集团)有限 60,000 100.00
让、技术服务、技术咨询，从事各类货物 全资子公司
公司
和技术的进出口业务。【依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动】
电动工具，电气器具，电子电器产品、机
械设备、特种电工测试仪器设备、计算机
软硬件，工艺装备，新材料，电气安全，
电磁兼容，环境技术等的开发、研制、生
上海电动 产、销售、代理、代购代销，安装和进出
工具研究 口及计量、质量检测、体系认证，科技中 控股股东的
6. 21,300 100.00
所(集团)有 介、技术咨询、服务，培训和物业管理， 全资子公司
限公司 电气安装工程、工程总承包、设备租赁，
承包《电动工具》国内期刊广告，会展服
务、会务、停车收费，利用自有媒体发布
广告。【依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动】
实业投资，房地产开发经营，商务信息咨
上海洪华 询，资产管理，投资管理，物业管理，建
控股股东的
7. 投资发展 18,000 100.00 筑装饰装修建设工程设计与施工，建筑装
全资子公司
有限公司 潢材料销售。【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
投资管理及资产管理，物业管理，商务咨
上海怡汇
询(除经纪)，房地产开发。【依法须经批准 控股股东的
8. 投资管理 16,827 100.00
的项目，经相关部门批准后方可开展经营 全资子公司
有限公司
活动】
智能科技、计算机网络科技、电子科技、
计算机信息科技领域内的技术开发、技术
咨询、技术服务、技术转让，工程和技术
研究和实验发展，大数据服务，信息技术
上海仪电
咨询服务，信息系统集成服务，云平台服
人工智能 控股股东的
9. 6,000 100.00 务，云软件服务，云基础设施服务，创业
创新院有 全资子公司
空间服务，计算机系统集成，计算机软件
限公司
销售，企业管理咨询，会务服务，展览展
示服务，人工智能领域专业技术类培训。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动】
上海智能 仪器仪表、计算机软件、电子科技、新材 控股股东的
10. 3,000 100.00
制造系统 料科技、电力科技、光电科技、机电科技 全资子公司
7-3-34
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
创新中心 领域内的技术开发、技术咨询、技术服
有限公司 务、技术转让，企业管理咨询，会议及展
览服务，设计、制作各类广告，利用自有
媒体发布广告，市场营销策划，音像制品
制作，电子出版物制作，出版物经营，仪
器仪表、计算机软件及其辅助设备、电子
产品、太阳能设备、机电设备、自动化设
备及配件、电器设备的销售，从事货物及
技术的进出口业务，机电安装建设工程施
工，众创空间经营管理，电子商务(不得从
事金融业务)。【依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动】
企业资产管理咨询、投资咨询、企业并购
上海融天 咨询、企业重组咨询、企业管理咨询(以上
控股股东的
11. 投资顾问 1,250 100.00 咨询均除经纪)，财务管理咨询(不得从事代
全资子公司
有限公司 理记账)。【依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动】
一般项目：信息技术、数字媒体领域内的
技术开发、技术咨询、技术服务、技术转
让；电脑图文设计、制作；动漫设计；摄
影摄像；计算机软硬件开发、销售及其系
上海科申
统集成；数据处理服务；招投标代理服 控股股东的
12. 信息技术 1,000 100.00
务；政府采购代理服务；实业投资；企业 全资子公司
有限公司
管理咨询；会议及展览服务；电子产品及
通信设备、电子计算机及配件、五金交
电、百货的销售。(除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动)
许可项目：各类工程建设活动。(依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展
上海长鑫 经营活动，具体经营项目以相关部门批准
房地产开 文件或许可证件为准)一般项目：房地产开 控股股东的
13. 500 100.00
发有限公 发经营，非居住房地产租赁，房地产咨 全资子公司
司 询，物业管理，消防器材销售，建筑材料
销售。(除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动)
许可项目：检验检测服务。(依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动，具体经营项目以相关部门批准文件
或许可证件为准)一般项目：仪器仪表、实
验室分析仪器、消防器材、办公设备、电
上海市检
子产品、日用杂品、家用电器、日用百 控股股东的
14. 测技术所 465 100.00
货、食用农产品、文具用品、礼品花卉、 全资子公司
有限公司
五金产品的销售；会议及展览服务；礼仪
服务；机械设备租赁；仪器仪表修理；房
地产咨询；非居住房地产租赁。(除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开
展经营活动)
上海仪电 从事物联技术和计算机技术及相关系统集
控股股东的
15. 物联技术 8,163 50.99841 成、计算机软件及外部设备领域内的技术
控股子公司
股份有限 开发、技术转让、技术咨询、技术服务，
7-3-35
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
公司 办公自动化设备，社会公共安全设备及器
材，机电设备安装工程，建筑智能化工
程，工程管理服务，电子类产品的设计和
生产(限分支机构经营)，合同能源管理，从
事货物及技术的进出口业务，经营进料加
工和“三来一补”业务，开展对销贸易和
转口贸易。【依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动】
综上所述，报告期内，公司与控股股东仪电集团及其控制的其他企业之间
不存在构成重大不利影响的同业竞争情况。本次发行完成后，公司与控股股东
及其关联人之间不会因本次发行而新增构成重大不利影响的同业竞争的情况。
3、避免同业竞争的措施
经本所律师核查，补充核查期间，发行人避免同业竞争的措施情况并未发
生变化与调整。
(七)关联交易及同业竞争的披露
经本所律师核查，发行人在报告期内的公告已按照《上市公司信息披露管
理办法》《上交所上市规则》等相关法规、规章的要求对关联交易事项进行了披
露。根据本所律师对本次发行申报文件的核查，发行人已对有关关联交易和同
业竞争事宜进行了充分披露，不存在重大遗漏或重大隐瞒。
(八)综上所述，本所律师核查后认为：
经发行人股东大会审议确认，发行人对报告期内关联交易进行了充分披
露，无重大遗漏或重大隐瞒，报告期内，发行人的关联交易未损害发行人及其
股东的利益，不构成对发行人本次申请的重大法律障碍。发行人与发行人控股
股东、实际控制人控制的其他企业间不存在构成重大不利影响的同业竞争情
况。
十、发行人的主要资产
(一)土地使用权和房屋所有权
7-3-36
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司拥有的土地使用
权和房屋所有权未发生变化与调整。
(二)租赁物业
截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司因生产经营需要
承租的物业共 94 处，该等租赁物业的具体情况如下：
序 租赁面积
承租方 出租方 租赁地址 租赁期限
号 (㎡)
上海交投资产 斜土路 1939 号四季园 D 栋 2019.1.1-
1. 发行人 2,037.00
管理有限公司 裙房一楼、二楼部分区域 2023.12.31
胡龙雅、高萍 上海市徐汇区肇嘉浜路 789 2023.3.27-
2. 129.40
萍 号 7B3 2023.6.30
上海市徐汇区肇嘉浜路 789 2023.3.30-
3. 张瑶瑶 129.45
号 7C1 2023.6.30
王其华、陆燕 上海市徐汇区肇嘉浜路 789 2023.1.1-
4. 352.64
萍 号 7A 2023.6.3
深圳市福田区深南大道
深圳东海集团 2022.1.14-
5. 7888 号东海国际中心(一 920.84
有限公司 2027.1.13
期)A 栋 23 层 01A 单元
深圳市引领世 深圳市福田区深南大道
2019.3.1-
6. 纪科技有限公 2008 号凤凰大厦 1 栋 20 楼- 298.00
2024.2.29
司 C1 房
相城区元和街道华元路 766
2021.12.1-
7. 杨凯、吴健 号都会商业中心 3 幢 101 370.00
2026.11.30
室、301 室部分
金华市双龙南街 1302-1 号 2019.5.11-
8. 杨文秀 211.72
和 1302-2 号 2024.5.20
华鑫证券
福建天马科技
福清市福人路融商大厦 A 区 2017.10.1-
9. 集团股份有限 429.87
22 层 2202 单元 2025.9.30
公司
上海陆家嘴金 浦东新区世纪大道 1788
2021.7.16-
10. 融贸易区联合 号、1800 号 1 号楼第 12 层 487.91
2024.7.15
发展有限公司 02 单元
席文、郑汝 上海市静安区新闸路 1098 2018.5.28-
11. 174.99
春、郑哲 弄 1 号 704 室 2023.5.27
杭州市拱墅区杭悦商业中心
浙江和润天成 2021.9.6-
12. A 座写字楼 24 层 2403-2404 371.21
置业有限公司 2025.9.5
室
无锡市梁溪区人民中路 139-
无锡恒隆地产 2020.7.1-
13. 102 无锡恒隆广场办公楼 1 214.73
有限公司 2024.6.30
座 1204C-1205 单元
洛阳航空城旅
洛阳市西工区体育场路 13 2021.10.8-
14. 游集团有限公 525.00
号航空城商务楼 10 楼 2024.10.7
司租赁分公司
7-3-37
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序 租赁面积
承租方 出租方 租赁地址 租赁期限
号 (㎡)
上海市静安区梅园路 228 号 2020.12.1-
15. 林肖晶 135.36
816、817 室 2026.11.30
宁波出口加工
浙江省宁波市保税区兴业大 2021.5.1-
16. 区建设开发有 115.54
道 2 号 1019 室 2024.12.31
限公司
上海森茂国际
上海市浦东新区陆家嘴环路 2019.6.1-
17. 房地产有限公 145.77
1000 号 24-011 室 2024.5.31
司
上海铭靖投资 上海市嘉定区银翔路 2020.12.18-
18. 220.00
有限公司 7575、777 号 102 室 2026.3.17
绍兴市越城区胜利东路 402 2020.9.1-
19. 钱商飞 231.11
号(A)，迪荡湖路 68 号-204 2025.8.31
邗上街道办事 2019.11.1-
20. 扬州市文汇西路 268 号四楼 285.00
处 2024.10.31
湖南中林投资 长沙市开福区华创国际广场 2021.8.1-
21. 287.61
有限公司 A 栋 35 楼 07、08 室 2026.8.1
珠海市香洲区海滨南路 88 2018.9.21-
22. 倪红珊 259.19
号 504 室 2023.9.20
上海舜联置业 上海市普陀区江宁路 1158 2021.2.1-
23. 126.37
有限公司 号 14 层 01B 室 2024.1.31
上海市松江区文诚路、人民
上海东南方实 2022.10.1-
24. 北路口“富庭精品购物休闲 2,047.75
业有限公司 2023.9.30
中心”二层商场
佛山南海区桂城街道海五路
广东新天鸿物
28 号华南国际金融中心 1 幢 2021.6.16-
25. 业发展有限公 243.56
写字楼(A1 栋)1109、1110 2026.6.15
司
单元
上海市黄浦区西藏中路 18 2022.9.20-
26. 顾兰 230.00
号港陆广场 2103、2104 室 2025.9.19
杭州市江干区城星国际中心 2022.1.1-
27. 汤伟娟 262.06
1 幢 2205 室 2024.12.31
常州莱蒙时代都会商业街 2022.4.10-
28. 颜先 142.46
22 号 7001、7002 室 2024.4.10
合肥市蜀山区金寨南路 811
华鑫期货
号安粮城市广场 B 区商业 2019.5.5-
29. 陈守举 128.41
区、办公楼及地下室办 2025.5.4
2906、2907、2908
林欣欣、叶桥 温州市永嘉县三江立体城汇 2022.7.1-
30. 271.20
建 江庭 3 幢 1704 室 2023.6.30
华鑫期货上
国华人寿保险 中国(上海)自由贸易试验区 2021.5.1-
31. 海世纪大道 127.76
股份有限公司 世纪大道 1501 号 205B 室 2023.4.30
营业部
华鑫证券北 北京九成口岸 北京市朝阳区工体东路 20
2022.3.1-
32. 京工体东路 软件科技有限 号百富国际大厦 A 座 22 层 243.50
2027.2.28
证券营业部 公司 2201B、2207B、2208B
华鑫证券海 海南省海口市龙华区海德路 2019.2.18-
33. 黄文竹 300.00
口海德路证 9 号 S107 室第二层及第一 2024.2.17
7-3-38
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序 租赁面积
承租方 出租方 租赁地址 租赁期限
号 (㎡)
券营业部 层通道部分
济南市历下区泉城路 26 号
华鑫证券济
世茂国际广场 2 号、3 号、4 2022.9.25-
34. 南泉城路证 李洪伟 238.91
号楼及购物中心、影院 1- 2023.9.24
券营业部
1009、1010
华鑫证券上
国福龙凤(上海) 上海市闵行区莲花路 1308 2023.2.1-
35. 海莲花路证 694.89
实业有限公司 号 3 幢 6 层 01-02、11 室 2028.1.31
券营业部
华鑫证券长 上海浦东发展 长沙市岳麓区茶子山东路
2019.8.31-
36. 沙茶子山路 银行股份有限 102 号浦发金融大厦第 12 层 302.60
2024.8.30
证券营业部 公司长沙分行 B区
华鑫证券贵 吕延兴、王庶 贵阳市南明区市南路 42 号 2021.3.11-
37. 213.88
州分公司 冰 第六幢 1 单元 14 层 5 号 2024.3.10
华鑫证券乐 乐清市金喜来
乐清市乐成镇双雁路双雁大 2021.9.25-
38. 清双雁路证 假日酒店有限 480.00
厦二层 2024.9.24
券营业部 公司
张贺、缪吉
华鑫证券山 山东省临沂市金雀山路十号 2021.4.1-
39. 玲、孙成明、 240.11
东分公司 开元上城 B 座 1315 室 2024.3.31
王成侠
华鑫证券上 中国农业银行
上海市长宁区茅台路 596 号 2020.5.1-
40. 海茅台路证 股份有限公司 1,000.00
底层、二层 2023.4.30
券营业部 上海长宁支行
西安市雁塔区科技路 239 号
华鑫证券西 西安侨盛房地
中华世纪城小区 F6 号楼底 2022.3.1-
41. 安大寨路证 产开发有限公 489.82
层商业楼一、二层商铺 2025.2.28
券营业部 司
10111、10203
华鑫证券深
深圳市福田区益田路江苏大 2021.7.8-
42. 圳益田路证 李娜 233.59
厦 A 栋 20 层 02 号 2023.7.7
券营业部
福州市晋安区王庄街道长乐
福建中恒伟业
华鑫证券福 中路 3 号(原讲堂路东侧)福 2018.10.1-
43. 商业管理有限 179.60
建分公司 晟钱隆国际主楼 17 层 27、 2024.9.30
公司
28 办公
华鑫证券上 上海嘉昶房地
金山区朱泾镇东风南路 59 2022.8.1-
44. 海金山证券 产开发有限公 1,077.42
号，63 号，67 号店铺 2024.7.31
营业部 司
华鑫证券长 吉林省万易创 长春市朝阳区工农大路
2020.10.4-
45. 春工农大路 业咨询有限公 1035 号海航荣御楼 2819、 307.89
2023.10.18
证券营业部 司 2820、2821、2822 室
北京市西城区阜成门外大街 2017.3.1-
46. 300.00
甲 28 号(西楼)十层 01 房间 2024.2.29
华鑫证券北 仁润置业(北京)
北京市西城区阜成门外大街
京分公司 有限公司 2020.10.15-
47. 甲 28 号京润大厦 10 层 02 175.00
2024.2.29
房间
华鑫证券上
陈义经、陈林 上海市徐汇区漕溪北路 456 2019.4.16-
48. 海漕溪北路 668.61
素粉 号 202 室 2025.4.15
证券营业部
49. 华鑫证券成 中海振兴(成都) 成都市高新区交子大道 333 399.73 2022.1.1-
7-3-39
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序 租赁面积
承租方 出租方 租赁地址 租赁期限
号 (㎡)
都交子大道 物业发展有限 号 2 栋 1 单元 609 号 2024.12.31
证券营业部 公司
华鑫证券鄂
尔多斯团结 内蒙古鄂尔多斯东胜区团结 2022.3.1-
50. 杜霖 158.90
路证券营业 路 7 号街坊 2 号楼 401 2024.2.28
部
华鑫证券佛 佛山市顺德区大良街道办事
佛山市顺德区
山顺德近良 处近良社区居民委员会近良 2021.11.15-
51. 龙的饭店有限 142.84
路证券营业 路 6 号龙的大厦十层办公室 2024.11.14
公司
部 1004 单元
华鑫证券福 福州市台江区江滨西大道
福州融侨房地 2022.7.1-
52. 州江滨大道 100 号融侨中心地上 11 层 198.65
产有限公司 2025.6.30
证券营业部 02-01、08 单元
华鑫证券杭 杭州市江干区城星国际中心 2022.1.1-
53. 汤伟娟 488.33
州分公司 1 幢 2206 室、2207 室 2024.12.31
上海市虹口区东大名路 558
华鑫证券上 新华人寿保险
号新华保险大厦 19 楼 01A- 2022.4.1-
54. 海东大名路 有限责任公司 409.83
02B 单元、地下 3 层车位 2 2027.3.31
证券营业部 上海分公司
个
华鑫证券西 西安市新城区解放路 236 号
西安新华书店 2022.1.21-
55. 安解放路证 西安图书大厦(北区)6 层 547.00
有限公司 2024.1.20
券营业部 608-619 号
华鑫证券青 高从先、高学 青岛市即墨区鹤山路 890 号 2021.10.18-
56. 160.08
岛分公司 凯 6 号楼 1502 室 2025.1.1
华鑫证券广
广州市越秀区广州大道中
州广州大道 2023.1.1-
57. 幸三生 307 号富力新天地花园自编 186.87
中证券营业 2025.12.31
C 栋 30 层 3003 房
部
广州天德商业 广州市天河区临江大道 393
华鑫证券广 2020.11.20-
58. 运营管理有限 号 801 室自编 11 号、自编 265.44
州分公司 2025.11.19
公司 12 号
华鑫证券杭 杭州金汇房地
杭州市上城区飞云江路 9 号 2022.10.18-
59. 州飞云江路 产开发有限公 150.36
赞成中心西楼 1310 室 2024.10.17
证券营业部 司
华鑫证券合 合肥市蜀山区梅山路 18 号
2022.11.1-
60. 肥梅山路证 申永义 安徽国际金融贸易中心 2- 255.25
2025.10.31
券营业部 1006、2-1007
华鑫证券湖
浙江省湖州市东吴国际广场
州劳动路浙 2018.6.16-
61. 卢聪、孙岚岚 龙鼎大厦 2005、2006、 208.77
北金融中心 2023.7.15
2007 室
证券营业部
华鑫证券厦
厦门磐基大酒 福建省厦门市莲岳路 1 号磐 2023.1.1-
62. 门莲岳路证 128.00
店有限公司 基中心写字楼 804 室之 1 室 2023.6.30
券营业部
华鑫证券上 上海东苑兆业
2016.6.1-
63. 海景东路证 房地产发展有 上海市闵行区景东路 771 号 477.06
2024.5.31
券营业部 限公司
64. 华鑫证券西 中国人寿保险 西安市高新区唐延路 51 号 502.17 2018.12.15-
7-3-40
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序 租赁面积
承租方 出租方 租赁地址 租赁期限
号 (㎡)
安分公司 股份有限公司 11006 号 2024.12.14
陕西省分公司 西安市高新区唐延路 51 号 2022.8.1-
65. 316.96
1 幢 1008、1009 室 2025.7.31
华鑫证券江
门迎宾大道 江门市龙骏置 江门市蓬江区迎宾大道中 2022.4.1-
66. 321.46
中证券营业 业有限公司 131 号 12 层 1201 号 2025.3.31
部
华鑫证券江 南京新金陵饭 南京市鼓楼区汉中路 2 号亚 2019.2.1-
67. 502.02
苏分公司 店有限公司 太商务楼第 23 层 C 单元 2024.1.31
华鑫证券南 南京市鼓楼区清凉门大街 2021.9.1-
68. 南京海润房地 197.64
京清凉门大 39 号中海大厦 14 层 08 单元 2024.8.31
产开发有限公
街证券营业 南京市鼓楼区清凉门大街 2022.6.1-
69. 司 149.61
部 39 号中海大厦 14 层 06 单元 2025.5.31
南昌市红谷滩新区红谷中大
华鑫证券南 道 998 号绿地中央广场 C 区 2023.3.17-
70. 吴震明、梁文 367.76
昌分公司 C1 办公楼 903、904 室(第 9 2026.3.16
层)
华鑫证券宁 宁波云悦国际 宁波市高新区沧海路 588 号 2020.8.1-
71. 400.11
波分公司 贸易有限公司 8-2 室、8-3 室 2023.7.31
华鑫证券泉 福建省泉州市丰泽区浦西万
林绿秋、林永 2014.10.20-
72. 州宝洲路证 达广场甲级写字楼 1B 塔 294.62
梅 2024.12.5
券营业部 808/809 单元
华鑫证券泉
泉州市泉港区南山南路大德 2019.8.1-
73. 州南山南路 郑于强 134.48
左岸 115-116#商铺 2025.10.31
证券营业部
华鑫证券上
上海元申实业 上海市长宁区红宝石路 500 2020.7.1-
74. 海红宝石路 369.52
有限公司 号 1 号楼 6 楼 03 室 2023.6.30
证券营业部
华鑫证券上 上海月星环球
上海市普陀区凯旋北路 2021.7.15-
75. 海凯旋北路 家饰博览中心 452.25
1188 号实际楼层 34 层 01 室 2026.7.14
证券营业部 有限公司
华鑫证券上 上海市徐汇区宛平南路 98
上海广万置业 2022.02.08-
76. 海宛平南路 号永丰国际广场银座 802 单 260.65
有限公司 2025.02.07
证券营业部 元
上海市浦东新区向城路 288
华鑫证券上
国华人寿保险 号、世纪大道 1501 号国华 2022.10.10-
77. 海自贸试验 385.43
股份有限公司 人寿金融大厦 1102B、1103 2025.10.9
区分公司
室
华鑫证券上 闵行区沪闵路 6018 号三至
上海申花工艺 2019.1.1-
78. 海莘庄证券 五层整层、六层靠西南北四 1,950.00
品有限公司 2023.12.31
营业部 间房屋及底层通道
华鑫证券沈 沈阳长峰房地
沈阳市大东区滂江街 22 号 2022.7.1-
79. 阳滂江街证 产开发有限公 282.00
2 号写字楼 10 层 03A 单元 2023.6.30
券营业部 司
华鑫证券苏
苏州市乾盛实 苏州市姑苏区总官堂路 288 2021.8.1-
80. 州总官堂路 101.98
业有限公司 号耀盛大厦 1 层 02 室 2024.7.31
证券营业部
81. 华鑫证券天 天津茂业置业 天津市河北区海河东路 78 298.00 2021.3.1-
7-3-41
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序 租赁面积
承租方 出租方 租赁地址 租赁期限
号 (㎡)
津海河东路 有限公司 号天津茂业大厦 1 座 11 层 2026.2.28
证券营业部 03、04 单元
华鑫证券西 西安智威企业
西安市高新区科技路 18 号 2020.1.6-
82. 安科技路证 管理咨询有限 657.00
新科大厦一、二层 2025.1.5
券营业部 公司
华鑫证券西
西安市南二环西段银达大厦 2018.5.1-
83. 安南二环证 王吉利 642.00
1 幢 2 单元 21801 室 2024.4.30
券营业部
华鑫证券重 重庆市江北区聚贤岩广场 6
重庆丽满网络 2023.2.1-
84. 庆江北嘴证 号力帆中心 2 栋 18 层 1 单 329.16
技术有限公司 2026.1.31
券营业部 元
华鑫证券石
石家庄市裕华区谈固南大街
家庄谈固南 2021.12.22-
85. 王翠敏 57 号国际城商业 D57 幢 10 200.22
大街证券营 2026.12.21
号
业部
华鑫证券上
海惠南镇人 上海浦分置业 上海市浦东新区惠南镇人民 2023.1.1-
86. 1,365.66
民东路证券 有限公司 东路 2881 号 5 层、6 层 2025.12.31
营业部
华鑫证券常 澳翰博(江苏)技
常州市钟楼区劳动西路 8 号 2022.8.1-
87. 州劳动西路 术检测股份公 225.00
A 座六楼(东) 2026.9.14
证券营业部 司
上海市浦东新区源深路 355
华鑫证券上
上海鑫陇实业 号、商城路 1418 号 17 层 2021.4.1-
88. 海源深路证 289.35
有限公司 1702-1703 单元(实际楼层 2026.3.31
券营业部
1404-1405 单元)
北京市西城区菜市口大街 2 2021.8.10-
89. 华鑫证券北 次晓丽 237.44
号院中信城 1-201 2023.8.9
京光华路证
北京和乔物业 中国北京市朝阳区光华路 8 2021.12.1-
90. 券营业部 293.15
管理有限公司 号 30 幢 B517 房间 2026.11.30
华鑫证券常
吊桥路 1-1 号、吊桥路 1-2 2022.3.1-
91. 州吊桥路证 施科 394.18
号、吊桥路 1-3 号 2027.2.28
券营业部
华鑫证券上
海嘉定棋盘 上海屿达市政 嘉定区棋盘路 1192 号 1-3 2014.7.1-
92. 548.09
路证券营业 工程有限公司 楼 2024.6.30
部
华鑫证券马 李仁厅、曹爱 马鞍山市花山区大华马鞍山 2022.9.23-
93. 307.20
鞍山分公司 侠 国际广场 7 栋 2 楼 2024.9.22
华鑫证券昆 昆明市盘龙区北京路和北辰
2023.1.1-
94. 明北京路证 龙林 大道旁欣都龙城 1 幢 20 层 268.30
2028.12.31
券营业部 02 号室
经本所律师核查，发行人及其控股子公司签署的上述租赁合同的内容和程
序符合法律、法规以及规范性文件的规定，发行人及其控股子公司有权依据租
赁合同的约定在租赁期限内正常使用上述租赁物业。
7-3-42
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
(三)在建工程
根据众华出具的《审计报告》，报告期各期末，发行人及其控股子公司的
重要在建工程项目的账面余额如下：
单位：元
2022 年 12 月 2021 年 12 月 2020 年 12 月
项目
31 日 31 日 31 日
办公楼装修项目 -- 1,186,861.17 3,844,594.46
设备及软件更新改造项目 24,030,625.93 15,495,986.33 10,009,094.86
营业部装修款 -- 20,600,000.00 20,600,000.00
软件开发 -- -- --
合计 24,030,625.93 37,282,847.50 34,453,689.32
(四)知识产权
1、专利权
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司在中国境内已经
获得专利证书的专利未发生变化与调整。
2、计算机软件著作权
根据发行人提供的相关计算机软件著作权登记证书及书面说明，并经本所
律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司已经获得
登记证书的主要计算机软件著作权共计 75 项，具体情况如下：
序 著作权 取得 他项
著作权名称 登记号 首次发表日 登记日期
号 人 方式 权利
华鑫股份中证协投教
原始
1 APP(iOS)[简称：中证 2019SR0502323 未发表 2019.5.22 无
取得
协投教]V1.0
华鑫股份中证协投教
原始
2 APP(Android)[简称： 2019SR0503714 未发表 2019.5.22 无
发行人 取得
中证协投教]V1.0
阿尔法波智能投顾软件 原始
3 2019SR1128309 未发表 2019.11.7 无
[简称：阿尔法波]1.0 取得
天速星证券智能投顾软 原始
4 2019SR1120603 未发表 2019.11.6 无
件[简称：天速星]1.0 取得
7-3-43
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
华鑫星途 starwayAPP
原始
5 软件(iOS 版)[简称：星 2019SR1288868 2018.3.31 2019.12.5 无
取得
途 starway]V1.0
华鑫星途 starwayAPP
原始
6 软件(安卓版)[简称：星 2018SR410068 2018.3.31 2018.6.1 无
取得
途 starway]V1.0
华鑫全真派 APP 软件
原始
7 (安卓版)[简称：全真 2018SR410064 2018.3.31 2018.6.1 无
取得
派]V1.0
华鑫证券期现套利组合 原始
8 2013SR101497 未发表 2013.9.16 无
通软件 V1.0 取得
华鑫证券手机开户软件
原始
9 [简称：华鑫证券股票 2015SR186794 2014.9.1 2015.9.25 无
取得
开户]V2.01
华鑫证
华鑫证券鑫 e 代移动交 原始
10 券 2016SR329676 2016.9.19 2016.11.14 无
易软件 V1.0 取得
华鑫证券微信智能服务 原始
11 2016SR317761 2015.10.12 2016.11.3 无
平台软件 V2.0 取得
华鑫 Z 世代移动交易软 原始
12 2023SR0044851 未发表 2023.1.9 无
件 V1.0 取得
全创科
星途 STARWAY 移动 原始
13 技、华 2021SR1405154 2021.1.31 2021.9.18 无
终端系统 V2.0 取得
鑫证券
N 视界股票现货仿真交
原始
14 易平台[简称：股票现 2020SR0952791 2019.11.30 2020.8.19 无
取得
货仿真交易平台]V2.0
N 视界股票期权仿真交
原始
15 易平台[简称：股票期 2020SR0952784 2019.12.23 2020.8.19 无
取得
权仿真交易平台]V2.0
N 视界两融仿真交易平
原始
16 台[简称：两融仿真交 2020SR0952777 2019.12.30 2020.8.19 无
取得
易平台]V2.0
N 视界商品期货与商品
期权仿真交易平台[简 原始
17 2020SR0964769 2019.12.9 2020.8.21 无
称：商品期货与商品期 取得
全创科 权仿真交易平台]V2.0
技 N 视界编程式策略平台
原始
18 [简称：编程式策略平 2020SR0964776 2019.12.19 2020.8.21 无
取得
台]V2.0
N 视界向导式策略平台
原始
19 [简称：向导式策略平 2020SR0964773 2019.11.25 2020.8.21 无
取得
台]V2.0
N 视界高校金融课程在
线实践平台[简称：高 原始
20 2020SR0964766 2019.11.30 2020.8.21 无
校金融课程在线实践平 取得
台]V2.0
N 视界基金业绩评估平
原始
21 台[简称：基金业绩评 2020SR0754177 2019.12.3 2020.7.10 无
取得
估平台]V2.0
7-3-44
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
N 视界 24 小时仿真交
原始
22 易平台[简称：24 小时 2020SR1137197 2019.12.15 2020.9.22 无
取得
仿真交易平台]V2.0
N 视界科技互联网营销
原始
23 推广平台[简称：N 视 2020SR0864968 2020.3.30 2020.8.3 无
取得
界科技]V2.0
灯塔基金投资管理平台 原始
24 2020SR0864973 2019.12.31 2020.8.3 无
[简称：灯塔]V2.0 取得
恒星投资交易管理系统 原始
25 2020SR1243632 2020.3.1 2020.10.26 无
[简称：恒星]V2.0 取得
引力波大数据分析平台
原始
26 [简称：引力波平 2020SR0865053 2019.10.23 2020.8.3 无
取得
台]V2.0
原始
27 一账通平台 V2.0 2020SR0865060 2019.12.1 2020.8.3 无
取得
全创 X 光综合运营管
原始
28 理平台[简称：全创 X 2020SR0865074 2020.3.5 2020.8.3 无
取得
光运管平台]V2.0
鑫托管一体化综合管理
原始
29 平台[简称：鑫托 2020SR0679804 2020.3.15 2020.6.28 无
取得
管]V2.0
鑫融租融资租赁管理平 原始
30 2020SR0867195 2020.3.20 2020.8.3 无
台[简称：鑫融租]V2.0 取得
灯塔基金投资管理平台 原始
31 2021SR1537121 2021.1.17 2021.10.20 无
[简称：灯塔]V3.0 取得
奇点证券快速交易系统 原始
32 2021SR1542791 2020.1.1 2021.10.21 无
[简称：Singularity]V3.0 取得
奇点信用快速交易系统 原始
33 2021SR1542792 2020.1.6 2021.10.21 无
V3.0 取得
奇点期权快速交易系统 原始
34 2021SR1542805 2020.1.13 2021.10.21 无
V3.0 取得
智能交易安全性评估系 原始
35 2022SR0134962 未发表 2022.1.20 无
统软件 V1.0 取得
二级市场市值重估可视 原始
36 2022SR0223479 2021.10.30 2022.2.14 无
化系统 1.0 取得
FPGA 深圳 Level2 行情 原始
37 2022SR0224545 2021.3.31 2022.2.14 无
加速软件 3.0 取得
FPGA 深圳 Level2 行情 原始
38 2022SR0416423 2021.11.19 2022.3.31 无
深度加速软件 1.0 取得
FPGA 上海 Level1 行情 原始
39 2022SR0416439 2021.10.21 2022.3.31 无
深度加速软件 1.0 取得
FPGA 上海 Level2 行情 原始
40 2022SR0388001 2021.9.30 2022.3.24 无
加速软件 3.0 取得
FPGA 上海 Level2 行情 原始
41 2022SR0502275 2021.12.13 2022.4.21 无
深度加速软件 V1.0 取得
FPGA 上交所新债交易 原始
42 2022SR1538209 2021.12.17 2022.11.18 无
报盘抢单软件 V1.0 取得
磐石双录基础平台 原始
43 2022SR1538873 2022.6.1 2022.11.18 无
V1.0 取得
7-3-45
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
FPGA 深交所股票交易 原始
44 2022SR1436187 2021.4.9 2022.10.31 无
报盘抢单软件 V1.0 取得
FPGA 深圳 Level1 行情 原始
45 2022SR1406748 2021.5.28 2022.10.24 无
加速软件 V3.0 取得
奇点增值服务系统[简 原始
46 2022SR1410457 2021.11.15 2022.10.24 无
称：增值服务]V2.0 取得
原力期权交易业务管理
原始
47 系统[简称：原力期 2022SR1406750 2021.7.5 2022.10.24 无
取得
权]V1.0
收益互换业务管理系统 原始
48 2022SR1406749 2022.7.31 2022.10.24 无
[简称：互换系统]V1.0 取得
统一认证系统[简称： 原始
49 2022SR1410767 2021.10.18 2022.10.24 无
统一认证]V1.0 取得
N 视界股票期权仿真交 原始
50 2022SR1411794 2021.12.31 2022.10.24 无
易平台 V3.0 取得
FPGA 上交所股票交易 原始
51 2022SR1406747 2021.3.19 2022.10.24 无
报盘抢单软件 V1.0 取得
原力现货交易业务管理
原始
52 系统[简称：原力现 2022SR1410458 2021.7.5 2022.10.24 无
取得
货]V1.0
FPGA 上海 Level1 行情 原始
53 2022SR1410268 2021.6.21 2022.10.24 无
加速软件 V3.0 取得
FPGA 深交所行情订单 原始
54 2022SR1228616 2021.12.31 2022.8.22 无
簿加速软件 V1.0 取得
N 视界策略管理平台 原始
55 2022SR1129457 2021.10.9 2022.8.15 无
V3.0 取得
N 视界特色交易平台 原始
56 2022SR1129427 2021.10.9 2022.8.15 无
V3.0 取得
N 视界向导式策略平台 原始
57 2023SR0121665 2021.10.27 2023.1.19 无
V3.0 取得
N 视界 24 小时仿真交 原始
58 2023SR0121664 2021.10.22 2023.1.19 无
易平台 V3.0 取得
N 视界基金业绩评估平 原始
59 2023SR0121667 2021.12.20 2023.1.19 无
台 V3.0 取得
N 视界商品期货与商品
原始
60 期权仿真交易平台 2023SR0119042 2021.10.27 2023.1.19 无
取得
V3.0
N 视界高校金融课程在 原始
61 2023SR0121666 2021.10.27 2023.1.19 无
线实践平台 V3.0 取得
N 视界编程式策略平台 原始
62 2023SR0119041 2021.10.27 2023.1.19 无
V3.0 取得
N 视界股票现货仿真交 原始
63 2023SR0092498 2021.12.31 2023.1.16 无
易平台 V3.0 取得
N 视界两融仿真交易平 原始
64 2023SR0092499 2021.12.31 2023.1.16 无
台 V3.0 取得
FPGA 上交所股票交易 原始
65 2023SR0062725 2022.8.5 2023.1.11 无
流报盘加速软件 V1.0 取得
鑫科投资交易管理平台 原始
66 2023SR0041423 2021.10.25 2023.1.9 无
V1.0 取得
7-3-46
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
原力两融交易业务管理
原始
67 系统[简称：原力两 2022SR1613252 2021.7.5 2022.12.26 无
取得
融]V1.0
FPGA 深交所 Level2 行
原始
68 情单机版深度加速软件 2023SR0386517 2023.1.10 2023.3.23 无
取得
V1.0
鑫投教安卓版期货软件 原始
69 2020SR0357071 未发表 2020.04.21 无
[简称：鑫投教]V1.0 取得
华鑫期货行情交易软件 原始
70 2019SR0726828 2019.06.07 2019.7.15 无
[简称：华鑫期货]V1.0 取得
华鑫期货手机交易软件
原始
71 [简称：华鑫期 2019SR0128787 2018.10.31 2019.2.03 无
取得
货]V6.1.1.4
期货配资服务系统[简 原始
72 华鑫期 2018SR984252 2018.11.10 2018.12.06 无
称：期货]V1.0 取得
货
国际期货投资分析记录
原始
73 软件[简称：国际期货 2018SR962040 2018.07.20 2018.11.30 无
取得
投资]V1.0
原油期货计划推荐软件 原始
74 2018SR962028 2018.09.26 2018.11.30 无
[简称：原油期货]V1.0 取得
华鑫期货场外商品期权
原始
75 系统[简称：场外期权 2018SR828939 未发表 2018.10.17 无
取得
交易]V1.0
3、注册商标
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司已经获得商标注
册证的主要注册商标未发生变化与调整。
4、作品著作权
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司已经获得登记证
书的主要作品著作权未发生变化与调整。
5、域名
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司已经获得工信部
网站备案的主要域名未发生变化与调整。
(五)对外投资及分公司
经本所律师核查，截至报告期末，发行人直接或间接持股的全资、控股子
公司、重要参股子公司及分公司的基本情况如下：
7-3-47
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
序
公司名称 持股比例 控股关系
号
1. 华鑫证券有限责任公司 100% 发行人全资子公司
2. 上海全创信息科技有限公司 100% 发行人全资子公司
3. 上海鑫之众投资管理有限公司 100% 发行人全资子公司
4. 华鑫证券投资有限公司 100% 华鑫证券全资子公司
5. 华鑫期货有限公司 100% 华鑫证券全资子公司
6. 华鑫宽众投资有限公司 100% 华鑫证券全资子公司
7. 华鑫思佰益融资租赁(上海)有限公司 65% 发行人控股子公司
8. 上海金欣联合发展有限公司 50% 发行人参股子公司
9. 上海力敦行房地产经纪有限公司 50% 发行人参股子公司
10. 上海鑫敦实业有限公司 50% 发行人参股子公司
直接持股 26%，
11. 天津东疆基金管理有限公司 发行人参股子公司
间接持股 20%
发行人及华鑫证券共
12. 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 间接持股 36%
同参股子公司
13. 华鑫证券有限责任公司苏州分公司 - 华鑫证券分公司
14. 华鑫证券有限责任公司广州分公司 - 华鑫证券分公司
15. 华鑫证券有限责任公司杭州分公司 - 华鑫证券分公司
16. 华鑫证券有限责任公司河南分公司 - 华鑫证券分公司
17. 华鑫证券有限责任公司宁波分公司 - 华鑫证券分公司
18. 华鑫证券有限责任公司贵州分公司 - 华鑫证券分公司
19. 华鑫证券有限责任公司辽宁分公司 - 华鑫证券分公司
20. 华鑫证券有限责任公司马鞍山分公司 - 华鑫证券分公司
21. 华鑫证券有限责任公司南昌分公司 - 华鑫证券分公司
22. 华鑫证券有限责任公司江苏分公司 - 华鑫证券分公司
23. 华鑫证券有限责任公司青岛分公司 - 华鑫证券分公司
24. 华鑫证券有限责任公司山东分公司 - 华鑫证券分公司
25. 华鑫证券有限责任公司福建分公司 - 华鑫证券分公司
26. 华鑫证券有限责任公司上海分公司 - 华鑫证券分公司
27. 华鑫证券有限责任公司西安分公司 - 华鑫证券分公司
华鑫证券有限责任公司上海证券自营 -
28. 华鑫证券分公司
分公司
29. 华鑫证券有限责任公司北京分公司 - 华鑫证券分公司
30. 华鑫证券有限责任公司深圳分公司 - 华鑫证券分公司
华鑫证券有限责任公司上海自贸试验 -
31. 华鑫证券分公司
区分公司
注 1：华鑫证券有限责任公司河南分公司已于 2023 年 1 月 12 日注销。
注 2：华鑫证券有限责任公司辽宁分公司已于 2023 年 3 月 14 日注销。
经本所律师核查，发行人直接或间接持股的上述全资、控股子公司、重要
参股子公司及分公司的基本信息存在变更的情况如下：
7-3-48
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
1、华鑫证券有限责任公司上海证券自营分公司
截至报告期末，华鑫证券上海证券自营分公司的基本信息如下：
公司名称 华鑫证券有限责任公司上海证券自营分公司
统一社会信用代码 91310104691620021U
营业场所 上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 3 幢
成立日期 2009 年 7 月 20 日
营业期限 2009 年 7 月 20 日至无固定期限
专门经营证券自营业务。【依法须经批准的项目，经相关
经营范围
部门批准后方可开展经营活动】
(六)综上所述，本所律师核查后认为：
发行人及其控股子公司合法拥有或使用其生产经营所需的主要资产，其已
经取得拥有或使用该等资产相应的权属证书或权属证明文件，发行人的主要资
产不存在重大权属争议或重大法律瑕疵。截至报告期末，发行人的主要对外投
资公司均正常存续。
十一、发行人的重大债权、债务
本节中所称的“重大合同”是指截至报告期末，发行人及其控股子公司正在
履行的，对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重大影响且本所律
师认为有必要披露的合同。
(一)重大业务合同
本所律师对发行人报告期内的重大债券承销协议及募集说明书、尚未履行
完毕的重大基金代销合同、尚未履行完毕的重大融资融券合同、股票质押式回
购协议、正在履行重大资产管理协议等进行了审查。
本所律师核查后认为，该等合同的内容和形式均合法有效，截至本补充法
律意见书出具之日，该等合同均在有效履行。
(二)借款合同、授信合同及担保合同
7-3-49
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
根据发行人提供的借款合同、授信合同及担保合同，并经本所律师核查后
认为，发行人报告期内正在履行的借款合同、授信合同及担保合同的内容和形
式均合法有效，截至本补充法律意见书出具之日，该等合同均在有效履行。
(三)侵权之债
根据发行人出具的书面说明并经本所律师核查，截至报告期末，发行人及
其控股子公司在报告期内不存在因环境保护、劳动安全、人身权、知识产权和
产品质量等原因产生的重大侵权之债。
(四)发行人与关联方之间的重大债权债务情况
根据众华出具的《审计报告》并经本所律师核查，除本补充法律意见书“九、
关联交易和同业竞争”章节中已经披露的重大关联交易外，发行人与关联方之间
在报告期内不存在已履行完毕或正在履行的其他重大债权债务关系或提供担保
的情形。
(五)金额较大的其他应收款、其他应付款
根据众华出具的《审计报告》，截至报告期末，发行人其他应收款为
11,454.84 万元，发行人其他应付款为 11,304.70 万元。发行人前述金额较大的
其他应收款、其他应付款系在日常生产经营中发生，不存在严重违反现行国家
法律、行政法规等强制性的情形。
(六)其他对发行人有重大影响的债权、债务关系
经本所律师核查，除原法律意见书与原律师工作报告之“(六)其他对发行
人有重大影响的债权、债务关系/3、面值总额不超过 8 亿元人民币的公司债券”
变更如下，发行人其他有重大影响的债券、债务关系未发生变化与调整：
3、面值总额不超过 8 亿元人民币的公司债券
7-3-50
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
2020 年 9 月，中国证监会下发《关于同意华鑫证券有限责任公司向专业投
资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可[2020]2142 号)，核准华鑫证券向
专业投资者公开发行面值总额不超过 8 亿元的公司债券，该次公司债券采用分
期发行方式。
经本所律师核查，本次公司债券的发行情况具体如下：
单位：亿元
期限
序号 公司债券 发行日期 发行规模
(年)
华鑫证券 2020 年公开发行公司债券(面向专业
1 2020.11.10 4.50 2
投资者)(第一期)
华鑫证券 2021 年公开发行公司债券(面向专业
2 2021.1.19 3.50 2
投资者)(第一期)
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，截至报告期末，华鑫证券本次
公司债券的发行不存在违约或者迟延支付本息的情况，华鑫证券 2020 年公开发
行公司债券(面向专业投资者)(第一期)已完成兑付，华鑫证券 2021 年公开发行
公司债券(面向专业投资者)(第一期)处于继续状态。
(七)综上所述，本所律师核查后认为：
发行人及其控股子公司上述重大债权、债务合同有效且均在报告期内正常
履行或已履行完毕，不存在违反法律、法规的强制性规定的情形。
十二、发行人重大资产变化与收购
经本所律师核查，补充核查期间，发行人发生的重大资产变化及收购兼并
情况如下：
1、2022 年 10 月，发行人将全资子公司金陵投资 100%股权转让于华鑫置
业
2022 年 10 月 28 日，发行人召开了第十届董事会第十六次会议，会议审议
通过了《关于转让上海金陵投资有限公司 100%股权暨关联交易的议案》，同意
发行人将其全资子公司金陵投资 100%股权转让于华鑫置业，发行人的独立董事
对该议案发表了同意的独立意见。
7-3-51
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
2022 年 12 月 7 日，发行人与华鑫置业签署了《上海市产权交易合同》，本
次股权转让的价格为 195,481,330.46 元。
2023 年 2 月 20 日，金陵投资完成了本次股权转让的工商变更登记手续。
2、2022 年 12 月，发行人全资子公司择励实业注销
2021 年 9 月 16 日，发行人召开了 2021 年第 18 期总经理办公会议，会议审
议通过了择励实业提交的《关于上海择励实业有限公司的处置方案的议案》，
同意对择励实业进行自主清算、注销。
2021 年 9 月 23 日，择励实业形成了股东决议，决定同意公司解散并成立清
算组，按照《公司法》有关规定开始办理公司清算等相关程序工作。
根据择励实业提供的《登记通知书》，择励实业已于 2022 年 12 月 1 日完
成了注销登记手续。
十三、发行人章程的制定与修改
根据发行人的书面确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人的《公
司章程》未发生变化与调整。
十四、发行人股东大会、董事会、监事会及规范运作
(一)发行人的组织机构
根据发行人提供的组织结构图并经本所律师核查，补充核查期间，发行人
的组织机构变化情况详见本补充法律意见书“五、发行人的独立性”。据此，
本所律师认为，发行人具有完整且健全的组织机构，符合《公司法》《上市公
司章程指引》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的有关规定。。
(二)发行人股东大会、董事会和监事会议事规则
7-3-52
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
根据发行人提供的材料并经本所律师核查，补充核查期间，发行人的股东
大会、董事会、监事会议事规则未发生变化与调整。
(三)发行人报告期内股东大会、董事会及监事会召开情况
根据发行人报告期内历次股东大会、董事会、监事会的会议文件并经本所
律师核查后认为，发行人报告期内历次股东大会、董事会和监事会的召集、召
开程序、审议事项、决议内容以及决议的签署均合法、合规、真实、有效。
(四)发行人报告期内股东大会、董事会的历次授权或决策情况
经本所律师对发行人报告期内历次股东大会、董事会决议中涉及的授权或
重大决策行为进行的核查，本所律师认为，发行人报告期内历次股东大会或董
事会的授权或重大决策行为合法、合规、真实、有效。
(五)综上所述，本所律师核查后认为：
发行人具有完整且健全的组织机构，发行人已经根据相关法律、法规以及
规范性文件的要求建立股东大会、董事会、监事会议事规则及其他内部制度。
发行人报告期内的历次股东大会、董事会、监事会的召集、召开程序、审议事
项、决议内容以及决议的签署均合法、合规、真实、有效。发行人报告期内股
东大会、董事会的历次授权或重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
根据发行人的书面确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人董事、
监事、高级管理人员未发生变化与调整。
十六、发行人的税务
(一)发行人适用的主要税种及税率
7-3-53
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
根据《审计报告》及发行人出具的说明，发行人报告期内适用的主要税种
及税率为：
税种 计税依据 税率
应纳税增值额（应纳税额按应纳税
增值税 销售额乘以适用税率扣除当期允计 3%、5%、6%、9%、13%
抵扣的进项税后的余额计算）
城市维护建设税 应缴纳的流转税 1%、5%、7%
教育费附加 应缴纳的流转税 2%、3%
企业所得税 应纳税所得额 25%
土地增值税 按土地增值税有关条例规定 按超率累进税率 30%-60%
房产税 房屋原值的 70%-80%，出租收入 1.2%、12%
注：根据财政部和国家税务总局 2017 年 6 月 30 日发布的《关于资管产品增值税有关问题
的通知》，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税
行为，暂适用简易计税方法，按照 3％的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，
已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
(二)发行人及其控股子公司享受的税收优惠政策
经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控股子公司享受的税收优惠
政策未发生变化与调整。
(三)发行人及其控股子公司的政府补助情况
发行人及其控股子公司在报告期内获得的确认为其他收益的政府补助主要
情况如下：
单位：万元
政府补助项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
浦东十三五金融奖励 - - 61.23
稳岗补贴 - - 140.20
徐汇区专项拨款补助 - 983.00 197.00
企业发展专项资金 - - 34.00
培训补贴 - - 0.84
复工复产补贴 - - 0.10
大连市金融发展局金融奖励 - 130.00 -
7-3-54
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
政府补助项目 2022 年度 2021 年度 2020 年度
深圳金融发展专项资金 - 800.00 -
经济发展资金专项扶持资金 - 150.14 -
自贸区专项补贴 250.00 - -
其他零星补助 42.98 293.00 -
财政扶持专项资金 1,510.07 - -
浦东十四五金融奖励 91.05 - -
产业发展专项基金 57.00 - -
稳岗补贴 58.63 - -
合计 2,009.72 2,356.14 433.37
(四)依法纳税的证明
根据发行人出具的信用报告并经本所律师核查税务机关官网的重大违法信
息、行政处罚公示信息以及税务主管部门的书面证明，发行人及其控股子公司
在报告期内不存在因违反税收方面的法律法规而受到重大行政处罚的情形。
(五)综上所述，本所律师核查后认为：
发行人及其控股子公司报告期内执行的主要税种、税率符合现行法律、法
规以及规范性文件的要求。发行人及其控股子公司在报告期内享受的上述税收
优惠符合法律、法规以及规范性文件的规定，在报告期内享受的主要补助、补
贴真实、有效。根据发行人及其控股子公司相关税务主管部门出具的证明文件
及发行人出具的说明，发行人及其控股子公司在报告期内不存在因违反税收方
面的法律法规而受到重大行政处罚的情形。
十七、发行人的环境保护、产品质量及技术标准、安全生产
根据发行人出具的书面说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及
其控股子公司的经营活动不存在因违反市场监督、劳动和社会保障及住房公积
金、质量安全生产等方面的相关规定而受到重大行政处罚，进而影响发行人及
其控股子公司正常经营、稳定发展的情况。
7-3-55
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
十八、发行人募集资金的运用
(一)前次募集资金的使用情况
根据发行人的前次募集资金使用情况报告并经本所律师核查，补充核查期
间，发行人前次募集资金的使用情况未发生变化与调整。
(二)发行人本次募集资金用途
根据发行人的发行方案并经本所律师核查，补充核查期间，发行人本次募
集资金用途未发生变化与调整。
(三)发行人本次募集资金投资项目已取得上海市国资委批准
经本所律师核查，补充核查期间，发行人本次募集资金投资项目已取得上
海市国资委批准的情况未发生变化与调整。
(四)本次向特定对象发行符合国家产业政策导向
经本所律师核查，补充核查期间，发行人本次向特定对象发行符合国家产
业政策导向未发生变化与调整。
(五)本次募集资金投资项目对发行人独立性的影响
经本所律师核查，补充核查期间，发行人本次募集资金投资项目对发行人
独立性的影响未发生变化与调整。
(六)综上所述，本所律师核查后认为：
经本所律师核查，发行人前次募集资金使用情况与相关承诺和信息披露文
件内容相符；发行人本次发行已取得国有资产监督管理部门的批准，本次发行
7-3-56
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
募集资金投资扣除发行费用后将全部用于上述募投项目，符合国家产业政策导
向，不存在违反国家产业政策、或对发行人独立性产生不利影响的情形。
十九、发行人的业务发展目标
根据发行人的书面确认并经本所律师核查，补充核查期间，发行人业务发
展目标未发生变化与调整。
二十、诉讼、仲裁或行政处罚
(一)重大诉讼、仲裁案件
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控
股子公司重大诉讼、仲裁案件的情况未发生变化与调整。
(二)行政处罚
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人及其控
股子公司行政处罚的情况未发生变化与调整。
(三)发行人控股股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚
根据发行人出具的说明并经本所律师核查，补充核查期间，发行人控股股
东的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况未发生变化与调整。
(四)发行人董事长、总经理的重大诉讼、仲裁或行政处罚
根据发行人董事长、总经理填写的调查表并经本所律师在公开渠道的核查，
补充核查期间，发行人董事长、总经理的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况未发
生变化与调整。
二十一、对本次发行申请文件的审查
7-3-57
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
本所律师参与了发行人本次向特定对象发行股票申报文件部分内容的讨论，
特别对发行人引用本补充法律意见书的相关内容进行了查验。根据发行人出具
的承诺，并经本所律师查验后确认，发行人申报文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏引致的法律风险。
二十二、结论意见
本所律师对发行人提供的材料及有关事实审查后认为，发行人本次向特定
对象发行的申请，符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》及其他有关法
律、法规和中国证监会颁布的规范性文件规定的向特定对象发行的实质性条件。
发行人本次发行尚需通过上交所审核并经中国证监会同意注册。
——本补充法律意见书正文结束——
7-3-58
国浩律师(上海)事务所 补充法律意见书(一)
第三节 签署页
本页无正文，为《国浩律师(上海)事务所关于上海华鑫股份有限公司 2022
年度向特定对象发行 A 股股票之补充法律意见书(一)》之签署页。
本补充法律意见书于 年 月 日出具，正本一式六份，无副本。
国浩律师(上海)事务所
负责人：_______________ 经办律师：________________
徐 晨 刘 维
________________
周若婷
________________
阮世豪
7-3-59