上海万业企业股份有限公司
     第九届董事会审计委员会2015年度履职报告


    根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运

作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、

和《公司章程》、《审计委员会实施细则》的有关规定，作为上海万

业企业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会审计委员会

委员，现就2015年履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由3名董事组成,其中独立董事占审计委

员会成员总数的1/2以上。报告期内,公司第八届董事会审计委员会任

期届满,独立董事潘飞先生、张永岳先生期满离任。公司于2015年5

月21日选举产生第九届董事会审计委员会,由独立董事周琼女士、史

剑梅女士、董事林震森先生组成，主任委员由具有专业会计资格的独

立董事周琼女士担任。后因公司股东发生变化,周琼女士、史剑梅女

士申请辞去公司第九届董事会独立董事及董事会各委员会相关职务,

公司于2015年12月18日选举独立董事曾庆生先生、张陆洋先生、董事

李勇军先生为董事会审计委员会委员,主任委员由具有专业会计资格

的独立董事曾庆生先生担任。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    2015年度，公司董事会审计委员会共召开了4次会议，全体委员

亲自出席了全部会议。具体如下：
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    1、在编制和审议2014年度报告过程中，审计委员会于2015年1

月5日召开第一次会议，听取审计机构关于2014年度审计工作的报告，

并最终确定审计工作的时间安排及工作计划。

    2、审计委员会于2015年3月25日召开第二次会议，听取公司经营

层和审计机构的汇报，审议通过公司2014年度财务报告、2014年度内

控评价报告、及审计机构提交的2014年度审计工作总结报告及续聘审

计机构意见，同意提交公司董事会审议。

    3、审计委员会于2015年5月21日召开第三次会议, 选举周琼女士

为公司第九届董事会审计委员会主任委员（召集人），负责主持委员

会工作。

    4、审计委员会于2015年12月18日召开第四次会议, 选举曾庆生

先生为公司第九届董事会审计委员会主任委员（召集人），负责主持

委员会工作。

    三、审计委员会2015年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

   （1）评估外部审计机构的独立性和专业性。

    具有从事证券相关业务资格的众华会计师事务所（特殊普通合

伙）（以下简称“众华事务所”），已连续多年为公司提供审计工作，

自聘任以来一直勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

    （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议。

    鉴于上述原因，经审议，审计委员会决定向公司董事会提议2015

年度继续聘请众华事务所为公司的审计单位。

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    （3）审核外部审计机构的审计费用。

    经审核，公司实际支付众华事务所2015年度审计费共计103.6万

元，其中财务审计费63.6万元，内控审计费40万元，与公司所披露的

审计费用情况相符。

    2、指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅公司的内部审计工作计划，督促公司内

部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了

指导性意见。经审阅，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报

告真实、准确、完整地反映了公司整体情况，不存在相关的欺诈、舞

弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大

会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留

意见审计报告的事项。

    4、评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上

海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治

理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章

程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运

作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控

制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要

求。

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    四、总体评价

    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员

会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关

规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。


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                                 第九届董事会审计委员会

                                    2016 年 3 月 3 日




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