上海华谊集团股份有限公司
2020 年年度股东大会资料
二○二一年六月二日
上海华谊集团股份有限公司
2020 年年度股东大会会议
目录
一、2020 年年度股东大会会议须知………………………………………… 2
二、2020 年年度股东大会会议议程………………………………………… 3
三、公司 2020 年度董事会工作报告………………………………………… 4
四、公司 2020 年度监事会工作报告………………………………………… 13
五、公司 2020 年度独立董事述职报告……………………………………… 18
六、公司 2020 年年度报告…………………………………………………… 24
七、公司 2020 年度财务决算情况报告……………………………………… 25
八、关于 2021 年公司日常关联交易的议案……………………………….. 28
九、关于公司对外担保额度的议案………………………………………… 40
十、公司 2020 年度利润分配方案（预案）……………………………………. 42
十一、关于 2020 年度会计师事务所审计费用及续聘 2021 年度会计师事
务所的议案……………………………………………………………. 43
十二、关于确认 2020 年内公司董监事和高级管理人员报酬总额及确定
2021 年公司董监事和高级管理人员报酬总额的议案………………. 46
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2020 年年度股东大会会议须知
为充分尊重广大股东，维护投资者的合法权益，确保本次股东大会的正常秩
序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海
华谊集团股份有限公司股东大会议事规则》，以及公司《章程》等有关规定，制
定本次股东大会须知如下：
一、股东大会设秘书处，具体负责大会召开等有关事宜。
二、在股东大会召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保大会议事效
率和正常秩序为原则，认真履行法定职责。
三、出席会议的股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利，同时也必须
认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益和扰乱会议程序。
四、股东要求大会发言，请于会前十五分钟向大会秘书处登记，出示持股的
有效证明，填写“发言登记表”。发言人数以五人为限，超过五人时，取持股数
多的前五名，发言按持股数多少安排先后顺序。
五、股东发言由大会主持人指名后进行发言，发言时应先报告所持的股份份
额。每位股东发言时间一般不超过二分钟。
六、本次股东大会需通过的事项及表决结果，通过法定程序进行法律见证。
七、与会股东应听从大会工作人员的安排，共同维护好股东大会秩序和安全。
为维护公司和全体股东的利益，公司董事会有权对大会意外情况作出紧急处置。
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董事会
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2020 年年度股东大会会议议程
会议时间：2021 年 6 月 2 日 9:00
会议地点：青松城大酒店四楼劲松厅
大会主席：刘训峰董事长
会议议程：
序号 议 程 发言人
一 宣布大会开幕 刘训峰
二 审议《公司 2020 年度董事会工作报告》 王锦淮
三 审议《公司 2020 年度监事会工作报告》 赖永华
四 审议《公司 2020 年度独立董事述职报告》 张逸民
五 审议《公司 2020 年年度报告》 常达光
六 审议《公司 2020 年度财务决算情况报告》 常达光
七 审议《关于公司 2021 年日常关联交易的议案》 常达光
八 审议《关于公司对外担保额度的议案》 常达光
九 审议《公司 2020 年度利润分配方案（预案）》 常达光
十 审议《关于 2020 年度会计师事务所审计费用及续聘 2021 年度会计
赖永华
师事务所的议案》
十一 审议《关于确认 2020 年内公司董监事和高级管理人员报酬总额及
王锦淮
确定 2021 年公司董监事和高级管理人员报酬总额的议案》
十二 股东发言并投票表决
十三 宣读投票结果 李爱敏
十四 律师宣读法律意见书 齐元浩
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2020 年度董事会工作报告
各位股东：
我受公司董事会委托，向股东大会做 2020 年度董事会工作报告，请予审议。
2020 年是公司“十三五”发展目标的收官之年，面对突如其来的新冠疫情
以及行业下行的复杂局面，公司坚持“绿色发展、创新发展、高端发展、跨市发
展、一体化发展”五大发展战略，按照“打好三大攻坚战、推进数字化转型，苦
练内功奋发有为真抓实干度过市场寒冬”的目标要求，一手抓疫情防控，一手抓
生产经营，围绕年初确定的工作目标，奋力拼搏。公司全年共实现营业收入
281.27 亿元，利润总额 5.56 亿元，归属于母公司净利润 4.23 亿元，加权平均
净资产收益率为 2.29%，基本完成董事会确定的年度经营指标。成绩的取得离不
开公司全体员工的辛勤付出和股东们的支持，公司将继续坚定不移地向“建设具
有国际竞争力和影响力的世界一流企业”迈进。
一、2020 年董事会主要工作
（一）持续推进战略落地，提升主业核心竞争力
2020 年，公司董事会充分发挥科学决策作用，认真研判国内外经济形势、
行业发展形势，以及疫情防控形势，积极推进“克难提效”，扎实做好“一稳一
保”，围绕钦州项目、机制改革、扭亏增效三大攻坚战，持续推进公司高质量发
展。
一是共克时艰全力抗疫。全面落实党中央和市委的决策部署，科学谋划，主
动作为，统筹疫情防控和复工复产，全体公司干部员工全年无一人感染，2 月底
基本实现全面复工复产。
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二是机制改革取得突破。启动职业经理人改革方案，股权激励计划落地实施，
向 278 名激励对象授予 A 股限制性股票，企业目标与个人利益相融合，激发动力。
三是 HSE 能力再上台阶。编制《安全生产专项整治提升三年行动计划
（2020-2022）》，修订完善管理体系；完成年度重点 HSE 技术措施项目，提高本
质安全；对下属企业持续进行安全审计，制定安全工厂标准，建设安全示范工厂；
落实安全管理人员配置，强化基层培训，提升安全管理专业能力。
四是创新研发能力增强。制定科技创新人才队伍建设实施办法、科研项目课
题组竞聘及考核管理办法，推行科研人员“课题组长制”模式；聚焦产业链开展
项目研究和科研攻关，实现多项科研项目开发和科研成果产业化；加快产学研用
合作，推进技术寻发及院企合作。
五是人才体系建设形成。实施“YHA”人才培养计划，推行“2+2+2”之字型
培养模式，实施人才盘点，确定 P、M，以及 O 序列人才名单，统筹一体化的“选
用管带育”。利用资源建立三位一体的培训体系，让最优秀的人培养更优秀的人。
（二）强化规范运作，优化完善公司治理
2020 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及公司《章
程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等规定，认真
履行股东大会赋予的职责，不断深化开展公司治理实践，提升治理质量和规范运
作水平，公司的治理按中国证监会的相关规定和要求组织实施并取得实效。
一是认真学习，提高履职尽责能力。报告期内，公司董事、监事及高级管理
人员认真学习证监会、上交所制定的相关法律法规，结合新形势下上市公司治理
及规范运作要求，进一步提升重大事项决策能力、监督落实能力和规范运作水平。
二是恪守职责，提升规范运作质量。报告期内，公司组织召开股东大会 4
次，审议通过议案 18 项。召开董事会 12 次，审议通过议案 44 项。涉及定期报
告、财务决算、重大项目投资、关联交易、对外担保、股权激励、薪酬方案确定、
募集资金存放与使用等重大议案。
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公司董事会严格执行股东大会作出的各项决议，确保公司经营管理体现股东
意志，维护股东特别是中小股东的合法权利。
三是诚信勤勉，充分发挥独立董事与专门委员会作用。报告期内，公司董事
会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共召开 13
次会议，充分发挥专业优势，认真做好相关议案审核，并将审核意见提交董事会
审议，为董事会科学化决策提供支撑。
公司聘请的独立董事均具有良好的专业知识背景和诚信勤勉的工作态度。
2020 年，独立董事出席了各次董事会会议及专门委员会会议，出席率达 100%。
独立董事对报告期内聘请会计师事务所、关联交易、对外担保、内控报告、公司
董事监事和高管的薪酬、利润分配、股权激励等相关事项均发表了独立意见；独
立董事持续关注公司生产经营和项目进展等情况，切实履行了自己的职责，充分
发挥了独立性作用，有效维护了公司利益及全体股东的合法权益。
（三）加强规范治理意识，提升信息披露质量
2020 年 3 月 1 日新《证券法》正式实施，本次证券法修订进一步完善了证
券市场基础制度，标志着我国资本市场在市场化、法治化的道路上又迈出至关重
要的一步。新《证券法》在提高证券违法违规成本、完善投资者保护制度、提高
信息披露质量三方面内容作出了要求。为此，公司董事会要求加强内部培训，自
上而下加强规范治理意识，提升信息披露质量。报告期内，公司严格按照信息披
露的有关规定，高质量做好定期报告与临时报告的编制，完成 4 份定期报告及
58 份临时公告的披露。
公司严格执行《内幕信息知情人登记备案制度》的有关规定，规范内幕信息
管理，严格防范内幕信息的泄露及内幕交易，维护了信息披露的公平性。
（四）维护股东利益，优化投资者关系管理
公司董事会高度重视投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者的沟
通，提升公司透明度，维护投资者知情权和股东利益。报告期内，公司通过上证
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e 互动、电话、邮件、来访接待等多种形式，及时回复境内外投资机构、投资人、
证券分析师、财经媒体的问询，与股东保持通畅沟通，充分听取中小投资者对公
司创新改革发展的合理建议与殷切期盼。
报告期内，公司董事会审批并实施了 2019 年度利润分配方案，积极回报股
东，使广大投资者能够分享公司发展和成长带来的收益和回报。
（五）强化制度建设，提升风险防范水平
公司董事会始终将内控制度建设与风险防控作为公司管理重点。2020 年结
合国家最新法律法规以及公司组织架构调整，及时组织修订内部制度，形成 23
大类 209 项制度，为公司发展提供有力的制度保障；积极贯彻《企业知识产权管
理规范》国家标准，完善知识产权管理体系，加强知识产权创造、保护、运用和
管理，提升知识产权创造和管理能力，增强公司的核心竞争力。不断加强合规运
营与风险管控，促进企业健康发展，公司健全风险研判、评估、协调和防控责任
机制，按照全面审计三年行动计划及体系标准开展全面审计和内控测评工作，通
过全面风险评估，并根据关键业务重点开展信息安全、科研管理、投资项目、存
量资产等专项审计，多方位、多层次、多角度除隐患，确保防范化解重大风险。
二、宏观环境分析及公司发展策略
（一）公司面临的宏观经济环境分析
根据国内外宏观经济形势和当前化工市场运行趋势判断，预期 2021 年化工
市场总体保持回暖态势，行业企业将进一步加大资源和市场整合力度，提升持续
发展能力和盈利能力，推进高质量发展。
首先，2021 年预计全球经济有望恢复性增长，但复苏之路也将显现出不稳
定不平衡的特点。随着疫苗在全球推广，疫情有望逐步缓解并得到控制，但不同
国家和人群疫苗接种情况可能明显分化；各国相继推出经济刺激措施，包括积极
的财政政策和量化宽松的货币政策，将拉动全球经济增长，但主要经济体仍旧面
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临公共卫生、债务管理、预算政策和结构性改革等问题；我国稳健的货币政策、
适度货币增长，将进一步支持经济持续增长和高质量发展。
其次，全球原油供需预期将处于紧平衡状态。需求方面，随着全球经济复苏，
需求将进一步回升，但在能源效率提升，碳减排力度加大，可再生能源发展加快
等影响下，石油需求也难以大幅增长；供应方面，整体上将出现增长，但供应增
幅预期有限，受 2020 年油价下跌影响，石油勘探企业均削减了投资，导致原油
产出大幅下滑，再加上产油国持续减产作用，原油供需基本面的博弈仍将处于拉
锯状态。
第三，新兴经济体仍将是化工行业发展热点区域。中国、东南亚、印度等新
兴经济体将贡献化学品市场最主要增长动力，相关国家人口的增长、城镇化的推
进和基础设施的发展将推进中国、东南亚、印度等化学品市场的持续增长，RCEP
协议签署推动区域高水平贸易自由化，将有力促进区域内经济繁荣，带动化工等
行业增长。我国将加快构建双循环发展新格局，推进产业结构高端升级，推动与
相关国家的产业链协作，提升产业竞争力水平。
第四，行业企业数字化加速。疫情促使全球数字化转型深化，随着数字化基
础设施建设加速，助推管理模式、销售渠道、工艺流程和生产设备的数字化升级，
形成用户、产品、服务、营销、渠道、物流的全面数字化体系，并推动产业链协
同。
从公司业务板块来看，各自呈现新的趋势和特点。
一是能源化工板块：预期 2021 年甲醇产品供需呈现双增长态势。供应方面
仍有一批新建项目投放；需求方面，在宏观经济大环境趋于向好，消费、出口等
方面好转的支撑下，烯烃仍是消费主力，甲醛、醋酸、以及下游精细化学品也将
带来一定需求增量，拉动甲醇消费量进一步提升。2021 年醋酸市场消费量预期
同比将有所增加，最主要的增量贡献将来自 PTA 行业。公司在华东地区甲醇、醋
酸仍保持重要影响力。
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二是绿色轮胎板块：预期 2021 年国内轮胎市场仍维持供大于求的局面，行
业将进一步推进整合重组，同时围绕产品创新、数字转型、品牌建设，行业企业
将加大力度推进产业向中高端升级，同时进一步加快海外发展，布局海外基地，
对接海外原料和市场，增强核心竞争力。公司轮胎业务在全国拥有多个生产基地，
并在泰国拥有大型智能化轮胎生产工厂，在全球多个国家和地区建立了销售公司
及代表处，积极实施精益生产和数字升级，在未来的发展中争取有利地位。
三是先进材料板块：预期 2021 年丙烯酸行业仍处于供大于求的局面，围绕
构建具有竞争力的原料、装置产能规模、先进生产技术，相关企业将加大产业链
一体化发展力度，加大力度延伸发展下游新材料产品，同时瞄准东南亚、南亚等
快速增长的市场，加大出口市场拓展力度。公司丙烯酸具备规模和技术优势，并
通过合作、自建等方式打造原料优势，积极拓展丙烯酸下游材料及聚酰亚胺等高
性能材料产品在卫生护理、航空航天、电子信息、高端装备等新兴领域发展机遇，
抢占市场先机。
四是精细化工板块：预期 2021 年涂料行业仍将保持快速增长态势，同时随
着环保政策的日益严厉，将更重视环保型、多功能型产品；大中型企业加快高性
能产品增长，同时还将加大对弱势品牌、中低端市场整合替代力度，企业间的平
行整合、垂直整合、跨界整合及各种创新模式整合也将不断涌现，行业集中度将
进一步提升。公司将积极优化产品结构，进一步巩固和扩大市场份额，提高市场
话语权。
五是化工服务板块：预期 2021 年化工服务行业围绕推进制造业务提质增效，
进一步加强与化工制造业融合发展，在贸易、物流等各环节加快模式创新，向专
业化、协同化、智能化方向发展。公司将继续推进化工制造与服务业务协同，发
展投资业务，寻找高附加值的产业投资机会；发展化工贸易，衔接产业链上下游，
做好服务对接；发展化工信息，加强信息系统保障；促进价值链各环节相结合，
提升公司一体化竞争力发展水平。
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纵观国内外经济形势，行业发展趋势和公司自身板块特点，机遇与挑战并存。
2021 年，公司董事会将与经营班子一起，将进一步研究化工市场运行趋势，把
握机遇，加快推进公司创新发展、转型升级，确保新一年各项经济目标的顺利完
成。
（二）公司发展策略
公司将以“打造具有国际竞争力和影响力的化工企业集团，成为社会需要、
受人尊重的公司”这一愿景，坚持“绿色化工、美好生活”的发展理念，持续优
化业务组合和业务布局，充分发挥公司的技术优势、品牌优势、区位优势、产业
基础优势、客户资源优势，按照“数字升级、高端制造、技术驱动、海外发展”
的原则加快发展。
一是优化业务组合，强化高端制造。公司将持续优化三元业务发展模式，优
势业务进一步做大做强，巩固行业地位，开展精益运营，加强绿色发展，持续提
升核心竞争力；新兴业务取得突破，围绕一体化产业链布局新产品，围绕战略性
新兴领域布局新业务，持续优化业务组合；重点推进新材料业务发展，打造系列
特色化、高端化新材料产品，持续构建业务发展新格局；积极推进品牌建设，加
强品牌营销，统一品牌形象，优化品牌管理，促进集团品牌影响力进一步增强，
持续推动业务中高端提升。
二是优化业务布局，加快海外发展。推进主要生产基地集约化、规模化发展，
对接资源、市场优势，提升基地运营效益；重点加快一体化基地建设，融入长三
角一体化，提升一体化竞争优势；抓住海外发展机遇，加强国内国际产能合作，
积极扩大海外销售，稳步实施海外发展。
三是推进数字升级，打造数字华谊。大力实施数字华谊战略，针对研发、生
产、营销和采购供应链等价值链环节分步有序实施数字化项目，提高研发效率，
降低运营成本，增强渠道赋能，提升管控效益，加强生产安全稳定性，重点打造
数字化灯塔工厂，并打造数字化领先技术架构和高效组织机制，提升管理透明度，
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建立数字化工作方式，引领行业数字化提升，构建数字化合作生态圈。
四是推进技术驱动，提高创新能力。深入实施创新驱动战略，全面提升以市
场为导向的卓越创新能力，构建高效创新平台，打造开放式创新体系，建立具有
国际影响力的创新人才团队，打造行业领先的化工新材料创新中心，并聚焦公司
产业链集中攻关突破一批关键核心技术，对接国家战略需求集中突破一批“卡脖
子”关键技术。
五是全面深化改革，激发发展新活力。对标世界一流，持续变革、创新，打
造公司的核心竞争新优势，加强党的全面领导，深化机制体制改革，进一步精简
高效，扩大对外合作开放，加强人才队伍建设。
三、2021 年经营计划和重点工作
2021 年是“十四五”的开局之年，公司董事会将进一步加强行业发展变化
趋势研究，着眼长远，寻找机会，加快创新发展，强化安全基础，提升运营水平，
提升各业务板块持续的盈利能力，增强公司的核心竞争力，推动公司高质量发展。
2021 年计划主要产品甲醇产量 155 万吨、醋酸产量 124 万吨、丙烯酸及酯产量
71 万吨、各类涂料及树脂产量 3.6 万吨、轮胎产量 1444 万条。
重点抓好以下五个方面的工作：
一是全面提升公司治理和规范运作水平。公司将坚持和加强党的全面领导，
持续健全、完善公司治理体系，充分发挥董事及专门委员会作用，为董事会科学、
高效决策提供支撑；持续加强董事、监事、高级管理人员理论学习，提高规范意
识和履职能力；持续加强投资者关系管理，保持与资本市场的密切沟通。
二是全面深化机制改革激发人才活力动力。公司将重点在二级公司及以下企
业推进混合所有制企业建立灵活高效的市场化经营机制，通过收益共享、利益捆
绑激发改革新活力，切实提升综合改革成效。加强对机制改革工作的组织领导和
顶层设计，实施更加市场化的差异化管理，对子公司机制改革进行研究，通过“一
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司一策”，指导具备条件的子公司实施机制改革，激发员工积极性。
三是全面提升运营水平和管理效率。运营效率始终是企业在市场竞争中的焦
点，竞争主要是对标优化，学习先进，比学赶帮超，共同提高。公司将面向市场，
聚焦效益、效率和竞争力，以安全环保、成本管控、管赋结合、供应链优化为路
径实现高质量运营和高水平管理，成为行业的引领者。
四是全面打造“创新优先”发展模式。公司将从根本性的转变上下功夫，逐
步从一个生产型组织向创新型的组织转变，不仅在关键技术引进和开发上给投
入、给团队、给资源，而是要以更大决心、更大力度下“先手棋”，打“主动仗”，
打造以技术为主导的自主创新、协同创新体系，形成以创新为先的强烈共识和企
业文化。
五是全面推进核心生产基地一体化发展。行业向大型化、规模化、一体化、
基地化方向发展的速度正在不断加快。公司将继续坚持“有资源、有市场、有效
益”的业务布局原则，推进主要生产基地集约化、规模化，加强基地间的协同发
展，在基地运营管理中积累经验，为海外基地布局提供实践支撑。
公司将紧紧围绕经营计划开展各项业务，并在以后的定期报告中持续公告经
营计划的实施情况。本文涉及到公司未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不
构成公司对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够
的风险认识，应当理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请广大投资者谨慎决策，
注意投资风险。
2021 年公司董事会将认清宏观大势之变、行业格局之变、创新浪潮之变，
坚定信心、振奋精神，在大变局中牢牢把握发展主动权，聚焦“建设具有国际竞
争力和影响力的世界一流企业”的目标，全面开启新时代公司高质量发展新征程。
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2020 年度监事会工作报告
各位股东：
我受公司监事会委托，向股东大会做 2020 年度监事会工作报告，请予审议。
本报告期内，监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
等法律法规和公司《章程》《监事会议事规则》的规定，遵守诚信原则，忠实、
认真的履行监督职责，充分发挥了监事的作用，有效维护了全体股东、公司和员
工的合法权利和利益。
现将 2020 年监事会工作汇报如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内公司监事会共召开会议十二次，其中：
1、九届二十八次监事会会议，于 2020 年 3 月 27 日以通讯方式召开，会议
审阅了《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于公司总部行政管理组织架构
调整的议案》。
2、九届二十九次监事会会议，于 2020 年 4 月 24 日在华谊集团总部召开，
会议审议并通过《公司 2019 年度监事会工作报告》《公司 2019 年年度报告<全文
及摘要>》《关于计提 2019 年资产减值准备的议案》《关于会计政策变更的议案》
《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，审阅了提请九届二十九
次董事会审议的其他议案，听取了财务部关于 2019 年度年报情况的专题汇报。
3、九届三十次监事会会议，于 2020 年 4 月 28 日以通讯方式召开，经审阅
并通过了《公司 2020 年第一季度报告》。
4、九届三十一次监事会会议，于 2020 年 6 月 2 日在华谊集团总部召开，会
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议审议并通过《关于第十届监事会监事候选人提名的议案》，审阅了提请九届三
十一次董事会审议的其他议案。6 月 5 日，公司召开职工代表会议,选举李爱敏
女士、李玉红女士为公司第十届监事会职工监事。6 月 23 日，公司召开 2019 年
年度股东大会，选举张健鑫先生、沈国平先生为公司第十届监事会股东监事。
5、十届一次监事会会议，于 2020 年 6 月 23 日在华谊集团总部召开，会议
选举张健鑫先生为公司第十届监事会副主席，聘任赖永华先生为公司第十届监事
会秘书。
6、十届二次监事会会议，于 2020 年 7 月 27 日在华谊集团总部召开，会议
推荐张仁良先生为公司第十届监事会股东监事候选人。 月 12 日，公司召开 2020
年第一次临时股东大会，选举张仁良先生为公司第十届监事会股东监事。
7、十届三次监事会会议，于 2020 年 8 月 12 日在真北路 401 号会议室召开，
会议选举张仁良先生为公司第十届监事会主席。
8、十届四次监事会会议，于 2020 年 8 月 21 日以通讯表决方式召开，会议
审议并通过《公司 2020 年半年度报告》全文及其摘要、《关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》。审阅了提请十届三次董事会审议的其他议案。
9、十届五次监事会会议，于 2020 年 10 月 28 日以通讯方式召开，会议审阅
了《公司 2020 年三季度报告》、《关于上海双钱企业管理有限公司 100%股权转让
的议案》、《关于召集召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》。
10、十届六次监事会会议，于 2020 年 11 月 24 日在华谊集团总部召开，会
议审议并通过《关于<上海华谊集团股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（草
案）> 及其摘要的议案》、《关于制定公司 A 股限制性股票激励计划 <实施考核办
法> 与 <实施管理办法>的议案》。
11、十届七次监事会会议，于 2020 年 12 月 16 日以通讯表决方式召开，会
议审议并通过《关于调整公司 A 股限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于
向公司 A 股限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》。
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12、十届八次监事会会议，于 2020 年 12 月 28 日以通讯表决方式召开，会
议审议并通过《关于募集资金临时补充流动资金的议案》。
华谊集团监事会在本年度内还审阅了公司经营工作总结及经营工作思路、年
度董事会工作报告、独立董事述职报告、审计委员会履职情况报告、财务预算执
行情况的报告、日常关联交易的议案、利润分配方案预案、对外担保额度的议案、
资产减值准备财务核销的议案、会计师事务所续聘及审计费用的议案、公司董监
事和高管人员报酬总额的议案、公司年度内部控制评价报告、社会责任报告等议
案。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
本年度监事会依法参加和列席了公司各次股东大会及董事会，并认真地审阅
了股东大会的各项文件和董事会的有关报告。
监事会认为报告期内公司股东大会和董事会决策程序合规，决策事项合法，
未发现因决策失误而损害公司利益和股东利益的情况。
报告期内公司依法经营、规范管理、经营业绩客观真实；内控管理工作的广
度和深度有了较大的发展和提高，内控制度完整、合理、有效；公司经营决策程
序合法，公司董事及其他高级管理人员在业务经营及管理过程中谨慎、认真、勤
勉，未发现违法、违规、违章行为和损害公司和股东利益行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会按照《监事会议事规则》的规定，至少每季召开一次监事会，听
取公司财务状况和预算执行情况的介绍，及时获悉公司经济运行状况，及时了解
企业的主要经营情况。
监事会认为本年度公司财务状况处于正常运行状态，公司本年度财务报告已
经由立信会计师事务所根据相关审计准则出具了标准无保留意见的审计报告。财
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务报告真实、客观、准确地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果。
四、监事会对募集资金使用情况的独立意见
监事会十届八次会议审议并通过《关于募集资金临时补充流动资金的议案》。
监事会认为，公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，履行了必要的程序。
本次公司使用不超过 15,000 万元闲置募集资金临时补充流动资金的时间不超过
12 个月并承诺合规使用该资金。本次暂时补充流动资金不存在变相改变募集资
金用途和影响募集资金投资计划正常进行的情况，符合有关上市公司使用闲置募
集资金暂时补充流动资金的要求。
五、监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会对报告期内与日常经营相关的关联交易进行了关注，公司九届二十九
次董事会审议通过了公司日常关联交易的议案，公司十届五次董事会审议通过了
关于转让双钱企管公司股权暨关联交易的议案，公司与关联方上海华谊（集团）
公司及其子公司发生的关联交易事项，关联董事刘训峰先生、王霞女士、顾立立
先生均回避了表决。独立董事管一民先生、段祺华先生、张逸民先生做出了上述
关联交易定价合理、公允，是公司生产经营所必要的，且不存在损害公司和股东
利益行为的独立意见。
监事会认为本报告期内公司在与关联方的日常关联交易中，价格公允，结算
正常，未发现有损害公司利益和中小股东权益的情况。
六、监事会对公司限制性股票激励计划的独立意见
监事会十届六次会议审议并通过公司 A 股限制性股票激励计划等相关议案。
监事会认为：公司 A 股限制性股票激励计划符合《公司法》、《证券法》、《上市公
司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、
16
《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等有关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，拟激励对象具备有关法律、法规及
规范性文件规定的任职资格。
本次激励计划的实施有利于进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立健
全激励与约束相结合的分配机制，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利
益结合在一起，提高公司的经营管理水平，确保公司长期发展目标顺利实现，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
七、内部控制制度情况
监事会听取和审阅了《公司 2020 年度内部控制评价报告》，认为公司制定了
较为完整、合理、有效的内部控制制度。
八、股东大会决议的执行情况
公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东
大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。
公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认
真履行股东大会的有关决议。
监事会在新的一年中，将进一步拓展工作思路，继续秉承对公司和全体股东
负责的精神，一如既往的依照法律法规和公司章程的规定，谨遵诚信原则，加强
监督力度，继续努力工作，以维护和保障本公司及股东利益不受侵害为己任，忠
实、勤勉地履行监督职责，努力做好各项工作，为持续提高公司经济运行质量和
公司治理水平而发挥应有的作用。
17
上海华谊集团股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
各位股东：
我受公司董事会委托，向股东大会做 2020 年度独立董事述职报告，请予审
议。
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》等法律法规和公司《章程》的规定，我们作为公司董事会
的独立董事，在 2020 年度工作中忠实履行职责，认真审议董事会各项议案，并
对公司相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和全体
股东的合法权益。现将 2020 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
报告期内，公司董事会完成了换届工作，独立董事沈启棠因任期届满不再担
任第十届董事会独立董事，2020 年度股东大会选举管一民、段祺华、张逸民为
公司第十届董事会独立董事。
作为公司的独立董事，我们均具备独立董事任职资格，不在公司担任除独立
董事以外的其他任何职务，也不在公司主要股东担任任何职务，与公司及公司主
要股东或有利害关系的机构和人员不存在可能防碍我们进行独立客观判断的关
系，我们没有从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未
予披露的其他利益。因此，我们不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1. 出席董事会会议情况
报告期内，我们共参加了 12 次董事会会议，分别为第九届董事会第二十八
18
次会议、第九届董事会第二十九次会议、第九届董事会第三十次会议、第九届董
事会第三十一次会议、第十届董事会第一次会议、第十届董事会第二次会议，第
十届董事会第三次会议、第十届董事会第四次会议、第十届董事会第五次会议、
第十届董事会第六次会议、第十届董事会第七次会议，以及第十届董事会第八次
会议，均无缺席情况。
2. 出席董事会专门委员会会议情况
公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员
会，根据各自的专业，我们分别在上述的委员会中担任委员。报告期内我们共组
织召开了 7 次审计委员会会议、3 次薪酬与考核委员会会议，以及 3 次提名委员
会会议。各专门委员会按照要求对所属事项进行了审议，积极发挥各专门委员会
应有的作用。
3. 出席股东大会情况
报告期内，公司召开了四次股东大会，其中独立董事沈启棠、张逸民出席了
2019 年年度股东大会，独立董事段祺华、张逸民出席了 2020 年第一次临时股东
大会，独立董事张逸民出席了 2020 年第二次临时股东大会，独立董事管一民、
段祺华、张逸民出席了 2020 年第三次临时股东大会。
4. 会议表决情况
在审议议案时，我们均能够依据自己的独立判断充分发表独立意见，积极地
为公司长远发展献计献策，为公司董事会的科学决策和依法运作提出建议和意
见。报告期内，我们对董事会所议事项未提出反对、弃权意见。
5. 现场考察情况
我们作为公司独立董事，能主动了解公司的生产经营和运作情况，包括但不
限于定期参加董事会，要求公司提供每季度的财务报表，对董事会将要讨论决策
的重大事项要求公司董秘室提供背景资料和法规、政策依据。同时，公司能对我
们所提要求给予积极配合，及时提供所需材料及资讯。
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三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2020 年度我们勤勉尽责，认真履行了独立董事职责，独立、客观、审慎地
行使了表决权，并严格遵照相关制度要求对公司重大事项发表独立意见。
1. 关联交易情况
报告期内，对董事会所审议的关联交易事项，我们均对其必要性、客观性、
定价是否公允合理以及是否损害公司及股东利益等方面进行了审核，发表了独立
意见。我们认为，报告期内公司董事会所审议的关联交易事项均遵守了公开、公
平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
2. 对外担保及资金占用情况
报告期内，我们对董事会所审议的对外担保事项发表了独立意见，公司对外
担保履行了相应的决策程序，未发现为控股股东及其他关联方提供违规担保的情
况，充分保护了公司和全体股东的合法权益。
3. 董事、高级管理人员任免以及薪酬情况
报告期内，公司提名委员会对公司任免的董事、高级管理人员进行了认真审
议，并提交了董事会或股东大会审议获得通过，提名和表决程序符合《公司法》、
公司《章程》等有关法律法规的规定。
报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事、高级管理人员
年度履职情况及经营业绩进行了考评，并提交了董事会和股东大会审议获得通
过，程序符合有关法律法规及公司《章程》的规定。
4. 聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，我们对公司聘请会计师事务所发表了独立意见，我们认为聘请立
信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2020 年度会计和内控审计机构符合
公司及股东的利益。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，
在历年的审计过程中能够严格按照有关规定进行审计，在为公司提供审计服务工
作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责完成了公司委托的
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各项工作，出具的审计报告公允、客观地评价公司的财务状况和经营成果。
5. 现金分红及其他投资者回报情况
报告期内，公司董事会提出了年度利润分配预案，于年度股东大会审议通过，
并在股东大会召开后 2 个月内实施完成。我们认为，公司董事会提出的利润分配
方案符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情
形。
6. 关于计提资产减值准备情况
报告期内，我们对公司计提资产减值准备发表了独立意见，我们认为公司计
提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司执行的有关会计政策，董事会对该
事项的表决程序符合相关法律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及
中小股东利益的情况。
7. 关于会计政策变更情况
报告期内，公司根据财政部发布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务
报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号）、《关于修订印发合并财务报表格式（2019
版）的通知》（财会〔2019〕16 号）、《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交
换》（财会〔2019〕8 号）、《企业会计准则第 12 号——债务重组》（财会〔2019〕
9 号）、《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕22 号）规定和要求对会计
政策进行变更和调整，董事会对该事项的表决程序符合相关法律、法规和公司《章
程》的规定，变更后的会计政策符合财政部及相关法律法规的规定，能够客观、
公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东的利益的情
形。
8. 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司审议了《关于募集资金临时补充流动资金的议案》，我们认
为暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金用途和影响募集资金投资计划的
正常进行，符合有关上市公司使用闲置募集资金临时补充流动资金的要求。
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9. 公司及控股股东承诺履行情况
截止 2020 年度公司及控股股东没有未履行承诺的情况。
10. 信息披露的执行情况
公司始终严格遵循“公开、公平、公正”的原则，相关信息披露事项均按照
法律法规要求做到及时、准确、完整，严格杜绝有信息不对称情况的发生，维护
公司及投资者利益。
11. 内部控制的执行情况
报告期内，公司按照监管要求不断完善内部控制制度，加强内控规范的执行
和落实，完成了年度内部控制自我评价报告。在审阅了公司《2019 年度内部控
制评价报告》后我们认为，公司内部控制自我评价报告客观、真实地反映了公司
内部控制制度的建设及运行情况，公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体
系，并能得到有效地执行。
12. 限制性股票激励计划制定及实施的情况
报告期内，我们对公司制定的 A 股限制性股票激励计划（草案）和首次授予
情况发表了独立意见，我们根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市
公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激
励制度有关问题的通知》等相关规定，认为公司具备实施股权激励计划的主体资
格，激励对象的主体资格合法、有效，审议内容符合相关规定。公司董事会的审
议和表决程序符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次
股权激励计划制定、实施有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利
益的情形。
四、总体评价
作为公司独立董事，我们严格按照有关法律法规要求，本着对公司和全体股
东负责的态度，客观、公正、独立的发表意见，切实履行了职责，充分发挥了独
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立董事的作用，维护了公司及全体股东的合法权益。在我们开展工作过程中，公
司为保证我们有效行使职权，提供了必要的条件，所提供的资料及时、详细，对
我们要求补充的资料也能及时给予提供和帮助，在此我们对公司的理解、支持和
配合表示感谢。
2021 年，我们将继续秉承对公司和全体股东负责的精神，忠实、有效地履
行职责，依法依规行使公司全体股东赋予的权力，积极为公司长远发展献计献策，
为公司董事会的科学决策和依法运作提出建议和意见。
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上海华谊集团股份有限公司
2020 年年度报告
各位股东：
根据证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年
度报告的内容与格式》、上交所《关于做好上市公司 2020 年年度报告披露工作的
通知》等有关规定，公司编制《2020 年年度报告》，具体内容请详见公司披露于
上海证券交易所网站的《2020 年年度报告》。
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上海华谊集团股份有限公司
2020 年度财务决算情况报告
各位股东：
我受公司董事会委托，向股东大会报告公司 2020 年度财务决算情况报告，
请予审议。
2020 年实现营业收入 281.27 亿元（其中主营业务收入 279.44 亿元），归属
于母公司所有者的净利润 4.23 亿元。
（一）主要财务指标
金额单位：万元
主要项目 2020 年 2019 年 同比增减（%）
资产总额 4,559,277 4,871,018 -6.4
负债总额 2,447,759 2,790,178 -12.3
归属于上市公司股东的净资产 1,859,207 1,835,371 1.3
主营业务收入 2,794,355 3,723,752 -25.0
主营业务成本 2,583,093 3,420,732 -24.5
销售费用 45,643 98,239 -53.5
管理费用 124,102 110,660 12.1
研发费用 50,095 41,268 21.4
财务费用 30,736 29,651 3.7
利润总额 55,628 93,961 -40.8
归属于上市公司股东的净利润 42,344 62,498 -32.2
归属于上市公司股东的扣除非
5,685 28,183 -79.8
经常性损益的净利润
资产负债率（%） 53.69 57.28 减少 3.59 个百分点
基本每股收益（元／股） 0.20 0.30 -32.1
加权平均净资产收益率（%） 2.29 3.42 减少 1.12 个百分点
（二）决算情况简要分析
1、主营业务收入
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主营业务收入完成 279.44 亿元，与去年同期比主营业务收入减少 92.94 亿
元，减少 24.96%。
主营业务收入情况表
金额单位：万元
行业 2020 年 2019 年 同比增减
能源化工 679,424 724,292 -44,867
先进材料 319,047 235,142 83,904
精细化工 492,896 528,258 -35,362
绿色轮胎 801,848 814,818 -12,969
化工服务 501,140 1,421,243 -920,103
股份公司合并 2,794,355 3,723,752 -929,397
2、主营业务毛利
2020 年主营业务毛利为 21.13 亿元，同比主营业务毛利减少 9.18 亿元，毛
利率 7.56%，同比下降 0.58 个百分点。
主营业务毛利情况表
金额单位：万元
行业 2020 年 2019 年 同比增减
能源化工 49,309 96,977 -47,668
先进材料 18,122 3,641 14,481
精细化工 94,888 95,647 -760
绿色轮胎 41,619 98,516 -56,897
化工服务 7,325 8,240 -915
股份公司合并 211,262 303,021 -91,759
3、期间费用
2020 年期间费用发生 250,577 万元，同比减少 29,241 万元。其中：销售费
用 45,643 万元，同比减少 52,596 万元，减幅 53.54%(主要是销售费用重分类至
主营业务成本)；管理费用 124,102 万元，同比增加 13,442 万元，增幅 12.15%；
财务费用 30,736 万元，同比增加 1,086 万元，增加 3.66%，其中本期汇兑损失
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1,047 万元，同期汇兑收益 5,829 万元。
4、投资收益
全年投资收益合计 92,997 万元，主要构成：（1）、权益法核算的投资收益
39,866 万元，其中能化公司对华林工业气体等公司的投资收益 18,247 万元、精
化公司对巴斯夫涂料和国际油漆等的投资收益 13,675 万元、新材料对华泓等投
资收益 2,466 万元。（2）、双钱处置企管公司取得投资收益 47,414 万元。（3）、
交易性金融资产持有和处置的投资收益为 4,565 万元。
5、利润总额
2020 年利润总额 5.56 亿元，同比减少 3.83 亿元。归属于母公司所有者的
净利润 4.23 亿元，同比减少 2.02 亿元。
6、资金运行情况
金额单位：万元
项目 2020 年 2019 年 同比增减
经营活动产生的现金净流量 111,073 114,619 -3,546
投资活动产生的现金净流量 -77,387 -173,569 96,182
筹资活动产生的现金净流量 -311,674 -17,188 -294,486
合计 -277,988 -76,138 -201,849
现金净流量同比减少 201,849 万元。其中：
(1)经营活动净流量减少 3,546 万元，剔除财务公司吸收存款、发放贷款等
因素，经营活动产生的现金净流量同比减少 61,985 万元,主要系报告期产品毛利
下降所致；
(2)投资活动净流量增加 96,182 万元，主要系报告期双钱处置企管公司收到
处置款 92,895 万元；
(3)筹资活动净流量减少 294,486 万元，本期借款净流量同比减少 341,345
万元。
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上海华谊集团股份有限公司
关于 2021 年公司日常关联交易的议案
各位股东：
现将《关于 2021 年公司日常关联交易的议案》说明如下，请予审议。
一、 预计 2021 年日常关联交易的基本情况
关联交易 2021 年预计
关联方 预计实施内容
类别 交易额（万元）
上海华谊（集团）公司 房地产租赁、技术服务 5,230.00
广西华谊能源化工有限公司 货物采购 261,460.00
上海华谊集团融资租赁有限公司 机器设备融资租赁业务 100,000.00
工程项目设计与建设改造、运
上海华谊工程有限公司及其子公司 153,970.00
保费、货物采购
上海华谊环保科技有限公司 环保改造项目、设备采购 21,670.00
上海化工研究院有限公司及其子公
货物采购、技术服务 5,300.00
司
上海华谊天原化工物流有限公司 运输装卸 5,210.00
上海华谊集团资产管理有限公司及
采购货物、 货物采购、房产租赁、仓储 2,490.00
其子公司
接受劳务
上海氯碱化工股份有限公司及其子
货物采购、房产租赁 2,490.00
公司
上海双钱企业管理有限公司 固定资产采购 2,000.00
上海吴泾化工有限公司 货物采购、房产租赁 1,890.00
上海华谊丙烯酸有限公司 技术许可、设备采购 1,700.00
上海三爱思试剂有限公司 货物采购、房产租赁 790.00
上海华谊集团装备工程有限公司 设备采购 150.00
上海轮胎橡胶（集团）有限公司及
房产租赁、物业管理 50.00
其子公司
常熟三爱富氟源新材料有限公司及
货物采购 5.00
其子公司
小计 564,405.00
信息化系统建设和运维、销售
销售货物、
上海华谊（集团）公司 货物、托管服务、检验检测等 2,540.00
提供劳务
服务费
28
上海华谊集团融资租赁有限公司 机器设备融资租赁业务 100,000.00
销售货物、工程服务、技术许
东明华谊玉皇新材料有限公司 15,310.00
可
销售货物、信息化系统建设和
上海氯碱化工股份有限公司及其
运维、检验检测及工程监理等 13,390.00
子公司
服务
上海华谊集团资产管理有限公司及 销售货物、房地产租赁等
12,750.00
其子公司
上海华谊环保科技有限公司 销售货物及企业管理服务等 12,060.00
华谊合丰特种化学淄博有限公司 销售货物 6,600.00
工程服务、信息化系统建设和
广西华谊能源化工有限公司 4,930.00
运维及企业管理服务等
上海轮胎橡胶（集团）有限公司及
销售货物 2,030.00
其子公司
上海华谊丙烯酸有限公司 销售货物 1,200.00
信息化系统建设和运维、房地
上海华谊三爱富新材料有限公司 1,180.00
产租赁、工程服务
上海华谊集团房地产有限公司 房地产租赁 470.00
上海三爱思试剂有限公司 销售货物 410.00
上海华谊工程有限公司及其子公司 企业管理及工程服务等 150.00
上海华谊天原化工物流有限公司 检验检测等服务 100.00
上海华谊聚合物有限公司 托管服务 100.00
上海太平洋化工(集团)淮安元明粉
企业管理服务 100.00
有限公司
常熟三爱富氟源新材料有限公司及
检验检测等服务 70.00
其子公司
上海化工研究院有限公司及其子公
工程监理等服务 18.00
司
上海吴泾化工有限公司 企业管理服务 16.00
上海华谊集团装备工程有限公司 检验检测等服务 2.00
上海双钱企业管理有限公司 检验检测等服务 2.00
小计 173,428.00
上海华谊（集团）公司 拆入资金 200,000.00
资金拆借
上海华谊集团融资租赁有限公司 拆入资金 50,000.00
小计 250,000.00
上海华谊 上海华谊（集团）公司及其他关联
吸收存款 900,000.00
集团财务 方
29
有限责任
公司发生 上海华谊（集团）公司及其他关联
授信项下业务 500,000.00
的日常关 方
联交易
小计 1,400,000.00
合计 2,387,833.00
1. 基本情况
（1）上海华谊（集团）公司
法定代表人：刘训峰；注册资本：人民币 328,108.00 万元；住所：上海市
黄浦区徐家汇路 560 号；经营范围：一般项目：授权范围内的国有资产经营与管
理，实业投资，化工产品及设备的销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术
交流、技术转让、技术推广，医药产品的投资，从事化工医药装备工程安装、维
修及承包服务，承包境外化工工程和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设
备、材料的出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员，从事货物及技术
的进出口业务。 除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
上海华谊（集团）公司持有本公司 42.01%的股份。
（2）上海华谊集团融资租赁有限公司
法定代表人：常达光；注册资本：人民币 100,000.00 万元；住所：中国(上
海)自由贸易试验区浦东南路 1271-1289 号(单)15 楼 1501-1507 室；经营范围：
融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；
租赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 51%。
（3）广西华谊能源化工有限公司
法定代表人：顾卫忠；注册资本：人民币 368,761.00 万元；住所：广西钦
州市钦州港海豚路 1 号；经营范围：甲醇、乙二醇、醋酸、乙烯、丙烯技术开发、
技术咨询、技术服务、技术转让；合成气、一氧化碳、氢气、氮气技术开发、技
术咨询、技术服务、技术转让；货物及技术的进出口业务（国家法律法规禁止或
30
限制的除外）；机械设备及钢材的租赁和销售。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 100%。
（4）上海华谊工程有限公司
法定代表人：丁更；注册资本：人民币 16,200.00 万元；住所：上海市闵行
区澄江路 788 号；经营范围：化工行业工程设计，工程总承包，工程设备、材料
销售，工程咨询，建筑行业工程设计，建筑装饰工程设计，科技咨询服务，编制
和开发工艺软件包及其相关的工艺流程程序，承包境外化工行业工程和境内国际
招标工程，承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所
需的设备、材料出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。上海华谊（集团）公司持股 100%。
（5）上海华谊环保科技有限公司
法定代表人：刘红；注册资本：人民币 2,000.00 万元；住所：上海市徐汇
区华泾路 1305 弄 10 号 C 区 1 楼 105 室；经营范围：环保专业领域内技术开发、
技术咨询、技术服务、技术转让，环保工程专业设计与施工，环保设备及配件的
研发、销售、安装、维护（除特种设备），企业管理，河湖整治建设工程专业施
工，化工产品及原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、
易制毒化学品）的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）。上海华谊（集团）公司持股 60.00%。
（6）上海氯碱化工股份有限公司
法定代表人：张伟民；注册资本：人民币 115,639.9976 万元；住所：上海
市化学工业区神工路 200 号；经营范围：烧碱、氯、氢、氟和聚氯乙烯系列化工
原料及加工产品；化工机械设备、生产用化学品、原辅材料、包装材料、储罐租
赁及仓储。销售自产产品，及以上产品同类的商品的批发，佣金代理（拍卖除外），
用于传染病防治的消毒产品生产、销售，进出口，并提供相关配套服务（不涉及
国营贸易管理商品，涉及配额、许可证、危险化学品及专项规定管理商品的，按
31
照国家有关规定办理申请经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 46.59%。
（7）东明华谊玉皇新材料有限公司
法定代表人：刘恒；注册资本：人民币 30,135.00 万元；住所：山东省菏泽
市东明县化工园区纬五路北经三路东；经营范围：生产及销售甲基丙烯酸甲酯
（MMA），甲基丙烯酸(MAA)等产品，以及生产所需原料的进口和产品销售出口等
业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊
（集团）公司持股 51%。
（8）上海华谊集团资产管理有限公司
法定代表人：倪永盛；注册资本：人民币 5,964.00 万元；住所：上海市虹
口区武进路 440 号一层；经营范围：资产管理，投资管理，投资咨询，市场营销
策划，物业管理，自有房屋租赁，会务服务，机动车驾驶服务，票务代理，商务
咨询，通信设备领域内的技术服务；化工产品批发（除危险化学品、监控化学品、
烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品），销售机电设备，橡塑制品，包装材
料，日用百货，建筑装潢材料，家用电器，化妆品，工艺礼品，服装服饰，箱包，
皮革制品，花卉苗木。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。上海华谊（集团）公司持股 100%。
（9）华谊合丰特种化学淄博有限公司
法定代表人：范风智；注册资本:人民币 2,857.1429 万元；住所：山东省淄
博市临淄区齐鲁化学工业区纬六路 9 号；经营范围：一般项目：化工产品生产（不
含许可类化工产品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；塑料制品销售（除
依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：危险化
学品生产；危险化学品经营；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。上海华谊（集团）公
司持股 51%。
32
（10）上海化工研究院有限公司
法定代表人：翟金国；注册资本：人民币 43,860.00 万元；住所：云岭东
路 345 号；经营范围：许可项目：检验检测服务；出版物出版；危险化学品经营；
货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：石油
化工、新材料、生物、医药、节能环保科技领域的技术开发、技术转让、技术咨
询、技术服务，质量监测，危化品鉴定（按认证证书），环境评价（按资质证书），
土壤污染治理与修复服务，工程咨询（按资格证书）、设计及承包，会展会务服
务，期刊出版，设计、制作、利用自有媒体发布广告，物业管理，仪器、机械设
备租赁（除特种设备），自有房屋租赁，停车场服务，高分子材料、化工产品（除
监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、机械设备、仪器仪表
的销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。上海
华谊（集团）公司持股 100%。
（11）上海华谊天原化工物流有限公司
法定代表人：杜伟娜；注册资本：人民币 26,382.4398 万元；住所：上海市
金山区漕泾镇合展路 155 号；经营范围：道路货物运输（详见许可证），包装服
务，仓储服务，装卸服务，海上国际货物运输代理，陆上国际货物运输代理，航
空国际货物运输代理，会展服务，展览展示服务，会务服务，机械设备维修，集
装箱清洗维修，自有设备、自有房屋租赁（除金融租赁），化工产品（除监控化
学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品、危险化学品）销售，危险化学
品批发（详见许可证）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。上海天原（集团）有限公司持股 33.36%、上海氯碱化工股份有限公司持
股 16.64%、上海化学工业区企业发展有限公司持股 49.41%、上海化学工业区投
资实业有限公司持股 0.59%。
（12）上海华谊丙烯酸有限公司
33
法定代表人：褚小东 ；注册资本：人民币 1,000.00 万元；住所：浦东新区
浦东北路 2031 号；经营范围：丙烯酸、丙烯酸甲酯、丙烯酸乙酯、丙烯酸丁酯、
丙烯酸辛酯、２－乙基已酯及丙烯酸酯系列产品及深加工产品、化工原料、辅料、
化工催化剂、助剂的加工制造及其专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、
技术服务，化工机械常压设备制造、安装及配件产品的技术服务、开发、咨询、
转让，劳务，冷冻服务，塑料制品的生产和销售，经营按上海市外经贸委核准的
进出口业务，经营本企业进料加工及“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 90%。
（13）上海轮胎橡胶（集团）有限公司
法定代表人：虞斌；注册资本：人民币 13,102.20 万元；住所：上海市奉贤
区科工路 789 号；经营范围：轮胎、橡胶原料及制品、金属材料、电器机械及器
材、建筑材料、装潢材料、五金交电、仪器仪表、针纺织品、电子计算机及配件、
普通机械、服装及服饰用品销售，废旧轮胎翻新处理，自有房屋租赁。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司
持股 100%。
（14）上海双钱企业管理有限公司
法定代表人：虞斌；注册资本：人民币 79,000.00 万元；住所：上海市闵行
区剑川路 2619 号 13 幢；经营范围：企业管理，物业服务，市场营销策划，商务
咨询，从事轮胎科技领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，化工
原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化
学品）、轮胎、机械设备、橡塑制品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 100%。
（15）上海吴泾化工有限公司
法定代表人：王锡祥；注册资本：人民币 122,510.2121 万元；住所：上海
市闵行区龙吴路 4600 号；经营范围：化工原料及产品（详见许可证）的生产、
34
销售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备仪器仪表的加工、维修、销售，
电气设备安装、维修、销售（除承装、承修、承试电力设施及专控），建材的销
售，上述领域内的技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让，日用百货的销售，
住宿（限分支机构经营），自有厂房租赁，机械设备租赁。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 100%。
（16）上海三爱思试剂有限公司
法定代表人：毛晨峰；注册资本：人民币 650.00 万元；住所：杨浦区军工
路 2588 号；经营范围：化学试剂，精细化工，化工原料，包装材料生产；化工
科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；危险化学品批发（凭
许可证经营，不带存储设施，上述经营场所内不得存放危险化学品）。（依法须经
批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持
股 100%。
（17）上海华谊三爱富新材料有限公司
法定代表人：徐忠伟；注册资本：人民币 250,000.00 万元；住所：上海市
黄浦区徐家汇路 560 号 801 室；经营范围：有机氟材料及其制品、化工产品（除
危险化学品）及设备的销售，从事新材料科技领域内的技术咨询、技术服务、技
术转让、技术开发，从事货物与技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 100%。
（18）上海华谊集团房地产有限公司
法定代表人：倪永盛；注册资本：人民币 156,918.00 万元；住所：浦东新
区杨新路 61 号 2209-2211 室；经营范围：房地产开发经营，自有房屋租赁服务，
室内装潢，建筑材料、装潢材料、小五金的销售。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 100%。
（19）上海华谊集团装备工程有限公司
法定代表人：胡志强；注册资本：人民币 9,000.00 万元；住所：上海市奉
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贤区苍工路 1188 号；经营范围：化工机械产品及成套装置设计、制造、安装，
特种设备设计、生产、安装，仪器仪表、特种工程车辆、化工机械产品用原材料、
配件、钢结构件、变压器批发、零售，机械设备技术领域内的技术开发、技术转
让、技术咨询、技术服务，从事货物进出口及技术进出口业务，普通货运。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）
公司持股 100%。
（20）上海华谊聚合物有限公司
法定代表人：何扣宝；注册资本：人民币 16,422.00 万元；住所：上海市化
学工业区目华路 201 号 706 室；经营范围：生产本体聚合 ABS 树脂，销售自产产
品，化工产品领域的技术咨询及技术服务，从事货物及技术的进出口业务，自有
设备租赁，仓储。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
上海华谊（集团）公司持股 100%。
（21）上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司
法定代表人：金其辉；注册资本：人民币 8,329.00 万元；住所：淮安市淮
阴区高家堰镇小滩村；经营范围：芒硝、元明粉加工、销售，工业盐、化工产品
及原料、硝水（危险化学品及易制毒品除外）销售，自营和代理各类商品及技术
的进出口业务，搬运装卸服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股 51%。
（22）常熟三爱富氟源新材料有限公司
法定代表人：沈颖浩；注册资本：人民币 60,000.00 万元；住所：常熟市海
虞镇昌虞路 3 号；经营范围：四氟乙烯、六氟丙烯、盐酸、有机氟材料及其制品
（非危化品）、化工产品（非危化品）的生产，及上述产品的技术转让、技术服
务、技术咨询、分析测试；仪表、机械设备的销售及维修；从事货物及技术的进
出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。上海华谊（集团）公司持股
36
100%。
2. 关联方与公司的关联关系
上海华谊（集团）公司系公司的控股股东；广西华谊能源化工有限公司、上
海华谊工程有限公司、上海华谊集团资产管理有限公司、上海化工研究院有限公
司、上海轮胎橡胶（集团）有限公司、上海双钱企业管理有限公司、上海吴泾化
工有限公司、上海三爱思试剂有限公司、上海三爱富新材料科技有限公司、上海
华谊集团房地产有限公司、上海华谊集团装备工程有限公司、上海华谊聚合物有
限公司、常熟三爱富氟源新材料有限公司系公司控股股东的全资子公司；上海华
谊集团融资租赁有限公司、上海华谊环保科技有限公司、上海氯碱化工股份有限
公司、东明华谊玉皇新材料有限公司、华谊合丰特种化学淄博有限公司、上海华
谊丙烯酸有限公司、上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司系公司控股股东
的控股子公司；上海华谊天原化工物流有限公司系公司控股股东间接控股的子公
司。
3．履约能力分析
公司认为上述关联方的财务状况和资信状况良好，具有较强的履约能力，日
常交易中均能履行合同约定，不会对公司形成坏账损失。
4．与上述关联方进行的各类日常关联交易总额
单位（万元）
与关联方发生的日常关联交易 2021 年（预计）
上海华谊（集团）公司 7,770.00
上海华谊集团融资租赁有限公司 200,000.00
广西华谊能源化工有限公司 266,390.00
上海华谊工程有限公司及其子公司 154,120.00
上海华谊环保科技有限公司 33,730.00
上海氯碱化工股份有限公司及其子公司 15,880.00
东明华谊玉皇新材料有限公司 15,310.00
上海华谊集团资产管理有限公司及其子公司 15,240.00
华谊合丰特种化学淄博有限公司 6,600.00
上海化工研究院有限公司及其子公司 5,318.00
37
上海华谊天原化工物流有限公司 5,310.00
上海华谊丙烯酸有限公司 2,900.00
上海轮胎橡胶（集团）有限公司及其子公司 2,080.00
上海双钱企业管理有限公司 2,002.00
上海吴泾化工有限公司 1,906.00
上海三爱思试剂有限公司 1,200.00
上海华谊三爱富新材料有限公司 1,180.00
上海华谊集团房地产有限公司 470.00
上海华谊集团装备工程有限公司 152.00
上海华谊聚合物有限公司 100.00
上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限公司 100.00
常熟三爱富氟源新材料有限公司及其子公司 75.00
小计 737,833.00
向关联方拆入资金 2021 年（预计）
上海华谊（集团）公司 200,000.00
上海华谊集团融资租赁有限公司 50,000.00
小计 250,000.00
其他日常关联交易 2021 年（预计）
上海华谊集团财务有限责任公司对公司控股股东
900,000.00
及其他关联方吸收存款
上海华谊集团财务有限责任公司对公司控股股东
500,000.00
及其他关联方授信项下业务
小计 1,400,000.00
合计 2,387,833.00
二、定价政策及定价依据
公司关联交易的定价主要遵循市场价格的原则；如果没有市场价格，按成本
价加成定价；如果既没有市场价格，也不适合采用成本价加成定价的，按照协议
价定价；资金拆借按银行同期利率结算利息。
三、交易目的和交易对上市公司的影响
公司与关联方的日常交易均属于正常的业务购销活动，在较大程度上支持了
公司的生产经营和持续发展。公司向关联方采购及接受劳务，一方面可以降低生
产成本，确保公司整体经济效益的稳步提升，另一方面是由于相互间生产领域的
38
相邻关系以及长期以来形成的稳定合作关系而造成。因此，上述关联交易将持续
发生。公司日常的关联交易符合公开、公平、公正原则，对公司生产经营未构成
不利影响或损害公司股东的利益，也未构成对公司独立运行的影响，公司的主要
业务不会因此而对关联方形成依赖。
四、审议程序
1. 公司十届九次董事会审议通过上述关联交易事项，公司与关联方上海华
谊（集团）公司、广西华谊能源化工有限公司、上海华谊工程有限公司、上海华
谊集团资产管理有限公司、上海化工研究院有限公司、上海轮胎橡胶（集团）有
限公司、上海双钱企业管理有限公司、上海吴泾化工有限公司、上海三爱思试剂
有限公司、上海三爱富新材料科技有限公司、上海华谊集团房地产有限公司、上
海华谊集团装备工程有限公司、上海华谊聚合物有限公司、常熟三爱富氟源新材
料有限公司、上海华谊集团融资租赁有限公司、上海华谊环保科技有限公司、上
海氯碱化工股份有限公司、东明华谊玉皇新材料有限公司、华谊合丰特种化学淄
博有限公司、上海华谊丙烯酸有限公司、上海太平洋化工(集团)淮安元明粉有限
公司、上海华谊天原化工物流有限公司发生的日常关联交易事项以及本议案所涉
及的其他日常关联交易事项，关联董事刘训峰先生、王霞女士、顾立立先生均回
避表决。
2.与上述关联交易有利害关系的关联人将在股东大会上回避表决。
39
上海华谊集团股份有限公司
关于公司对外担保额度的议案
各位股东：
现将《关于公司对外担保额度的议案》说明如下，请予审议。
根据证监发(2005)120 号文《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行
为的通知》精神、公司章程和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公
司将进一步加强和规范对外担保行为。为有效规避担保风险，同时也考虑各子公
司经济运行的资金需求和便于公司管理层的经营运作，根据公司的发展规划和经
营规模，结合各子公司的具体情况，公司拟给予控股子公司及参股公司提供总额
度担保。在 2021 年 7 月 1 日至 2022 年 6 月 30 日期间给予总额度为人民币
1,227,487.00 万元担保，内容包括到期展期和新增借款、票据贴现、国际贸易
融资、票据池质押融资、或其他形式的流动资金融资，额度可在各全资子公司之
间和各控股子公司之间调剂使用。
附表：
公司对外担保额度情况表
担保单位 被担保单位 担保额度(元) 有效期限
上海华谊集团股份有限公司 双钱轮胎集团有限公司 300,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
双钱轮胎集团上海进出口有
上海华谊集团股份有限公司 300,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
限公司
上海华谊集团股份有限公司 华谊集团（香港）有限公司 300,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上海华谊集团股份有限公司 华谊集团（泰国）有限公司 765,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上海华谊集团股份有限公司 浙江华泓新材料有限公司 1,036,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上海华谊集团股份有限公司 上海华谊信息技术有限公司 40,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上海华谊集团股份有限公司 广西华谊新材料有限公司 4,960,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上海华谊集团股份有限公司 广西鸿谊新材料有限公司 105,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上市公司对外担保合计 7,806,000,000.00
40
双钱集团（江苏）轮胎有限
双钱轮胎集团有限公司 300,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
公司
双钱集团（重庆）轮胎有限
双钱轮胎集团有限公司 200,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
公司
双钱集团（新疆）昆仑轮胎
双钱轮胎集团有限公司 800,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
有限公司
双钱轮胎集团有限公司 上海双钱轮胎销售有限公司 100,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
双钱轮胎集团有限公司 华泰橡胶有限公司 200,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
双钱轮胎集团上海进出口有
双钱轮胎集团有限公司 500,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
限公司
上海华谊精细化工有限公司 上海国际油漆有限公司 102,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上海天原（集团）有限公司 上海化工供销有限公司 200,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上海天原集团胜德塑料有限
上海天原（集团）有限公司 92,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
公司
上海天原（集团）有限公司 浙江天原医用材料有限公司 147,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
福建华谊胜德材料科技有限
上海天原（集团）有限公司 27,870,000.00 2021.07.01—2022.06.30
公司
普莱克斯（广西）气体有限
上海华谊集团投资有限公司 500,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
公司
上海华谊集团投资有限公司 广西天宜环境科技有限公司 500,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
苏伊士环保科技（钦州）有
上海华谊集团投资有限公司 150,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
限公司
上海华谊集团投资有限公司 孚宝（钦州）码头有限公司 400,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
上海华谊集团投资有限公司 广西华临码头有限公司 150,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
大连新阳光材料科技有限公
上海华谊集团投资有限公司 100,000,000.00 2021.07.01—2022.06.30
司
上市公司控股子公司对外担
4,468,870,000.00
保合计
总计 12,274,870,000.00
41
上海华谊集团股份有限公司
2020 年度利润分配方案
各位股东：
现将《公司 2020 年度利润分配方案》说明如下，请予审议。
2020 年年末经审计公司未分配利润 7,025,902,850.08 元，其中：1）2020
年年初未分配利润 6,942,388,469.95 元；2）根据 2019 年度利润分配方案，向
全体股东分配红利 210,529,676.30 元，在 2020 年内已兑现；3）2020 年度公司
合并报表经审计归属于母公司的净利润 423,442,095.21 元，依法需提取法定公
积金 129,398,038.78 元。
公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行利润分配，拟向全
体股东每 10 股派 0.60 元现金红利（含税），B 股股利折算成美元支付。截至董
事会对利润分配方案作出决议当日，公司总股本 2,130,381,363 股，以此计算合
计拟派发现金红利 127,822,881.78 元（含税）。本年度公司现金分红比例为
30.19%。
在实施权益分派的股权登记日前，若公司发生总股本变动，拟维持分配总额
不变，相应调整每股分红比例，并将另行公告具体调整情况。
42
上海华谊集团股份有限公司
关于 2020 年度会计师事务所审计费用
及续聘 2021 年度会计师事务所的议案
各位股东：
现将《关于 2020 年度会计师事务所审计费用及续聘 2021 年度会计师事务所
的议案》说明如下，请予审议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘
序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的
特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。
立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具
有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委
员会（PCAOB）注册登记。
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
数 9114 名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元（其中证券业务收入 12.46 亿元）。
2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计
客户 25 家。
2、投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
43
立信近三年因执业行为受到行政处罚 4 次、监督管理措施 26 次、纪律处分
3 次，涉及从业人员 62 名，未受到刑事处罚及自律监管措施。
二、项目信息
1.基本信息
注册会计师执 开始从事上市 开始在本所执 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 徐立群 2008 年 2006 年 2008 年 2006 年
签字注册会计师 吕杰 2010 年 2007 年 2010 年 2007 年
质量控制复核人 许丽蓉 1994 年 1996 年 2001 年 2017 年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：徐立群
时间 上市公司名称 职务
2018 年-2019 年 上海华谊集团股份有限公司 签字注册会计师
2019 年-2020 年 上海交大昂立股份有限公司 签字注册会计师
2020 年 江苏新泉汽车饰件股份有限公司 签字注册会计师
2020 年 中电环保股份有限公司 签字注册会计师
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：吕杰
时间 上市公司名称 职务
2018 年 上海雅仕投资发展股份有限公司 签字注册会计师
2018 年 上海交大昂立股份有限公司 签字注册会计师
2018 年-2019 年 江苏新泉汽车饰件股份有限公司 签字注册会计师
2018 年-2019 年 中电环保股份有限公司 签字注册会计师
2020 年 上海华谊集团股份有限公司 签字注册会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：许丽蓉
时间 上市公司名称 职务
2017 年-2020 年 上海华谊集团股份有限公司 质量控制复核人
2018 年-2019 年 分众传媒信息技术股份有限公司 项目合伙人
44
时间 上市公司名称 职务
2018 年-2020 年 厦门艾德生物医药科技股份有限公司 项目合伙人
2. 项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
3.审计收费
（1）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（2）审计费用同比变化情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供的 2020 年度审计服务报酬
为人民币 743.80 万元，与上年持平。
公司拟续聘立信为公司提供 2021 年度年报审计及财务报告内控审计服务。
2021 年度公司审计费用在合并报表范围不发生大的变化前提下，拟不高于 2020
年度审计收费，并报董事会、股东大会审议批准。
服务项目 2020 年 2021 年预计 增减%
年报审计收费金额（万元） 543.90 543.90 ——
内控审计收费金额（万元） 199.90 199.90 ——
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上海华谊集团股份有限公司
关于确认 2020 年内公司董监事和高级管理人员报酬总额
及确定 2021 年公司董监事和高级管理人员报酬总额的议案
各位股东：
现将《关于确认 2020 年内公司董监事和高管人员报酬总额及确定 2021 年公
司董监事和高管人员报酬总额的议案》说明如下，请予审议。
2020 年内，公司董监事和高级管理人员报酬总额预算为税前 1500 万元，实
际领取报酬总额为税前 1191.94 万元，该报酬总额包括在 2020 年内发生的 2019
年度的考核奖励和独立董事津贴，年度报酬均根据年终绩效考评结果发放。
鉴于公司部分高级管理人员薪酬按照市场化职业经理人新标准执行并在
2021 年进行考核兑现，同时考虑 2020 年绩效考核和 2021 年的绩效目标，2021
年公司董监事和高级管理人员的报酬总额拟为税前 1710 万元，其中领取津贴的
独立董事每位税前 15 万元。上述报酬总额包括在 2021 年内发生的 2020 年度的
考核奖励。
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