万业企业：2014年第二次临时股东大会的法律意见书2014-09-03
国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海万业企业股份有限公司
2014 年第二次临时股东大会的法律意见书
致：上海万业企业股份有限公司
上海万业企业股份有限公司（以下简称“公司”）2014 年第二次临时股东大
会(以下简称“本次股东大会”)定于 2014 年 9 月 2 日召开，国浩律师（上海）
事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师出席会议，并依据
《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员
会《上市公司股东大会规则(2014 年修订)》和《上海万业企业股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》）出具本法律意见书。
本所律师已经按照有关法律、法规的规定对本次股东大会召集、召开程序是
否合法及是否符合《公司章程》、股东大会召集人资格的合法有效性、出席会议
人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果等发表法律意见。法律意
见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依
法对本所出具的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判
断，并据此出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开本次股东大会，董事会于 2014 年 8 月 15 日以公告方式通知各股东。
公司发布的公告载明了会议的时间、现场会议地点、会议审议的议题，说明了股
东有权出席，并可委托代理人出席及有权出席股东的股权登记日、会议登记事项。
本次股东大会采取现场投票表决和网络投票表决相结合的方式，网络投票通
过上海证券交易所的交易系统进行，其中：
（1）现场会议于2014年9月2日14:30在上海市浦东新区张杨路1587号八方大
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酒店4楼第一会议室召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。
（2）网络投票时间为：2014年9月2日9:30-11:30，13:00-15:00。
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市
公司股东大会规则(2014 年修订)》及《公司章程》的规定。
二、股东大会召集人资格的合法有效性
经验证，本次股东大会的召集人为公司董事会，符合法律、法规及《公司章
程》的规定。
三、出席会议人员资格的合法有效性
1、参加现场投票表决的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书，出席或委托代理人出席现场
会议的股东 14 名，代表股份 407,849,944 股，占公司总股本的 50.5918%。
2、参加网络投票的股东
根据上海证券交易所交易系统提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股
东 178 名，代表股份 28,461,129 股，占公司总股本的 3.5305%。通过网络投票
系统参加表决的股东资格及其身份由相应的网络投票系统进行认证。
3、出席现场会议的其他人员
经验证，出席现场会议人员除股东及委托代理人外，是公司董事、监事、高
级管理人员及公司聘请的律师。
经验证，出席公司本次股东大会人员资格合法有效。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式进行表决。出席现场会
议的股东(或委托代理人)以记名投票的方式对会议公告中列明的议案及相关子
议案逐项进行了表决，公司按有关法律法规及《公司章程》规定的程序进行计票、
监票。
公司通过上海证券交易所交易系统向股东提供网络投票平台。网络投票结束
后，上海证券交易所交易系统提供了本次网络投票的统计数据。
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本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网
络投票的表决结果。根据合并统计后的表决结果，会议公告中列明的第一项、第
五项、第六项、第八项议案获得本次股东大会审议通过，会议公告中列明的其余
议案未能获得本次股东大会审议通过。
经验证，本次股东大会的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定,
本次股东大会的表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规及《公司章程》的规定；召集人和出席会议人员的资格合法、有效；表决程
序符合《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
（以下无正文）
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