证券代码：600641 证券简称：万业企业 公告编号：临 2021-024
上海万业企业股份有限公司
关于开展金融衍生品业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海万业企业股份有限公司（以下简称“公司”）为提高公司资
金使用效率，在不影响正常经营的情况下，合理利用部分自有资金投
资金融衍生品，为公司增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
截至本公告披露日，公司金融衍生品业务累计投资收益达公司最近一
期经审计净利润的 10%以上，现将金融衍生品业务相关具体情况披露
如下：
一、金融衍生品投资的基本情况
序号 发行方 编号 成立日期 本金（亿元） 实际收益（元）
1 申万宏源证券有限公司 SWHY-WYQY-20002 2020/9/16 1 10,608,219.18
2 申万宏源证券有限公司 SWHY-WYQY-21001 2021/1/20 1 8,087,671.23
106773_E_20200811_
3 中信证券股份有限公司 2020/8/11 0.8 18,723,287.67
01_PNPAUTOSB
4 申万宏源证券有限公司 SWHY-WYQY-20001 2020/8/11 0.2 4,694,794.52
合计 3 42,113,972.60
注：上表中系最近 12 个月内已敲出的金融衍生品投资情况。
二、金融衍生品投资的具体情况
（一）金融衍生品交易确认书主要条款
1、申万宏源证券有限公司金融衍生品交易确认书
编号：SWHY-WYQY-20002
名义本金额：100,000,000.00 元
标的：中证 500 指数（代码：000905.SH)
交易期限：729 天
年度计息基数：365 天
起始日：2020 年 9 月 16 日，如该日为非交易日，则起始日应自
动推迟至该日后的第一个交易日
到期日：T22=2022 年 9 月 15 日，如该日为非交易日，则到期日
应自动推迟至该日后的第一个交易日
敲出观察日（Tn’）：根据协议条款，共设置 22 个日期
提前到期日（Tn）：根据协议条款，共设置 21 个日期
敲出事件：在任一敲出观察日 Tn’（n=1 至 22），若标的证券的
收盘价（点，按照四舍五入法精确到小数点后 2 位）大于或等于敲出
价格，则视为敲出事件发生；若期权在敲出观察日 Tn’（n=1 至 21）
发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日 Tn 自
动终止；若期权在敲出观察日 T22’发生敲出事件，则本交易确认书
项下交易在对应的到期日 T22 终止
敲出收益率：32%
红利票息：32%
2、申万宏源证券有限公司金融衍生品交易确认书
编号：SWHY-WYQY-21001
名义本金额：100,000,000.00 元
标的：中证 500 指数（代码：000905.SH)
交易期限：731 天
年度计息基数：365 天
起始日：2021 年 1 月 20 日，如该日为非交易日，则起始日应自
动推迟至该日后的第一个交易日
到期日：T22=2023 年 1 月 20 日，如该日为非交易日，则到期日
应自动推迟至该日后的第一个交易日
敲出观察日（Tn’）：根据协议条款，共设置 22 个日期
提前到期日（Tn）：根据协议条款，共设置 21 个日期
敲出事件：在任一敲出观察日 Tn’（n=1 至 21），若标的证券的
收盘价（点，按照四舍五入法精确到小数点后 2 位）大于或等于敲出
价格，则视为敲出事件发生；若期权在敲出观察日 Tn’（n=1 至 21）
发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日 Tn 自
动终止；若期权在敲出观察日 T22’发生敲出事件，则本交易确认书
项下交易在对应的到期日 T22 终止
敲出收益率：24.60%
红利票息：24.60%
3、中信证券股份有限公司场外衍生品交易确认书
编号：106773_E_20200811_01_PNPAUTOSB
交易约定日：2020 年 8 月 11 日
合约到期日：2022 年 8 月 11 日
期初观察日：2020 年 8 月 11 日
期末观察日：2022 年 8 月 11 日
敲出事件规则：在任一存续期观察日，若所有标的证券收盘价格
均大于或等于其对应的敲出价格，则触发敲出事件，交易在该存续期
观察日对应的合约终止日自动提前终止。
存续期观察日：根据协议条款，共设置 19 个日期
期权类型：自动赎回期权
合约名义本金额：80,000,000.00 元
补偿收益率：25.50%
4、申万宏源证券有限公司金融衍生品交易确认书
编号：SWHY-WYQY-20001
名义本金额：20,000,000.00 元
标的：中证 500 指数（代码：000905.SH)
交易期限：731 天
年度计息基数：365 天
起始日：2020 年 8 月 11 日，如该日为非交易日，则起始日应自
动推迟至该日后的第一个交易日
到期日：T22=2022 年 8 月 15 日，如该日为非交易日，则到期日
应自动推迟至该日后的第一个交易日
敲出观察日（Tn’）：根据协议条款，共设置 22 个日期
提前到期日（Tn）：根据协议条款，共设置 21 个日期
敲出事件：在任一敲出观察日 Tn’（n=1 至 22），若标的证券的
收盘价（点，按照四舍五入法精确到小数点后 2 位）大于或等于敲出
价格，则视为敲出事件发生；若期权在敲出观察日 Tn’（n=1 至 21）
发生敲出事件，则本交易确认书项下交易在对应的提前到期日 Tn 自
动终止；若期权在敲出观察日 T22’发生敲出事件，则本交易确认书
项下交易在对应的到期日 T22 终止
敲出收益率：25.50%
红利票息：25.50%
三、对公司的影响
公司开展金融衍生品业务不会对公司未来主营业务、财务状况、
经营成果和现金流量造成较大影响。公司投资金融衍生品业务所使用
的资金为闲置自有资金，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务
的正常开展。通过开展金融衍生品业务，取得一定投资收益，从而降
低财务费用，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投
资回报，符合公司和全体股东的利益。
四、风险提示
公司使用部分自有资金开展金融衍生品业务，但金融市场受宏观
经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波
动的影响，公司将最大限度控制投资风险，敬请广大投资者注意投资
风险。
五、截至本公告日，公司最近十二个月累计开展金融衍生品业务
的情况
序 实际投入金 实际敲出收回 实际收益 尚未敲出本金
产品编号
号 额（万元） 的本金（万元） （元） 金额（万元）
1 申万宏源 SWHY-WYQY-20002 10,000 10,000 10,608,219.18 0
2 申万宏源 SWHY-WYQY-21001 10,000 10,000 8,087,671.23 0
中信证券
3 8,000 8,000 18,723,287.67 0
106773_E_20200811_01_PNPAUTOSB
4 申万宏源 SWHY-WYQY-20001 2,000 2,000 4,694,794.52 0
5 申万宏源 SWHY-WYQY-21002 5,000 0 0 5,000
中信证券
6 15,000 0 0 15,000
106773_E_20210120_01_PNPAUTOSB
中信证券
7 15,000 0 0 15,000
106773_E_20210125_01_PNPAUTOSB
合计 65,000 30,000 42,113,972.60 35,000
特此公告。
上海万业企业股份有限公司董事会
2021 年 7 月 21 日
