证券代码：600640         证券简称：号百控股           公告编号：临 2021-029


                     号百控股股份有限公司
               关于独立董事公开征集投票权的公告


   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    重要内容提示：
         征集委托投票权的起止时间：自 2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 13 日
         （每日 9：30-11：30，13：00-15：00）
         征集人对所有表决事项的表决意见：同意

     征集人未持有公司股票




    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照号百控股
股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，公司独立董事徐志翰
作为征集人，就公司拟于 2021 年 8 月 18 日召开的 2021 年第一次临时股东大会
审议的公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案向公
司全体股东征集投票权。

    一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

    （一）征集人基本情况

    征集人徐志翰先生（以下简称“征集人”）为公司现任独立董事，基本情况
如下：

    徐志翰，男，1963 年 7 月出生，毕业于复旦大学，企业管理（会计）博士，
会计学副教授。1987 年 7 月起，就职于复旦大学任教，历任复旦大学管理学院
助教，讲师，副教授，系副主任，现任复旦大学管理学院会计系会计学副教授。
    （二）征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与
经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

    （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安
排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联
人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    （四）征集人对表决事项的表决意见及理由

    征集人作为公司的独立董事，出席了公司于 2021 年 5 月 11 日召开的董事会
十届十二次会议，并对《关于<号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于<号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激
励计划管理办法>的议案》、《关于<号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励
计划实施考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年
股票期权激励计划相关事项的议案》均投了同意票，并发表了同意公司实施本次
股票期权激励计划的独立意见。

    表决理由：征集人认为公司实施股票期权激励计划有利于支持公司发展规划，
维护股东利益，促进业绩提升和战略落实，完善公司薪酬激励体系，有利于公司
的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

       二、本次股东大会的基本情况

    （一）召开时间

    现场会议召开时间：2021 年 8 月 18 日 14 点 30 分

    网络投票起止时间：自 2021 年 8 月 18 日至 2021 年 8 月 18 日

    本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的
投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9：15-9：25，9：30-11：30，
13：00-15：00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 9：15-15：
00。

    （二）召开地点

    号百控股股份有限公司六楼会议室（上海市江宁路 1207 号号百控股大厦）
    （三）会议议案

   序号                                议案名称
 非累积投票议案


            关于《号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》及
       1
            其摘要的议案


            关于《号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划管理办法》的
       2
            议案

            关于《号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核办
       3
            法》的议案

            关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划相
       4
            关事项的议案

    本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2021 年 8 月 3 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《号百控股股份有限公司关于召开 2021 年第
一次临时股东大会的通知》。

       三、征集方案

    征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《号百控股股份有限公司章
程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象

    截至 2021 年 8 月 11 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

    （二）征集时间

    2021 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 13 日（每日 9：30-11：30，13：00-15：
00）

    （三）征集程序

    1.征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式和内容逐
项填写《号百控股股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以
下简称“授权委托书”）。

    2.向征集人委托的公司董事会办公室提交股东签署的授权委托书及其他相
关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文
件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代
表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规
定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股东账户卡复印件；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表
签署的授权委托书不需要公证。

    3.委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书
及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；
采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    地址：上海市普陀区江宁路 1207 号号百控股股份有限公司 15 楼

    收件人：魏朝晖

    邮编：200060

    联系电话：021-62762171

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

    4.由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股
东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委
托将由见证律师提交征集人。

    （四）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委
托将被确认为有效：

    1.已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2.在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3.股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，
提交相关文件完整、有效；

    4.提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不
相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后
收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含
现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

    （六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理
人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：

    1.股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之
前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权
委托自动失效；

    2.股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记
并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授
权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    3.股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。
特此公告。




             征集人：徐志翰

             2021 年 8 月 2 日
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书


                       号百控股股份有限公司

              独立董事公开征集投票权授权委托书

    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《号百控股股份有限公司关于独立董事公开征集
投票权的公告》、《号百控股股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会
的通知》及其它相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托号百控股股份有限公司独立董事
徐志翰作为本人/本公司的代理人出席公司 2021 年第一次临时股东大会，并按本
授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

                       议案名称                          赞成   反对   弃权
 1、关于《号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
 （草案）》及其摘要的议案

 2、关于《号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
 管理办法》的议案
 3、关于《号百控股股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
 实施考核办法》的议案
 4、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权
 激励计划相关事项的议案

（委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写
视为弃权）

    委托人姓名或名称（签名或盖章）：

    委托股东身份证号码或营业执照号：

    委托股东持股数：

    委托股东证券账户号：

    签署日期：     年 月 日

    本项授权的有效期限：自签署日至公司 2021 年第一次临时股东大会结束。