上海万业企业股份有限公司
     第九届董事会审计委员会2016年度履职报告


    根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运
作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
和《公司章程》、《审计委员会实施细则》的有关规定，作为上海万
业企业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会审计委员会
委员，现就2016年履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由3名董事组成，独立董事占审计委员会
成员总数的1/2以上。分别是独立董事曾庆生先生、张陆洋先生和董
事李勇军先生,主任委员由具有专业会计资格的独立董事曾庆生先生
担任。
    二、审计委员会年度会议召开情况
    2016年度，公司董事会审计委员会共召开了3次会议，全体委员
亲自出席了全部会议。具体如下：
    1、在编制和审议2015年度报告过程中，审计委员会于2016年1
月6日召开第一次会议，听取审计机构关于2015年度审计工作的报告，
并最终确定审计工作的时间安排及工作计划。
    2、审计委员会于2016年3月3日召开第二次会议，听取公司经营
层和审计机构的汇报，审议通过公司2015年度财务报告、2015年度内
控评价报告、审计机构提交的2015年度审计工作总结报告、续聘审计
机构意见，同意提交公司董事会审议。
   3、审计委员会于2016年5月27日召开第三次会议，审议公司转让
万企爱佳股权事项。认为该股权转让符合公司战略转型要求，严格遵
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循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司及其他股东合
法权益的情形，同意提交公司董事会审议。
    三、审计委员会2016年度主要工作内容情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
   （1）评估外部审计机构的独立性和专业性。
    具有从事证券相关业务资格的众华会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“众华事务所”），已连续多年为公司提供审计工作，
自聘任以来一直勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
    （2）向董事会提出聘请外部审计机构的建议。
    众华事务所在对公司2015年度财务及内控进行审计过程中，坚持
客观、公正的原则，遵循会计师独立审计的准则，恪尽职守、勤勉尽
责地履行了相关职责。鉴于此，审计委员会决定向公司董事会提议
2016年度继续聘请众华事务所为公司的审计单位。
    （3）审核外部审计机构的审计费用。
    经审核，公司实际支付众华事务所2015年度审计费共计103.6万
元，其中财务审计费63.6万元，内控审计费40万元，与公司所披露的
审计费用情况相符。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅公司的内部审计工作计划，督促公司内
部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了
指导性意见。经审阅，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报
告真实、准确、完整地反映了公司整体情况，不存在相关的欺诈、舞
弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大

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会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留
意见审计报告的事项。
    4、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上
海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治
理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章
程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运
作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控
制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要
求。
    四、总体评价
    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会实施细则》等相关
规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。


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                                  第九届董事会审计委员会
                                      2017 年 3 月 1 日




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