乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
乐山电力股份有限公司
600644
2020 年年度股东大会
会议资料
二〇二一年五月二十日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
乐山电力股份有限公司
2020 年年度股东大会须知
一、本次股东大会参会人员为持有本公司股份登记参会的全体股东
及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、公司聘请的见证律师以及
公司邀请参会的有关人员。
二、本次会议按照集中报告议案、集中发言、表决和宣读决议及法
律意见书的顺序进行。
三、由于本次会议的所有资料按照交易所的规定已于 5 月 8 日在上
海证券交易所指定的网站披露，报告人对议案的报告要突出主题，力求
简明扼要。
四、集中发言期间，每位发言者第一次发言时间不超过 5 分钟，发
言者提出问题，在得到大会解释后，若有疑问，可以要求进行第二次发
言，第二次发言时间不超过 2 分钟，有关发言者不得提出与议案无关的
内容。主持人可根据情况决定讨论时间的长短。
五、请各位参会人员遵守会场秩序。
2021 年 5 月 20 日
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2020 年年度股东大会议程表
时间：2021 年 5 月 20 日 14：00
地点：乐山市金海棠大酒店会议室
主持人：董事长林双庆
会议议程：
序 号 议 程 报告人
1 宣布会议到会情况和股东大会须知，会议开始 林双庆
议案 1：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案 林双庆
议案 2：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案 王丹丹
议案 3：关于公司 2020 年度资产减值准备计提和资产核销的议案 游涛
议案 4：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案 游涛
议案 5：关于公司 2021 年度预算报告的议案 游涛
议案 6：关于公司 2020 年度利润分配或资本公积金转增股本方案
游涛
的议案
议案 7：关于预计公司 2021 年度日常经营关联交易的议案 祝攀峰
议案 8：关于续聘中天运会计师事务所为公司 2021 年度财务审计
唐国琼
2 机构和内部控制审计机构的议案
议案 9：关于公司 2020 年年度报告全文及其摘要的议案 游涛
议案 10：关于修订公司《章程》的议案 王迅
议案 11：关于修订公司《股东大会议事规则》的议案 王迅
议案 12：关于修订公司《董事会议事规则》议案 王迅
议案 13：关于修订公司《股东、董事、监事和高级管理人员所持 王迅
本公司股份及其变动管理办法》议案
议案 14：关于调整公司第九届董事会部分董事的议案 王迅
议案 15：关于修订公司《全面预算管理办法》的议案 游涛
3 听取独立董事的述职报告 独立董事
4 股东发言提问及回答 参会股东
现场投票表决（推选股东代表，监事代表、工作人员和见证律师
5 林双庆
组成发票、监票、唱票、计票、统票小组）
6 宣布现场表决情况并上传现场投票情况至交易所信息公司 监事代表
宣读表决（现场与网络投票合并）结果、股东大会决议和法律意 林双庆、
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见书、董事在股东大会决议上签字 见证律师
8 宣布会议结束 林双庆
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议案一：
关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
各位股东：
现在我报告董事会工作，请予审议。
一、2020 年工作情况
刚刚过去的一年，极为特殊、极不容易、极不平凡。面对突如其来
的新冠肺炎疫情和乐山百年一遇的特大洪灾，公司坚持以习近平新时代
中国特色社会主义思想为指导，坚持稳中求进工作总基调，紧紧围绕“以
网为纲、融合发展，打造平台型综合能源服务商”新战略，积极展现国
企担当，以非常之举应对非常之难、以非常之力担当非常之责，全力以
赴构建“四网融合”发展新格局，交出了疫情防控、抗洪救灾和公司改
革发展的“胜利答卷”，圆满完成了年度股东大会确定的工作目标。
（一）主要指标
1. 2020 年主要生产技术指标完成情况
项目 报告期完成 董事会目标 完成董事会目标（%） 同口径同比增减（%）
发电量（万千瓦时） 51,114 49,000 104.31 17.80
售电量（万千瓦时） 300,468 285,000 105.43 3.53
售气量（万立方米） 15,500 15,500 100.00 -3.62
售水量（万立方米） 4,630 4,560 101.54 6.72
综合线损率（%） 7.93 8.40 减少 0.47 个百分点 减少 0.29 个百分点
自来水综合漏损率
13.91 14.30 减少 0.39 个百分点 减少 0.05 个百分点
（%）
燃气输差（%） 1.48 3.20 减少 1.72 个百分点 减少 1.13 个百分点
2. 2020 年主要经营财务指标完成情况
单位：元币种：人民币
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本期比上年同
主要会计数据 2020年 2019年
期增减(%)
营业收入 2,291,204,881.07 2,223,199,937.34 3.06
营业成本 1,704,282,154.12 1,676,976,017.07 1.63
营业利润 139,750,006.13 152,466,062.09 -8.34
归属于上市公司股东的净利润 102,535,347.58 89,234,940.80 14.90
归属于上市公司股东的扣除非经 66,886,467.10 55,992,775.62 19.46
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 408,424,506.68 281,509,330.77 45.08
归属于上市公司股东的净资产 1,589,338,612.07 1,482,571,551.42 7.20
总资产 3,998,923,590.43 3,782,209,518.15 5.73
减少 0.46 个
资产负债率 54.44 54.90
百分点
期末总股本 538,400,659.00 538,400,659.00 -
14.91
基本每股收益（元／股） 0.1904 0.1657
稀释每股收益（元／股） 0.1904 0.1657 14.91
扣除非经常性损益后的基本每股 19.42
0.1242 0.1040
收益（元／股）
6.67 6.18 增加 0.49 个
加权平均净资产收益率（%）
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均 4.35 3.88 增加 0.47 个
净资产收益率（%） 百分点
公司 2020 年度财务报告经中天运会计师事务所审计，并出具了标准
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无保留意见审计报告。
（二）全面提升治理能力，加强公司规范运作
股东大会决议全面落实。报告期内董事会认真按照 2 次股东大会精
神，根据股东大会的决议全面落实股东大会 10 项重要议案，督促经营层
认真执行各项决议，规范实施日常经营性关联交易、续聘审计机构等事
项。
董事会职责全面履行。全体董事履职尽责，紧紧围绕公司发展战略
和总体目标，督促经营层细化、分解、落实考核指标，积极向市场和管
理要效益。独立董事公正、独立，勤勉尽责，四个专业委员会按照议事
规则，对公司董事会部分董事调整、内控制度建设、关联交易、高管薪
酬等重大事项进行审议并提出合理化建议，独立董事均发表客观公正的
独立意见，董事会各项决议均得到有效执行。报告期内共召开董事会 7
次，认真研究和审议通过重要议案 40 项，并督促经营层具体落实和执行。
信息披露规范及时。严格按照《上海证券交易所股票上市规则》和
公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，执行信息披露审核制度，
全面加强信息披露风险防范，严格内幕信息知情人管理，通过过程管控，
提高信息披露的规范化管理水平。报告期内公司披露定期报告 4 份，临
时公告 42 项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，信息披露规
范、透明，信息披露持续实现零差错。公司连续 5 年信息披露工作评价
获得上海证券交易所评分为 B 级。
投资者关系有效维护。公司持续依法合规维护投资者的权益，加强
投资者关系管理，注重树立良好的公司品牌形象。通过股东大会、电话、
“上证 e 互动”网络平台等多种方式，及时解答投资者咨询；充分借助
网络平台，创新品牌传播载体，通过微信公众号及时发布公司信息，传
播乐电价值；积极参加四川省上市公司协会举办的“2020 年四川辖区上
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市公司投资者集体接待日”在线活动，做好投资者咨询收集和回复工作；
通过多途径加强公司与投资者的良性互动，促进公司健康发展。
（三）克服疫情影响，奋力实现经营目标任务
2020 年，面对新冠疫情，公司着力克服疫情带来的影响，落实四川
省发展和改革委员会、乐山市发展和改革委员会关于支持用户抗击疫情
开展政策补贴，实行电价调整，支持复工复产；面对乐山“8.18”百年
一遇特大洪灾，公司电气水网遭受历史性重创，公司党委迅速部署，启
动防汛应急 I 响应，全体党员干部员工众志成城，全力以赴，主动担当
作为，迅速开展抗洪抢险、恢复灾后重建。
在全体员工的不懈努力下，公司坚持以新战略为引领，着力构建“四
网融合”发展新格局，全力推进全面市场化改革，公司运营机制加速转
变，运营质效加速提升，完成了公司股东大会下达的年度经营目标。
以规划引领新发展格局。按照董事会“以网为纲、融合发展，打造
平台型综合能源服务商”的战略发展目标，组织完成“四网融合”规划
编制工作，为公司战略目标落地打下坚实基础；在充分调研和分析的基
础上，力争早日完成公司电气水网“十四五”规划编制工作；针对当前
发展形势，结合公司“四网融合”方案和十四五规划，完成公司三年高
质量发展行动计划的编制工作，细化落实了公司电气水网和综合能源“四
网融合”新产业未来三年的发展目标和实施路径。
落实责任筑牢安全防线。公司时刻保持安全生产高压态势，全面落
实安全生产主体责任，持续提升电网安全运行水平，加强现场管控，加
大风险排查，完成公司安全生产目标任务。全年未发生人身死亡事故；
未发生大面积停电、停水、停气事故；未发生重大设备事故；未发生一
般以上火灾事故；未发生负主要责任的重大交通事故；未发生信息安全
事件。
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积极应对寻求突破拓展。电力方面，顶住市场压力，“一手抓防疫，
一手抓市场”，全力保障党政机关、定点医院、医疗防护机构等重要用户
电力可靠供应；积极应对乐山特大洪灾，紧扣乐山市“一总部三基地”
拓展优质负荷，电力市场保持合理增速，全年新增用电容量 33.3 万千伏
安,同比增长 22%。公司作为全省唯一地方电网企业参与水电消纳示范区
专场交易，推动用电增量市场拓展。全年新增电力用户 25007 户。燃气
方面，积极开展市场化探索，创新管理机制，推动基础业务准市场化，
衍生业务市场化。优化建设输配系统，实现分区管控、联网供气，努力
构建“两主一应急”供气格局。全年新增燃气用户 15937 户。自来水方
面，供水市场整合取得新进展，高新区市场拓展稳步推进，实现向苏稽
新区趸售供水，绵竹新区供水市场布局提速。全力拓展安装业务，全年
新增自来水用户 12020 户。综合能源服务方面，坚持市场化发展方向，
电力工程、售电、智慧代维、光伏运维、5G 基站建设等业务全面起步。
光伏电站运维业务全面整合，实现统一管理模式，有助于进一步拓展业
务；拓展全省范围内售电业务市场，完成代理电量达 24 亿千瓦时左右，
在四川省参与市场交易的 103 家售电公司中位列第 16 位；试点探索基础
资源商业运营模式，积极参与 5G 基站建设。
全面启动“四网融合”。投资建设公司电气水网智能表计及终端设
备，实现公司智能电表全覆盖和部分水气管网关口智能表计全采集。启
动“四网融合”一期项目，实施生产运维管理系统、数据中台、线损管
理系统和投资项目管理平台建设，着力打通公司各业务系统壁垒，提升
公司信息化管理水平，实现投资项目全生命周期在线管理。
扎实有序推进项目建设。公司以建设坚强智能“三张网”为基础，
以加快建设泛在物联网为导向，有序有力推进基础建设，进一步提升硬
件水平，推动网络信息化智能化数字化。坚持精准管控，建立投资和项
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目管理制度，确保项目按计划实施，全年完成固定资产投资率 91.13%，
顺利完成夹江 110 千伏丰收输变电新建工程、城东配气站改造工程、分
区漏损三级控制工程等一批重点项目，五通桥供水保障二期（牛华供水）
工程、金马线岷江段输气管应急抢险工程加快推进，第二气源建设有序
开展，清音并网点项目顺利获批。持续开展农网续建工程建设,全年完成
2020 年农网改造项目 35 项，改造 10 千伏线路 37.79 千米，变台 201 台，
容量 29.4 兆伏安，低压线路 549.71 千米，户表 11949 户；全面完成公
司低电压整治年度项目，有效促进用户生活用电全面提升。
加快推进改革转型发展。完成“总部+事业部+分子公司”组织架构
搭建，公司总部部门由 19 个缩减为 11 个，新设 5 个业务支撑机构，总
部、中心、事业部双向选聘全面完成；内部模拟市场建设初见成效，管
理层和执行层市场意识明显增强，向管理要效益再上新台阶；企业内部
供需价值链基本形成，“运检成本+管理成本”标准成本体系、内部交易
价格体系、KPI 指标体系全面构建；强化内模市场运行诊断分析和指标
考核兑现，指标的引领作用和考核的激励作用大幅提升。
控制成本实现降本增效。一是全面推进预算和资金计划刚性管理，
将内控制度嵌入标准和流程，实现预算管控、资金计划管控、偏差考核
等，有效降低公司经营资金成本，减少资金沉淀，节省资金成本约 500
余万元。二是建立业财一体化，通过财务共享平台，对日常经营活动实
现全过程管控，使业务的风险控制点前移，改变传统的事后管控模式，
实现全面风险管控、内部控制的执行和控制，更好的发挥财务管控职能，
提高风险管控能力。三是定期开展固定资产及存货清查工作，加强闲置
资产清理，盘活闲置资产，提高资产整体利用率。2020 年财务费用
3,696.03 万元，全年可控成本总额为 18,807.66 万元，同比下降 1.77%，
比年度预算 20,537.10 万元节约 1729.44 万元，其中四项费用指标同比
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减少 146.02 万元。四是深化损耗管理，建立损耗管理体系，科学管控漏
损，实现降损目标。全年电力综合线损率 7.93 %，同比下降 0.29 个百
分点；燃气输差 1.48%，同比下降 1.13 个百分点；自来水产销差 13.91%，
同比下降 0.05 个百分点。五是持续强化内控建设，以强化风险防控为重
点，全面梳理公司内控制度，2020 年新建制度 153 个，修改制度 100 个，
为公司高质量发展提供了制度支撑。
以党建引领推进实干促发展。一是始终加强政治建设，深入学习贯
彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十九届二中、三
中、四中、五中全会精神，推动党建引领、党建责任落实，充分发挥党
委把方向、管大局、保落实的领导作用，全面抓好疫情防控和抗洪救灾、
有序推进复工复产，公司党委获得“乐山市防汛救灾先进基层党组织”
荣誉称号。二是持续开展品牌传播载体，统筹推进微信、网上营业厅客
户端、乐电官网、微网融合发展，深化品牌传播。三是全力助推脱贫攻
坚，全年向向星星村捐赠 85 万元，产业扶贫项目 7 个，帮助建档立卡
168 人脱贫，不断巩固星星村脱贫成果，推进乡村振兴工作。四是持续
开展“圆梦大学爱在乐电”扶贫助学活动，公司积极承担社会责任，已
连续 14 年帮助 1916 名贫困学子圆梦大学，2020 年共有 52 名贫困学子
获得公司扶贫助学金。
二、当前和今后一段时期发展思路
党的十九届五中全会描绘了我国“十四五”和 2035 年发展蓝图，开
启了全面建设社会主义现代化国家新征程，为我们指明了方向。站在新
起点，进入新阶段，我们要不断总结历史、分析历史，吸取历史经验，
凝聚发展共识，以发展眼光认清形势、找准方向，在发展中把握大势、
抓住机遇，全力改革创新，提升核心竞争力，推动公司转型高质量发展。
（一）公司发展的经验和规律认识
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从主营业务发展历程看，公司电气水网始终是在促进经济社会发展
和民生改善中，不断提档升级、跨越发展。第一，抢机遇、迎挑战、促
发展，始终是公司工作的中心任务。新中国成立后，国家电网建设在“一
穷二白”的基础上发展起步，通过国家“三线建设”、集资办电等发展
方式推进。公司在 1993 年，被水利部确定为全国“电站开发、电网建设”
两个试点区之一，借力国家西部大开发、农网改造等，从二站一变一用
户单纯电力业务，发展到现在横跨电力、天然气、自来水以及污水处理、
综合能源服务、酒店服务等领域。当前, 我们借势成渝地区双城经济圈
建设，加快跟进省、市规划，实现公司电气水网规模平稳增长，满足人
民群众进一步对提高能源效率和环保的要求。第二，坚持实业和资本“两
轮驱动”，始终是公司可持续发展的强大动力。从公司电网第一条跨地
域输电线路 110 千伏大罗线开始，随着电网的迅速发展，公司供电量从
电网开始运行初期的 1 亿千瓦时/年增加到现在 31 亿千瓦时/年，供电方
式由当初的单电源升级多电源、双回路等，电网供区从峨眉单一用户发
展到峨眉山市、五通桥区、夹江县、犍为县、洪雅县等区域。通过兼并
收购，公司不断发展壮大。1997 年，公司配股方式控股了乐山市天然气
和自来水公司，通过市场拓展，优化结构等多种方式持续发展，从年供
气 1,159 万立方米到现在 15,500 万立方米，年供水 1,680 万立方米到现
在 4,630 万立方米，公司主营业务发展进入新阶段。第三，坚持高质量
发展，始终是公司矢志不渝的发展方向。回顾公司发展历史，就是一部
公司积极应对行业周期更迭风险的历史。四川经历了长期缺电后，80 年
代开始大规模电源建设，电力供需基本达到平衡。2000 年后，受经济增
长周期性变化、网源建设时序不平衡等因素影响，从“十五”到“十三
五”，电力供需呈现从“缺电”到“富裕”的多次反转。进入“十四
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五”，供需偏紧的趋势逐渐显现，并受电源抢跑、燃料供应不足等影响，
加速演进。同样的，公司传统的水气产业、酒店产业，以及与房地产密
切相关的安装业务等，均面临行业周期更迭的挑战。公司正反两方面的
经验教训告诉我们，面对风险，唯一出路是强身健体，加强风险防范，
加强内控建设，推进高质量发展。
从公司发展历程看，始终是在贯彻党和国家大政方针，积极打造“安
全可靠、运行灵活、标准统一、经济高效”的电气水网络，为客户创造
价值，为股东创造财富，为员工创造幸福，不断发展壮大。第一，规模
体量不断提升。公司是中国第一家电力股份制企业，1988 年成立以来，
我们就牢记初心使命，为经济发展、民生改善作出积极贡献。1993 年 4
月 26 日，公司股票在上海证券交易所挂牌交易；公司股本经过 1993 年、
1997 和 1999 年配股、2014 年定向增发以及多次送转、转增股本等，由
最初发行的 5,154 万股到 538,400,659 股；公司通过资本市场并入燃气
公司、自来水公司，扩大公司规模体量；引入战略投资者，拓宽融资渠
道，全力推进资源整合，推进公司在电气水建设、经营、管理上台阶。
第二，管理质效不断提升。电力体制改革大体上有三个阶段：60 年代开
始投资侧放开，在全国率先开展“三三制”办电；2002 年开始发电侧放
开，与全国同步实施“政企分离、厂网分离、主辅分离”；2015 年开始
配售电侧放开，按照中发 9 号文要求“管住中间、放开两头”。近年来，
公司抓住电力体制、国资国企改革、资本市场改革的窗口期，主动适应
监管要求，大力实施经营提质增效和管理策略优化，解决了一批长期想
解决而没有解决的历史遗留问题，企业迈入了健康发展的快车道。第三，
党建水平不断提升。公司成立以来，在实践中不断探索，逐步建立了适
合公司发展的现代化企业制度；始终坚持党对企业的领导，深化国有企
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业改革，并将党建工作总体要求写进公司《章程》，充分发挥党组织的领
导核心和政治核心作用，特别是党的十八大以来，我们充分发挥党委把
方向、管大局、保落实的作用，一以贯之推动党的建设融入生产经营，
为改革发展提供了坚强的政治保证和组织保证。
（二）认清形势、找准方向，把握公司发展的大势和机遇
1.公司面临的主要机遇
中央和省市重大部署构建新格局。党中央作出建设成渝地区双城经
济圈、推进新时代西部大开发的重大部署，支持川渝在国家层面增强战
略纵深，形成东南西北四极牵引、长江上下游首尾呼应之势。省委十一
届七次全会聚焦加快推动成渝地区双城经济圈建设，把握“一极两中心
两地”定位，实施“一干多支、五区协同”等发展战略，坚持农业多贡
献、工业挑大梁、投资唱主角、消费促升级，全力打造现代产业体系，
加快推动治蜀兴川再上新台阶。乐山市委七届十次全会紧扣成渝地区双
城经济圈建设，紧盯“一极两中心两地”目标定位，将建设巴蜀文化旅
游走廊世界重要旅游目的地、以光伏全产业链为重点的“中国绿色硅谷”、
成渝黄金水道成都港、承接产业转移带动彝区脱贫振兴示范区、民用核
技术产业发展新高地作为切入点和突破口，努力在成渝地域名双城经济
圈建设中发挥乐山动能、形成乐山支点、作出乐山贡献。中央和省市作
出的重大决策部署，将推动区域产业结构和发展方式发性深刻变化，成
为区域经济高质量发展的重要契机，是公司优化产业结构，拓展新兴业
务，加速市场拓展，推动“三个变革”的重要机遇。
国企改革创造发展新机遇。党中央、国务院出台《国企改革三年行
动方案》，提出了“三个明显成效”的改革目标和八项重点改革任务，强
调了改革的组织实施工作，从加强组织领导、制定落实方案、完善政策
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法规、强化督查考核、鼓励基层创新、营造良好氛围等方面提出了具体
工作要求。当前，国改进入 3.0 阶段，聚焦主责主业，强化公司治理，
积极在国家重点发展的先进制造业和战略性新兴产业上有所作为，是把
握国企改革重大机遇的主要着力。乐山电力作为全国首家电力上市公司、
国有控股上市公司，拥有较为健全的“三会一层”治理结构，国家推动
国企改革，着力由管资产向管资本转变，有利于公司建立更加先进的现
代企业制度，实现公司“三个转型”。
能源数字化趋势注入变革新动力。新一轮能源技术变革方兴未艾，
能源数字化转型加速推进，数字化技术应用覆盖能源生产、传输和消费
所有环节，智能电网和“互联网+”智慧能源加快发展，分布式智能供能
系统在工业园区、城镇社区、公用建筑和私人住宅开始应用，“新零售”
商业模式的智能型、市场型、体验型、线上线下一体化能源服务营业厅
逐步推广，以数字化为特征的能源生产消费新模式不断涌现。能源数字
化趋势为公司转型发展指明了方向，公司将顺应能源技术革命趋势，加
快推进数字化技术在能源生产、传输、消费各环节的应用，实现终端设
备信息全面感知、能源各环节各要素互联互通、人与物之间协同交流；
同时积极推进业务创新，深入分布式能源、综合能源服务、大数据运营
等新兴潜力领域，打造能源互联网生态和新的利润增长点。
综合能源服务模式构建发展新业态。2020 年 9 月，国家发改委、科
技部、工业和信息化部、财政部发布《关于扩大战略性新兴产业投资培
育壮大新增长点增长极的指导意见》，提出要大力开展综合能源服务，推
动源网荷储协同互动。综合能源服务是落实国家能源发展战略的重要途
径，有利于巩固公司售电市场、扩展业务范围、提升客户服务新能力，
带动公司相关产业发展，培育新的市场业态，增加新的效益增长点。当
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前，公司已基本形成能源生产、消费、储备、交易的全环节服务体系，
在水、电、气领域拥有大量有效资源和市场，综合能源服务成为公司市
场化转型的最佳选择。因此，乐山电力要充分整合企业资源要素，大胆
创新实践，深入研究综合能源服务全产业链关键环节、关键技术的盈利
点，打造最优盈利模式，紧紧抓住经济复苏、用能量高速增长的机遇，
加快布局综合能源服务市场，力争形成先发优势。
2.公司所面临的主要挑战
在电力体制改革、国企改革、节能降耗、环境保护等一系列宏观政
策的影响下，乐山电力四大主营业务进入关键发展阶段，同时面临着来
自政策约束、市场变动、对手竞争的多重挑战。
电力业务方面，国家、省、市持续深入电力体制改革和电价改革，
2020 年中央经济工作会明确提出要降低企业用电用气成本，通过降低能
源价格提升制造业竞争力，乐山电力作为国有企业，不得不面临政策性
降价和监管性降价的双重降价压力；与此同时，随着瓦屋山自然保护区、
马边大风顶大熊猫自然保护区的建立，公司下属一批小水电陆续关停，
公司上网负荷减少，供电购电成本将不断上升；此外，电力市场化改革
催生了一大批售电企业、新能源企业和增量配网企业，开始逐步分流终
端客户和用电市场，加大公司竞争压力。
自来水业务方面，在“水十条”推动下，乐山市大力实施节水行动，
万元工业增加值水耗五年累计下降 33%，全市供水市场压缩，传统供水
业务增长乏力；在环保政策和资本的推进下，黑臭水体治理、海绵体城
市建设、农村水环境治理、污染防治等水环境治理领域驶入发展的快车
道，综合治理项目日益涌现，“面向效果”、“综合环境服务”的大水务时
代来临，自来水公司进入战略转型的关键时期。
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
燃气业务方面，“十四五”期间，乐山市将加大产业发展和城乡建设
力度，城乡居民用气需求、商用刚性需求以及保税物流中心、航空港等
产业功能区增量需求将不断增加，公司主要气源金马线供气能力已达到
极限，瓦窑沱配气站、竹公溪储配站、城东调压站等场站运行能力不断
减弱，难以满足日益增长的市场需求。
宾馆业务方面，乐山市以旅游为主题的发展路径为区域内宾馆酒店
等相关行业带来巨大的发展机遇，与此同时，在消费升级的背景下，传
统酒店的思维方式和商业模式难以满足多元化、品质化、个性化的消费
需求，公司的宾馆业务转型升级迫在眉睫。
3.应对挑战的举措
推动电力板块提速提质。坚持市场导向、客户导向，精准布局和谋
划电力业务拓展，一是围绕园区作文章。紧盯夹江军民融合产业示范区、
犍为临港产业示范区等重点园区，持续做好增量负荷发展，保障福华化
工、中科烯捷公司、米兰诺陶瓷等一批重点项目顺利落地投产，有力推
动公司大工业负荷增长目标。二是围绕电改想办法。积极向上争取符合
地方电网公司实际的电力交易政策，认真研判电力交易品种与规则，参
与现有交易市场中如丰水期富余电量交易等有利交易品种。研究网内并
网电站市场化运作模式，科学做好网内电价补贴实施方案，严格实行计
划管理与偏差考核，稳定发电侧和购电侧。积极引入更多优质电源，降
低购电成本。疫情有效防控后，国内经济迅速复苏，应积极关注节能服
务和能源消费领域，深挖增量市场。三是围绕生产添措施。主动协调优
化公司电网与国家电网并网方式，有效避免并网点出现无效上网电量。
合理安排并及时调整电网运行方式，做好并网电厂的日调峰工作，积极
服务水电厂送出，确保丰水期合理利用水资源，充分消纳小水电，提升
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
经济效益。强化两级调度专业管理，抓牢抓实停电管理和方式安排，科
学合理统筹安排主网、配网月度检修计划，落实“一停多用”要求，确
保停电计划“三级平衡”，实现客户平均停电时间持续压降。完成智能电
表全覆盖，推进同期线损管理平台建设，通过科技手段努力实现公司电
网综合线损率持续下降。主动关注节能服务和能源消费，全社会已基本
完成了电力市场的普及和教育，为综合能源业务全面拓展奠定了基础。
推动水务板块可持续增长。坚持以经济效益为中心，下大力气化解
水务板块前期巨额投资带来的成本压力，一是推动水务集团组建。以规
划为引领，力争以自来水公司股份制改革为主体，以整合全市给排水资
源为主要手段，打造管理一体化、运营市场化、资本多元化、服务均等
化的乐山水务集团。二是有效释放产能。加快整合苏稽新区、冠英新区、
城北新区、高新区等供水资产和市场，积极稳妥推进乐山其他区县供水
市场整合，有效释放自来水产能，提高资产利用率，力争到 2023 年末，
完全释放第四、第五水厂产能。三是推进水务转型。积极把握“大健康”
产业发展趋势，将“水是生命之源”融入到水务发展核心理念当中，紧
扣绿色健康高端市场定位，打造健康养生水务新生态。大力培育和发展
供水、建安、水处理运维和环保等水务全产业链服务，打造水务方案提
供商，推进水务转型发展。四是争取政策支持。积极编制供水规划与乐
山市城区供水专项规划深度融合，合理调整水价等，积极寻求政府支持。
增强燃气板块发展实力。坚持上游重合作、下游重整合的发展思路，
充分利用输配管网资源，稳扎稳打拓展市场，一是供气能力加快提升。
建设两主一辅气源、打造一张网，建成坚强气网。2021 年建成二气源（甘
霖至棉竹），2023 年完成二气源与东气源的连接，形成多气源供气格局。
二是上游下游紧密“联姻”。利用乐山燃气的管理优势，积极探索与中
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
石油的合作模式，力争与中石油在城市燃气等方面建立长期合作关系。
投入到地方燃气市场整合，形成国有资本为主导、其他混合所有制参与
的多元化股份制地方龙头企业。三是拓展燃气综合业务。积极探索“燃
气+电力”、“燃气+生物燃料”等能源组合模式，在工业、医院、学校、
商业体等用户中开展“燃气+供能+蒸汽”等综合业务，并拓展家用燃气
地暖市场。利用品牌、渠道和市场优势，为用户提供燃气具和安全产品
销售、燃气保险、燃气设施委托保养、户内安装等增值服务。
育强“四网融合”新兴业务。立足公司“四网融合”总体规划，紧
紧围绕“新基建”、川渝双城经济圈谋篇布局，做强做大公司综合能源服
务核心平台，形成以能源解决方案为核心的综合能源服务产品链，打造
绿色、安全、智慧的乐电能源服务品牌。一是做强综合能源核心业务。
以综合能源服务平台为中心，充分发挥平台功能，构建能源生态，拓展
产业链和市场规模。运用大数据、云计算等前沿技术，分析掌握客户需
求，不断创新综合能源服务模式，为客户提供合同能源管理、智慧代维、
节能、售电、设计、安装等个性化、定制化、菜单式综合能源服务，当
好能源管家，成为全省具有一流竞争力的优秀综合能源服务商。二是积
极探索电力共享经济。围绕政府区域产业园规划，依托坚强智能电网建
设，打造共享电力设备平台，推行“综合能源服务+EMC 模式”，提高企
业能源使用效率，有效的降低企业投资运营成本，实现公司与客户双赢
共生。三是积极探索电力数字经济。推进数据中台、业务中台、技术中
台及泛在物联网平台建设，建成公司同期线损管理等应用平台，迈出公
司数字化转型的关键一步。基于电网水网气网的庞大数据流，建设公司
大数据中心，通过对能源供给、消费、移动终端等不同数据的综合分析，
积极研究数据在能源生产、能源供给、能源消费全产业链的应用场景，
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
并重点围绕能源消费端创新综合能源服务产品，努力将数据资源转化为
公司效益。
总结过去、展望未来，我们深刻地认识到，建设运行好电气水网，
这是公司高质量发展的基础和载体，必须坚持以网为纲；数字化转型是
推进公司提质增效的源动力，是电气水网高质量发展的前提和保障，必
须坚持四网融合；紧扣公司转型发展，培育新产业、新业态、新商业模
式，是公司可持续增长必由之路，必须坚持建设平台型综合能源服务商。
（三）明确目标，理清思路，推动公司“十四五”高质量发展
站在“两个一百年”历史交汇点，党中央、四川省委、乐山市委把
“十四五”发展规划和 2035 年远景目标一同谋划，体现了坚持系统观念
的重要原则。作为国有企业，我们必须全面贯彻，将“十四五”发展规
划和 2035 年发展远景统筹考虑。坚持把做大做强做优主业作为公司高质
量发展的主要途径，主动把主业融入成渝双城经济圈，准确把握乐山市
建设“一总部三基地”“中国绿色硅谷”等发展机遇，紧跟“云大物智
移”发展趋势，奋力实现转型发展。
一是坚持党的全面领导，推动党的建设取得新胜利。坚持以高质量
党建推动高质量发展，持续加强党对公司的全面领导。突出政治建设不
动摇，严格落实“第一议题”制度，跟进学习贯彻习近平总书记重要讲
话和重要指示批示精神。突出党建提质不动摇。大力推进“党建+”阵
地建设，推进党建深度融入生产经营。突出从严治党不动摇, 一体推进
“四气”建设，构建协调贯通的监督体系和巡察体系，营造风清气正的
政治生态。
二是坚持发挥上市公司制度优势，推动发展动能上升新高度。坚持
生产经营和资本市场两轮驱动，紧紧抓住内涵和外延两个关键，培育壮
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
大新动能。擘画产业新版图。聚焦主贵主业，坚持走好改革强企、实业
强企之路，不断夯实电气水传统产业基础，加快拓展以综合能源服务为
核心的新兴产业，打造产业发展新支撑。挖掘内生新动能。充分依托内
部模拟市场，加快完善和健全市场化运营机制，着力推进以数字化为基
础、以赋能为目标的业务流程再造，实现精益管理。拓宽融资新渠道。
以资本市场为中心，以控制资产负债率为目标，加快研究多渠道融资行
动计划，有效压降融资成本。
三是坚持构建“四网融合”发展新格局，推动数字化转型取得新突
破。坚持以“四网融合”为引领，着力推动泛在物联网建设，培育形成
电水气基础业务新的市场竞争力。打造数字资产。以电气水网智能化信
息化数字化建设为努力方向，加快实现电水气全采集，探索边缘计算在
“三张网”的试点和应用，有序推进资产数字化和数字资产化。拓展数
字应用。加快提升数字分析能力，着力研究数字在优化运营管理、提升
客户体验、创造客户价值等方面的应用场景，积极稳妥把数字化综合能
源服务产品推向市场，逐步赢得市场。保障数字安全。着力推进数字安
全机制与数字应用体系同步建设，不断提升信息安全管理水平，夯实数
字化转型安全基础。
四是坚持人才为本发展理念，推动创新创造能力得到新提升。坚持
“德才兼备、以德为先”的选人用人准则，培育形成具有市场竞争力的
新型人才队伍。注重人才评价。突出干事创业价值取向，创新人评价平
台，构建公平正义的人才评价机制，多维度审视人才对发展的贡献度，
增强人才凝聚力和向心力。注重人才激励。按照市场化规则，突出人才
在急难险重任务、重大发展项目等方面取得的成果，综合运用职务晋升、
职员职级、薪酬绩效等多重激励方式，激发人才活力。注重人才培养。
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
紧紧围绕公司新战略对人才的需要，建立多元化人才培养机制，加大对
经营管理、商业运营、科技创新等方面人才的引进和培养力度，不断优
化人才结构。
五是坚持完善法人治理体系，推动依法治企水平再上新台阶。以问
题为导向，对标中国特色现代企业制度，全力推进公司治理能力和治理
体系现代化。增强战略引领力。紧扣公司新战略，以战略引领型总部建
设为出发点，积极推进总部部门、专业中心、事业部定位转型，自上而
下构建分权授权控权管理体系。大力打造战斗型班组和柔性班组，在市
场拓展、管理创新等方面给予班组更加有力的资源支撑，自下而上打通
要素流动通道。增强风险防控力。持续强化内控建设，不断健全和完善
内控制度体系。研究推进智慧审计体系建设，加快形成常态化智能化审
计工作新能力。增强发展凝聚力。深入推进企业文化建设，系统化构建
企业战略文化、制度文化、执行文化、创新文化，提炼形成具有强大引
领力的乐电精神和核心价值观，不断增强员工的认同感和归属感。
三、2021 年工作安排
（一）工作总体思路：深入贯彻落实党的十九届五中全会精神，紧
紧围绕“以网为纲、融合发展，打造平台型综合能源服务商”新战略，
立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务新发展格局，深入推进全面市
场化改革，全力实施高质量发展三年行动计划，确保“十四五”起好头、
开好局，以优异成绩庆祝建党 100 周年。
（二）工作目标
1.发电量：53000 万千瓦时
2.售电量：320000 万千瓦时
3.售气量：16300 万立方米
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
4.售水量：4860 万立方米
5.电力线损率、自来水综合漏损率、天然气输差：分别控制在 7.90%、
13.90%、3.10%以内；电、水、气费回收率 100%
6. 2021 年度预算实现营业收入 228000 万元，营业总成本 223522
万元，利润总额 12500 万元，归属于上市公司股东的净利润 7000 万元。
7.安全生产：确保“五个不发生，一个防范”,即不发生人身死亡
事故；不发生大面积停电、停水、停气事故；不发生重特大设备事故；
不发生一般以上火灾事故；不发生负主要责任的重大交通事故；防范信
息安全事件。
8.党风廉政建设：全面完成年度党风廉政建设责任目标，不发生损
害公司形象的重大事件，中层及以上领导干部不发生违纪违规事件。
（三）重点工作
1.全面坚持党的领导
坚持党建引领发展，认真抓好党的十九届五中全会精神，持续强化
党的创新理论武装，加强意识形态和宣传工作，营造风清气正的良好政
治生态，为推动公司高质量、高效益发展提供坚强组织保证。坚持党管
干部、党管人才原则，将公司人才培养与市场化选人用人相结合，培养
忠诚干净担当的党员干部人才队伍。全面落实主体责任和民主集中制、
“三重一大”等制度举措，推进“党建+”建设，坚持以党建促业务，形
成发展强力，推动党建工作为企业高质量发展保驾护航。狠抓党风廉政
建设，聚焦问责监督执纪，持续推进党风廉政建设和反腐斗争，发挥思
想教育和宣传优势，打造风清气正、干事创业的氛围。
2.夯实安全基础
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
压紧压实安全责任，始终把安全生产放在首要位置，牢固树立安全
发展理念，严格落实领导人员“一岗双责”和全员安全责任清单。确保
电气水网安全运行。紧紧围绕安全生产专项整治三年行动计划，持续加
强安全制度体系建设和制度执行力建设，紧盯安全薄弱环节，滚动更新
问题隐患、制度措施“两清单”等，加强设备运维，确保电气水可靠运
行。加强森林草原防火，要站在讲政治高度认识森林草原防火工作，落
实电力设施及电力施工引发森林草原火灾责任事故考核意见，建立责任、
任务清单，用好主动停运避险工作机制，切实抓好电气水设备设施火灾
隐患整治。强化现场安全管理，坚持“现场为王”，强化风险管控，推行
“一单四制”、“三张清单制”，按照“四个管住”的要求，不断加强各类
施工现场的安全管控。强化安全培训，严防各类安全事故。开展实战化
应急演练，强化应急管理。确保网络信息安全，开展网络安全风险评估，
找出安全薄弱点，进行安全加固，为后续等保测评、安全规划与建设提
供依据和支撑；完成“四网融合”一期、营销系统、调度系统、NC 系统、
协同系统等各信息系统等级保护测评与备案。
3.抓好规划落实和项目建设
以规划为引领，做好顶层设计，推动公司新战略的全面落地实施。
围绕公司发展思路、目标和重点，科学编制“十四五”及各子规划，加
快落实公司“十四五”战略规划并与乐山市专项规划相对接，纳入地方
政府总体规划。
积极推进公司产业布局，紧跟乐山市发展规划部署，谋划高质量发
展产业新支撑，加快峨眉、夹江、犍为、五通等产业园区重点项目，整
合资源、抢占市场，协同推进产业链布局和提质增效。加快推进坚强智
能电水气网建设，坚持以补短板为抓手，积极推进公司发电站集控中心
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
建设、坛电厂技术改造、二气源工程、建安业务等项目建设，推动电气
水供应能力明显提升。大力强化“三基”建设，改善薄弱环节，夯实发
展基础，筑牢发展根基。加快推进泛在物联网建设，坚持以数字化为方
向，加快提升智能设备覆盖面，形成支撑公司发展的强大数据流。
4.深度挖潜创新
坚持外拓市场与内挖潜力并重、传统业务与新兴业务齐驱，准确把
握乐山经济社会发展机遇，全力以赴完成全年经营目标。紧跟乐山市“一
总部三基地”发展步伐，围绕乐山传统优势产业和新兴数字产业，积极
挖掘电水气存量市场潜力，加快拓展增量市场，保持基础业务稳定增长。
集中优势资源，重点谋求综合能源服务业务取得新突破，努力实现在智
慧运维、节能服务、售电、充电桩等业务上实现多点开花。坚持向内挖
潜，强化资金管理，深化降耗管理，压降库存规模，开展成本精益管控，
全力压降公司运营成本。
5.持续深化改革攻坚
着力构建转型发展“三大支撑工程”建设，认真落实公司高质量发
展三年行动计划，努力构建资本市场与生产经营两轮驱动、改革强企与
科技强企双管齐下、内涵发展与外延发展齐头并进、新兴业务与基础业
务相互促进的发展新态势，全力推动公司高质量发展。坚持市场化原则，
依托内部模拟市场，以经营业绩为导向，进一步健全和严格执行 KPI 指
标，加快构建全员绩效管理模式，实现干部员工收入与考核全面挂钩，
形成收入能增能减的良性分配机制。针对组织新架构，大力推动业务板
块流程再造，实现流程精简高效、权责高度统一的管理体系。研究制定
行动方案，加快整合发电资源，有序推进发电集团组建，激活发电板块
活力。积极参与乐山水务集团组建，努力构建公司水务板块发展新格局。
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
6.强化优质服务
统筹考虑基建和检修安排，持续优化停电停水停气计划，重点压降
非计划性停供。持续搭建“网上乐电”创新平台，打好“平台+服务”的
组合拳。推进“互联网+营销服务”模式，提高网上营业厅、乐电通（网
上乐电）App 线上受理业务渠道，推行差异化服务，不断提升获得电力、
燃气、自来水营商服务水平。持续深化“阳光业扩”，严格管控业务办理
时限，严格限制业务收取资料，同时全面提升窗口人员服务质量，全力
压降投诉率。
7.积极推进数字化转型和“四网融合”
立足公司“四网融合”总体规划，紧紧围绕“新基建”、川渝双城经
济圈谋篇布局，推进公司综合能源服务核心平台建设。不断创新综合能
源服务模式，为客户提供个性化、定制化、菜单式综合能源服务，促进
公司大数据、云计算等技术革新。积极探索电力共享经济，围绕政府区
域产业园规划，依托坚强智能电网建设，打造共享电力设备平台。整合
公司杆塔、楼宇等基础资源，制定基础资源商业化运营方案。积极探索
电力数字经济，迈出公司数字化转型的关键一步。
8.夯实公司高质量发展的基础
新形势下，以上市公司治理专项行动为契机，完善公司治理基础，
夯实公司治理机制，加强内控制度建设，不断提升经营管理和风险防范；
持续推进构建公司新型董监事关系，充分发挥独立董事及各专门委员会
职能，加强对战略规划、经营计划、投资方案、年度经营管理等重大事
项的论证，确保公司重大决策的科学性；持续规范做好公司信息披露工
作，提高诚信度和透明度，强化投资者关系管理；充分利用资本市场功
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
能，结合公司战略发展优化资源配置，强化合规管理，拓宽融资渠道，
提升公司价值。
2021 年，公司董事会将围绕“以网为纲、融合发展，打造平台型综
合能源服务商”总体战略，深化公司市场化改革，抓住机遇，主动担当、
主动作为，确保“十四五”顺利启航，为全面建设“三优两型”优秀上
市公司而努力奋斗。
特此报告。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
董事会
2021 年 5 月 20 日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案二：
关于公司2020年度监事会工作报告的议案
各位股东：
2020年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交
易所股票上市规则》和《公司章程》所赋予的各项职责，按照公司《监
事会议事规则》认真履行监督职责，有效发挥监督作用，维护和促进公
司各项经营活动正常开展。现将报告期内监事会主要工作报告如下：
一、会议召开情况
报告期内，监事会共召开4次会议，审议包括公司2019年监事会工作
报告、2019年度报告全文及摘要、2019年度财务决算报告、2019年度利
润分配及资本公积金转增股本方案、2020年度日常关联交易、2020年度
全面预算报告、会计政策变更、部分监事调整等18项议案，决议均得到
有效执行。监事会着重对公司规范运作、财务管理、关联交易等事项进
行监督，对董事及高级管理人员履职情况进行监督。
二、公司规范运作情况
（一）法人治理情况
报告期内，公司监事列席了全部董事会和股东大会会议,对公司决策
程序和规范运作情况进行监督。监事会认为，公司各项决策程序合法合
规，董事会、股东大会各项决议能够得到有效落实，各位董事和高级管
理人员履职尽责，未发现有违反法律法规及《公司章程》的行为，未发
现有损害公司及股东利益的行为。
（二）财务运作情况
报告期内，监事会对公司各项财务制度执行情况进行检查，强化对
公司财务状况和财务成果的监督。监事会认为，公司财务制度健全，财
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
务运作规范，财务状况良好。公司严格按照企业会计制度和会计准则及
其他有关财务规定要求编制财务报告，财务报告能够真实、公允的反应
公司财务状况和经营成果，未发现公司有违规担保情况，也未发现有应
披露而未披露的担保事项。中天运会计师事务所为公司年度财务报告出
具的审计意见客观、真实、准确。
（三）募集资金使用情况
报告期内，公司不存在违规使用募集资金情况；也不存在损害股东
利益情况。
（四）收购、出售资产情况
报告期内，公司无重大收购和出售资产情况。
监事会对核销四川新光硅业科技有限责任公司股权投资事项进行审
查监督。监事会认为，按照四川省乐山市中级人民法院民事裁定书
[（2014）乐民破第 2-7 号]文，裁定终结四川新光硅业科技有限责任公
司破产程序。公司拟核销股权投资 250 万元，不影响当期利润，且符合
财政部颁布的《企业会计准则》以及公司《资产减值与核销管理办法》
的规定。
（五）关联交易情况
报告期内，监事会对公司日常关联交易进行监督。监事会认为，公
司日常关联交易均按照公平交易原则进行，定价公允，关联董事进行了
回避，程序合规，未发现有损害公司及股东利益行为。
（六）对外担保情况
报告期内，公司无新增对外担保事项。
延续到报告期的担保事项是：2019 年，公司为清源公司在成都银行
的 7000 万元项目贷款提供一般保证担保，项目贷款仅用于沙湾区太平镇
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
等十个乡镇污水处理 PPP 项目，同时，清源公司以 PPP 项目合同下沙湾
区政府向其支付的非资本金部分可用性服务费及乙方运营收入向公司提
供反担保，并承担连带保证责任。
（七）内控运作情况
报告期内，监事会对公司内部控制审计报告、内部控制评价报告、
公司内部控制制度的建设情况进行核查。监事会认为，公司内部控制组
织机构完整，内部控制制度不存在重大缺陷，内部控制评价报告能够全
面、真实、准确、客观的反映公司内部控制制度的建设及运行情况。在
公司生产经营活动过程中的所有重大事项方面，未发现有违反公司内控
制度的情形。
（八）内幕信息知情人制度执行情况
报告期内，监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行核
查。监事会认为，公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知
情人管理制度并能严格执行。公司能够及时在内幕信息发生时，通知相
关人员履行保密义务，并对内幕信息知情人保密情况进行监督，未发现
公司有内幕交易以及被监管机构要求整改的情形。
2021 年，公司监事会将继续严格按照国家有关法律法规及《公司章
程》《监事会议事规则》等规定，忠实、勤勉地履行监督职责，有效控制
和化解风险，进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益。
特此报告。
本议案经 2021 年 3 月 23 日召开的第九届监事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
监事会
2021 年 5 月 20 日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案三：
关于公司 2020 年度资产减值准备计提
和资产核销的议案
各位股东：
根据财政部颁布的《企业会计准则第 8 号——资产减值》、《企业会
计准则第 14 号——收入》、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和
计量》等规定，按照公司《资产减值计提与核销管理办法》的要求，2020
年末公司对各类资产进行了清查和减值测试，根据各类资产测试情况，
对部分资产计提了减值准备，同时对按规定处置的资产转销了相关减值
准备。具体情况如下：
一、资产减值准备计提、转回、转销情况
2020 年合并报表期初各项资产减值准备余额为 311,523,271.29 元
（其中包含执行新准则对合同资产减值准备期初数的调整 588,414.75
元）；报告期内计提各项资产减值准备 5,553,899.41 元（其中应收账款
计提坏账准备 2,571,755.13 元，其他应收款计提坏账准备 342,534.83
元 , 存 货 计 提 跌 价 准 备 132,952.86 元 ， 合 同 资 产 计 提 减 值 准 备
2,219,674.46 元，对年末尚未处理完毕的报废固定资产计提固定资产清
理 减 值 准 备 286,982.13 元 ）； 报 告 期 因 款 项 的 回 收 转 回 减 值 准 备
1,511,953.87 元(应收账款坏账准备转回 1,220,176.10 元，其他应收款
坏账准备转回 291,777.77 元）；转销减值准备 4,976,373.30 元（转销存
货跌价准备 583,496.12 元，转销固定资产清理减值准备 4,392,877.18）；
年末各项资产减值准备余额为 310,588,843.53 元。因资产减值准备的计
提和转回品迭后减少报告期利润 4,041,945.54 元。资产减值准备具体计
提、转回、转销情况如下：
（一）坏账准备计提、转回、转销情况
1．应收账款坏账准备计提、转回、转销情况
年初坏账准备 21,059,511.35 元，本期计提 2,571,755.13 元，本期
30
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
因 货 款 回 收 转 回 坏 账 准 备 1,220,176.10 元 ， 期 末 坏 账 准 备 余 额
22,411,090.38 元。
2. 其他应收款坏账准备计提、转回、转销情况
年初坏账准备 86,896,232.42 元，本期计提 342,534.83 元，本期因
往 来 款 回 收 转 回 坏 账 准 备 291,777.77 元 ， 期 末 坏 账 准 备 余 额
86,946,989.48 元。
（二）存货跌价准备计提、转销情况
年初存货跌价准备 592,407.90 元，本期对部分无法使用拟处置的
存货计提存货跌价准备 132,952.86 元，本年转销 583,496.12 元，期末
存货跌价准备余额 141,864.64 元。
（三）合同资产减值准备计提、转销情况
年初合同资产减值准备 588,414.75 元，本期计提合同资产减值准备
2,219,674.46 元，期末合同资产减值准备余额 2,808,089.21 元。
（四）长期股权投资减值准备计提、转销情况
年初长期股权投资减值准备 129,500,000.00 元，本期无计提和转
销。
（五）固定资产减值准备计提、转销情况
年初固定资产减值准备 8,384,843.60 元，本期无计提和转销。
（六）固定资产清理减值准备计提、转销情况
年初固定资产清理减值准备 4,428,095.87 元，公司 2020 年遭受洪
涝灾害影响，造成包括生产、办公等设备的固定资产报废，对该部分已
报废尚未处理完毕的固定资产计提了固定资产清理减值准备
286,982.13 元，本期转销 4,392,877.18 元，期末固定资产清理减值准
备余额 322,200.82 元。
（七）在建工程减值准备计提、转销情况
在建工程减值准备期末余额为 621,965.40 元，本期无计提和转销。
31
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
（八）其他流动资产减值准备计提、转销情况
其他流动资产减值准备期末余额为 59,451,800.00 元（公司对沫江
煤电委托贷款计提减值），本期无计提和转销。
二、账销案存回收情况
本期收回以前年度账销案存的应收账款 32,929.77 元，增加报告期
利润 32,929.77 元，具体情况如下：
2020 年 11 月公司与峨眉山宝源矿业贸易有限公司达成和解协议，
收回已核销电费 32,929.77 元。
综上，资产减值准备计提、转回、资产核销后收回品迭后减少报告
期利润 4,009,015.77 元。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
备查文件:
1.2020 年公司资产减值准备明细表
2.乐山电力股份有限公司关于 2020 年度固定资产报废情况
3.大堡公司关于应收峨眉山市兴建机械公司单项计提减值准备的请
示
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
32
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案四：
关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
各位股东：
根据公司 2020 年度经营情况、财务状况及财务报表数据，现就 2020
年度财务决算情况报告如下，请予审议。
一、合并报表范围和财务报表审计情况
（一）2020 年度公司合并报表范围
截至 2020 年末，本报告为公司所有纳入合并报表范围（乐山电力股
份有限公司、四川洪雅花溪电力有限公司、乐山大岷水电有限公司、四
川省峨边大堡水电有限责任公司、乐山市金竹岗电站开发有限公司、乐
山市自来水有限责任公司、乐山市燃气有限责任公司、乐山川犍电力有
限责任公司、乐山乐源工程设计咨询有限公司、乐山旺源建设工程有限
公司）的数据报告。
（二）2020 年度公司财务报表审计情况
经公司聘请的年报审计机构中天运会计师事务所审计，出具了标准
无保留意见的审计报告。公司 2020 年度财务报表按照企业会计准则的规
定编制，在所有重大方面公允反映了 2020 年 12 月 31 日公司财务状况以
及 2020 年度公司经营成果和现金流量。
二、主要经营数据和财务数据
2020 年度，公司完成发电量 51114 万千瓦时，较去年同比 43392 万
千瓦时增加 17.80%；完成售电量 300468 万千瓦时，较比去年同比 290219
万千瓦时增加 3.53%；完成售气量 15500 万立方米，较去年同比 16082
33
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
万立方米减少 3.62%；完成售水量 4630 万立方米，较去年同比 4338 万
立方米增长 6.72%；公司实现营业收入 229,120.49 万元，较去年同比
222,319.99 万元增长 3.06%；实现利润总额 16,609.03 万元，较去年同比
14,040.18 万元增加 18.30%；实现归属于上市公司股东的净利润 10,253.53
万元，较去年同比 8,923.49 万元增长 14.90%。
（一）报告期内主要财务状况及分析
1.利润完成情况及构成
单位：元币种：人民币
项目 金额
营业利润 139,750,006.13
利润总额 166,090,323.85
归属于上市公司股东的净利润 102,535,347.58
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 66,886,467.10
经营活动产生的现金流量净额 408,424,506.68
2.非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币
项目 金额 说明
主要是报告期内固定资产报废损失
非流动资产处置损益 -763,542.05
所致。
计入当期损益的政府补助，但与公司 主要是报告期内收到就业稳岗补贴
正常经营业务密切相关，符合国家政 269 万元，分摊递延收益 236 万元
5,222,176.18
策规定、按照一定标准定额或定量持 所致。
续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套 主要是报告期内持有交易性金融资
期保值业务外，持有交易性金融资产、 产公允价值变动所致。
交易性金融负债产生的公允价值变动
7,354,606.38
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
1,511,953.87
备转回
主要是报告期内川犍电力与四川省
水电投资经营集团有限公司达成
除上述各项之外的其他营业外收入和
24,575,221.40 《执行和解协议》确认营业外收入
支出
1828.61 万元和收取违约金 425 万
元所致。
34
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
少数股东权益影响额 -954,229.94
所得税影响额 -1,297,305.36
合计 35,648,880.48
3.主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2020年 2019年 2018年
期增减
(%)
营业收入 2,291,204,881.07 2,223,199,937.34 3.06 2,170,337,886.35
归属于上市公司股东的净
102,535,347.58 89,234,940.80 14.90 80,894,636.38
利润
归属于上市公司股东的扣
66,886,467.10 55,992,775.62 19.46 27,941,935.85
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
408,424,506.68 281,509,330.77 145.08 167,720,213.79
净额
本期末
比上年
2020年末 2019年末 同期末 2018年末
增减（
%）
归属于上市公司股东的净
1,589,338,612.07 1,482,571,551.42 7.20 1,356,707,046.52
资产
总资产 3,998,923,590.43 3,782,209,518.15 5.73 3,350,584,568.25
本期比上年同期增
主要财务指标 2020年 2019年 2018年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.1904 0.1657 14.91 0.1502
稀释每股收益（元／股） 0.1904 0.1657 14.91 0.1502
扣除非经常性损益后的基本每
0.1242 0.104 19.42 0.0519
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 6.67 6.18 增加0.49个百分点 6.15
扣除非经常性损益后的加权平 4.35 3.88 2.12
增加0.47个百分点
均净资产收益率（%）
4.报告期内归属于母公司所有者权益变动情况
单位：元币种：人民币
归属于母公司所
项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润
有者权益合计
期初数 538,400,659.00 1,384,175,678.80 98,190,892.48 -538,195,678.86 1,482,571,551.42
35
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
加：会计政
3,733,688.07 3,733,688.07
策变更
本期增加 498,025.00 102,535,347.58 103,033,372.58
本期减少
期末数 538,400,659.00 1,384,673,703.80 98,190,892.48 -431, 926,643.21 1,589,338,612.07
归属于母公司所有者权益期末较期初增加 106,767,060.65 元。
（1）资本公积变动为：本年接收用户资产导致增加。
（2）未分配利润变动为：因会计政策变更执行新收入准则调增期初未分
配 利 润 3,733,688.07 元 ， 本 年 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 增 加
102,535,347.58 元。
5.报告期内公司的财务状况、经营成果分析
（1）资产构成变动情况分析：
单位：元币种：人民币
本期 上期
本期期
期末 期末
末金额
数占 数占
较上期
项目名称 本期期末数 总资 上期期末数 总资 情况说明
期末变
产的 产的
动比例
比例 比例
（%）
（%） （%）
主要是报告期内经营业务收到
应收票据 1,534,073.30 0.04
银行承兑汇票所致。
主要是报告期内执行新收入准
合同资产 88,867,882.07 2.22
则所致。
一年内到期非流 是报告期末将于一年内到期的
2,173,133.00 0.05
动资产 长期应收款。
主要是报告期末留抵增值税较
其他流动资产 49,179,855.18 1.23 75,594,747.57 2.00 -34.94
期初减少所致。
主要是报告期内乐山市沙湾区
十个乡镇污水处理工程 PPP 项
长期应收款 72,960,576.52 1.82 48,230,797.89 1.28 51.27
目按工程进度确认公司的特许
经营权同比增加所致。
主要是报告期内智能表投资增
长期待摊费用 35,839,176.70 0.90 17,562,739.11 0.46 104.06
加所致。
主要是预计未来不能获得足够
递延所得税资产 38,144,107.11 0.95 74,454,632.19 1.97 -48.77 的抵扣可抵扣暂时性差异的应
纳税所得额。
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
主要是报告期内预付土地款增
其他非流动资产 5,446,400.33 0.14 2,779,400.33 0.07 95.96
加所致。
一年内到期的非 主要是报告期内一年内到期的
177,592,370.00 4.44 32,479,975.00 0.86 446.77
流动负债 长期借款增加所致。
主要是报告期内线路迁改补偿
递延收益 60,290,257.84 1.51 41,124,138.11 1.09 46.61 款和增效扩容技改补贴增加所
致。
（2）利润构成变动情况分析：
单位：元币种：人民币
项目 2020 年度 2019 年度 增减变动（%） 变动原因
主要是报告期内公司
营业收入 2,291,204,881.07 2,223,199,937.34 3.06 综合能源收入和污水
安装收入增加所致。
主要是报告期内公司
营业成本 2,167,735,043.20 2,127,531,917.90 1.89 综合能源成本和污水
安装成本增加所致。
主要是报告期内在建
工程转固利息费用不
财务费用 52.56 能资本化和川犍电力
36,960,256.54 24,226,581.85
计提的农网资金占用
费计入财务费用所致。
主要是去年同期收到
永丰纸业股权处置收
投资收益 10,241,039.84 25,265,818.91 -59.47
益，报告期内无此项收
益。
主要是报告期内公司
公允价值变动收益 7,354,606.38 持有的股权投资公允
价值变动增加所致。
主要是应收款项账龄
信用减值损失 -1,369,406.32 -2,652,874.60 - 变化，使得计提的减值
损失同比减少。
主要是去年固定资产
资产减值损失 -2,639,609.45 -5,011,591.99 - 清理计提减值准备所
致。
主要是去年同期公司
以自有资产投资锦江
资产处置收益 84,011.97 37,175,180.60 -99.77
新嘉州公司确认资产
处置收益所致。
主要是去年同期公司
以自有资产投资锦江
营业利润 139,750,006.13 152,466,062.09 -8.34
新嘉州公司确认资产
处置收益所致。
营业外收入 30,019,383.68 7,828,478.15 283.46 主要是报告期内川犍
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
电力与四川省水电投
资经营集团有限公司
达成《执行和解协议》
冲回多确认的农网资
金占用费所致。
主要是去年同期处置
非流动资产损失和川
营业外支出 3,679,065.96 19,892,690.85 -81.51
犍电力计提农网诉讼
资金占用费所致。
归属于母公司所有 主要是报告期内利润
102,535,347.58 89,234,940.80 14.90
者的净利润 总额增加所致。
（3）现金流量构成情况分析：
报告期内，公司现金及现金等价物净增加额为：8,875,097.74 元，其
中：
单位：元币种：人民币
项目 2020 年度 2019 年度 增减变动（%） 变动原因
主 要 是 报 告 期 内 销售 收
经营活动产生的现金流量净额 408,424,506.68 281,509,330.77 45.08 入 增 长 和 自 发 电 增加 减
少购电资金支出所致。
主 要 是 去 年 支 付 对晟 天
投资活动产生的现金流量净额 -334,743,084.16 -491,056,689.45 - 新能源出资款所致。
主 要 是 报 告 期 内 融资 规
筹资活动产生的现金流量净额 -64,806,324.78 135,984,815.00 -
模增量减少所致。
三、报告期预算执行情况
2020 年发电量、售电量、售水量、售气量、综合线损率（%）、自来
水产销差（%）、天然气输差（%）、利润指标均完成年度董事会目标。
报告期内，公司实现发电量 51114 万千瓦时,完成董事会目标 49000
万千瓦时的 104.31%。实现售电量 300468 万千瓦时，完成董事会目标
285000 万千瓦时的 105.43%。完成售气量 15500 万立方米，完成董事会
目标 15500 万立方米。售水量 4630 万立方米，完成董事会目标 4560 万
立方米的 101.54%。电力综合线损率 7.93%，低于董事会目标（8.40%）
0.47 个百分点，同比（8.22%）减少 0.29 个百分点。自来水产销差 13.91%，
38
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
低于董事会目标（14.30%）0.39 个百分点，同比（13.96%）减少 0.05
个百分点。燃气输差 1.48%，低于董事会目标（3.20%）1.72 个百分点，
同比（2.61%）减少 1.13 个百分点。
2020 年实现归属于上市公司股东的净利润 10,253,53 万元，完成
年度董事会目标 6,994.00 万元的 146.60%。2020 年实现扣非后归母净利
润 6,688.65 万元,同比 5,599.28 万元增长 19.46%。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
39
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案五：
关于公司 2021 年度预算报告的议案
各位股东：
根据公司预算管理相关规定，经过测算,公司 2021 年度主要经营和
财务预算指标如下：
一、2021 年度主要经营预算指标
主要经营指标 2021 年度预算
发电量（万千瓦时） 53000
售电量（万千瓦时） 320000
售气量（万立方米） 16300
售水量（万立方米） 4860
电力综合线损率 控制在 7.90%以内
天然气输差 控制在 3.10%以内
自来水综合漏损率 控制在 13.90%以内
电、水、气费回收率 100%
二、2021 年度主要财务预算指标
2021 年度预算实现营业收入 228000 万元，营业总成本 223522 万元，
利润总额 12500 万元，归属于上市公司股东的净利润 7000 万元。
上述财务预算指标为公司 2021 年度经营计划的内部管理控制指标，
不代表公司对 2021 年度的盈利预测。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
备查文件：关于公司 2021 年度预算情况的说明
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
40
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案六：
关于公司 2020 年度利润分配
或资本公积金转增股本方案的议案
各位股东：
根据中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020 年度公司合
并报表实现归属于上市公司所有者的净利润为 102,535,347.58 元，加上
年初未分配利润-534,461,990.79 元（其中：上年年末未分配利润
-538,195,678.86 元 ， 执 行 新 收 入 准 则 调 增 期 初 未 分 配 利 润
3,733,688.07 元），2020 年末累计未分配利润为-431,926,643.21 元；
其 中 母 公 司 实 现 净 利 润 69,519,230.35 元 , 累 计 未 分 配 利 润
-856,767,693.89 元，且盈余公积不足以弥补亏损，故本年度不提取法
定公积金，不进行利润分配。同时，本年度不进行资本公积金转增。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案七：
关于预计公司 2021 年度
日常经营关联交易的议案
各位股东：
截止 2020 年 12 月 31 日，乐山国有资产投资运营（集团）有限公
司（以下称：乐山国投集团）持有本公司股份 103,608,320 股，占本公
司股份总数的 19.24％；天津中环资产管理有限公司持有本公司股份
79,470,198 股，占本公司股份总数的 14.76%；国网四川省电力公司（以
下称：四川省电力公司）持有本公司股份 78,149,858 股，占本公司股份
总数的 14.52％；本公司持有乐山大沫水电有限责任公司股本总数的
17.20%。本公司持有四川晟天新能源发展有限公司股本总数的 21.60%。
根据上海证券交易所《股票上市规则》和本公司《关联交易管理办法》，
并结合国网四川省电力公司乐山供电公司《购售电合同》、趸购电合同》、
《四川省发展和改革委员会关于四川电网 2020-2022 年输配电价和销售
电价有关事项的通知》（川发改价格[2020]629 号）以及和四川晟天新能
源发展有限公司所属子公司签订《光伏电站运行维护合同》，和乐山大沫
水电有限责任公司签订的《购售电合同》，和乐山市水务投资有限责任公
司签订的《供用水合同》，和中环天仪股份有限公司签订的《物资采购合
同》。预计公司 2021 年度日常性关联交易的总金额 64632 万元左右，具
体情况如下：
2021 年度日常性关联交易预计：
单位：万元
去年交易
关联交易的类别 关联交易对方 预计总金额
金额
向关联方销售电力 国网四川省电力公司乐山供电公司 350 525.14
小计 350 525.14
向关联方采购电力 国网四川省电力公司乐山供电公司 57000 41761.01
向关联方采购电力 乐山大沫水电有限责任公司 5000 5023.64
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
向关联方采购原水 乐山市水务投资有限公司 1400 1169.49
小计 63400 47954.14
向关联方提供运维
四川晟天新能源发展有限公司 582 518.21
劳务
向关联方采购材料 中环天仪股份有限公司 300 60.26
总计 64632 49057.75
注：上述金额不含税、不含基金。2020 年预计关联交易金额 56600.00 万元，实际关联交易
金额 49057.75 万元，未超预计金额。
一、 关联方介绍及关联关系
1.基本情况
乐山市水务投资有限公司为公司股东乐山国投集团的控股子公司，
统一社会信用代码：915111006899206909，注册地：乐山市中区龙游路
东段 203 号，法定代表人：牟建刚，注册资金 9221.4535 万元，注册类
型：有限责任公司，经营范围：城乡供水、工业供水；水力发电；污水
处理；水电、水利工程、江河防洪整治工程及相关项目的投资建设及经
营管理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
国网四川省电力公司乐山供电公司为公司股东四川省电力公司的下
属分支机构，统一社会信用代码：915111006991727964，注册地：乐山
市市中区海棠路 168 号，负责人：林双庆，注册类型：有限责任公司分
公司（非自然人投资或控股的法人独资），经营范围：供电；销售输变电
设备及配件、电工器材；技术推广服务；商务服务（不含组织管理、法
律、劳务派遣、安全保护服务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
乐山大沫水电有限责任公司，统一社会信用代码：
91511100206962168F，注册地：乐山市市中区嘉州大道 416 号，法定代
表人：钟吉锋，注册资金：3214.2856 万元，注册类型：其他有限责任
公司，经营范围：水利水电开发；电力供应；电力工程建设管理与维护；
43
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
供水工程及技术服务；汽车维修；汽车配件、建材、五金产品、家用电
器、日用百货、农产品销售；建筑安装；机电设备维修；餐饮、住宿、
旅游服务；房地产开发；建筑装饰；房屋维修及租赁；物业服务（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
四川晟天新能源发展有限公司，统一社会信用代码：
91510100329554121P，注册地：成都天府新区兴隆街道湖畔路东段 333
号，法定代表人：李树成，注册资金：161100 万元，注册类型：有限责
任公司（国有控股），经营范围：光伏及其他可再生能源电站的开发、建
设、运营；光伏发电设备物资进出口；光伏发电技术的咨询服务；新能
源技术咨询；合同能源管理；房屋租赁；电子产品生产（仅限分支机构
另择场地经营）。供电（未取得相关行政许可(审批)，不得开展经营活动）。
中环天仪股份有限公司为天津中环资产管理有限公司的控股子公
司，统一社会信用代码：91120000746682765Q，注册地：天津市华苑产
业区（环外）海泰发展二路 1 号，法定代表人：崔文军，注册资金：16200
万元，注册类型：股份有限公司，经营范围：工业自动化仪器仪表、气
象仪器、电工设备、通讯器材制造；高低压电力成套设备、低压电器开
关设备、中、高压配电柜、箱制造、软件设计、制造；自动化仪表、气
象仪器的技术开发、咨询、服务、转让；自动化仪表装置设计、安装、
调试；汽车（不含小轿车）批发兼零售；货物及技术的进出口；自有房
屋及设备租赁、物业管理、仓储（危险品除外）；对制造业、国内外贸易
进行投资；金属材料加工。（国家有专项专营规定的，按规定执行）
2.上述关联方与本公司的关系
乐山市水务投资有限公司为乐山国有资产投资运营（集团）有限公
司控股子公司，乐山国有资产投资运营（集团）有限公司为持有本公司
5％以上股份的法人；中环天仪股份有限公司为天津中环资产管理有限公
44
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
司控股子公司，天津中环资产管理有限公司为持有本公司 5％以上股份
的法人,公司董事刘士财同时在中环天仪股份有限公司任职董事；国网四
川省电力公司乐山供电公司为四川省电力公司的分支机构，四川省电力
公司为持有本公司 5％以上股份的法人，本公司董事长林双庆在国网四
川省电力公司乐山供电公司担任总经理；乐山大沫水电有限责任公司为
本公司的参股公司，本公司副总经理、总工程师杨景岗在乐山大沫水电
有限责任公司担任董事职务；四川晟天新能源发展有限公司为本公司的
参股公司，本公司副总经理、董事会秘书王迅在四川晟天新能源发展有
限公司担任董事职务。
上述公司构成上海证券交易所《股票上市规则》第 10.1.3 条规定的
关联法人。
3.履约能力
公司能够在次月收回销售电力的电费款，也能在当月支付采购电力、
原水、物资款，并能按合同按期收回光伏运维服务费用。因此不存在关
联方长期占用公司经营性资金的情况。
二、关联交易的主要内容和定价政策
公司与上述关联法人之间的日常关联交易主要为向其销售电力、采
购电力、采购原水、采购物资及提供光伏运维服务。
本公司与上述关联方之间的销售与采购价格定价政策:
公司控股子公司乐山市自来水有限责任公司向乐山市水务投资有限
公司采购原水按照成本加同行业利润率签订的合同执行，执行价格水平
和第三方一致。
国网四川省电力公司乐山供电公司根据四川省发展和改革委员会确
定的四川电网趸售目录电价，对本公司执行 110 千伏及以上电压等级单
一制综合趸售电价（不含政府性基金及附加）。
45
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
公司下属分公司象月电厂与国网四川省电力公司下属分公司之间的
电力销售与电力采购电价根据物价管理部门确定的价格执行。
公司向乐山大沫水电责任有限公司采购电力价格根据物价主管部门
确定的价格执行。
公司向四川晟天新能源发展有限公司提供光伏运维劳务费用参考市
场价格签订的合同执行，执行价格水平和第三方一致。
公司向中环天仪股份有限公司采购材料参考市场价格签订的合同执
行，执行价格水平和第三方一致。
三、交易目的和交易对本公司的影响
关联交易有助于公司电网电力电量的平衡，有助于稳定公司用户市
场及新业务的拓展。
四、 关联交易协议签署情况。
公司与四川省电力公司乐山电业局（现为国网四川省电力公司乐山
供电公司）签订的《并网经济协议》, 公司与国网四川省电力公司乐山
供电公司签订的《趸购电合同》，公司与乐山大沫水电有限责任公司签订
的《购售电合同》，公司下属分支机构象月电厂与国网四川省电力公司乐
山供电公司签订的《购售电合同》。公司与四川晟天新能源发展有限公司
所属全资子公司签订的《光伏电站运行维护合同》。公司控股子公司乐山
市自来水有限责任公司与乐山市水务投资有限公司签订的《供用水合
同》，公司控股子公司乐山市自来水有限责任公司与中环天仪股份有限公
司签订的《物资采购合同》。
五、根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司独立董
事对预计公司 2021 年度日常经营关联交易事项发表了同意的独立意见。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
46
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
备查文件：
1.乐山电力股份有限公司与国网四川省电力公司乐山供电公司签
订的《并网经济协议》、《购售电合同》、《趸购电合同》、《四川省发展和
改革委员会关于四川电网 2020-2022 年输配电价和销售电价有关事项
的通知》（川发改价格[2020]629 号）；
2.乐山电力股份有限公司象月电厂与国网四川省电力公司乐山供
电公司签订的《购售电合同》；
3.乐山电力股份有限公司与乐山大沫水电有限责任公司签订的《购
售电合同》；
4. 乐山电力股份有限公司与四川晟天新能源发展有限公司所属全
资子公司签订的《光伏电站运行维护合同》；
5. 乐山市自来水有限责任公司与乐山市水务投资有限公司签订的
《供用水合同》；
6. 乐山市自来水有限责任公司与中环天仪股份有限公司签订的
《物资采购合同》。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
47
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案八：
关于续聘中天运会计师事务所为公司2021年度财务审计
机构和内部控制审计机构的议案
各位股东：
经公司 2020 年年度股东大会审议通过，公司 2020 年度财务审计机
构和内部控制审计机构为中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称：中天运会计师事务所）。根据签订的相关《审计业务约定书》，公司
支付审计机构财务审计费用 86 万元，支付内部控制审计费用 32 万元，
共计 118 万元。
受聘期间，该所谨遵独立、客观、公正的执业标准，勤勉尽责履行
义务、客观公正发表意见，顺利完成了 2020 年度审计工作。
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办
法》、公司《章程》、五部委《关于印发企业内部控制配套指引通知》以
及财政部《2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的
通知》等有关规定，结合公司实际情况，为保证审计工作的连续性，拟
继续聘任中天运会计师事务所为公司 2021 年度财务审计机构和内部控
制审计机构，具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中天运会计师事务所成立于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，
取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）
的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式：特殊普通合伙。注册
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。首席合伙
人：祝卫先生。
2020 年末，合伙人 71 人，注册会计师 694 人，签署过证券服务业
务审计报告的注册会计师 300 余人。
2019 年度经审计的收入总额为 64,096.97 万元、审计业务收入为
44,723.45 万元，证券业务收入为 13,755.86 万元。
2020 年度上市公司审计客户家数 53 家，涉及的主要行业包括制造
48
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
业，文化、体育和娱乐业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理
业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，交
通运输、仓储和邮政业，水利、环境和公共设施管理业等，审计收费
5,991.00 万元。本公司同行业上市公司审计客户家数 1 家。
2.投资者保护能力
中天运会计师事务所已统一购买职业保险，累计赔偿限额为 3 亿元，
职业保险购买符合相关规定。
中天运会计师事务所近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责
任的情况：
序号 诉讼主体 目前进展
1 金元顺安基金管理有限公司 尚未开庭审理
3.诚信记录
中天运会计师事务所近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管
理措施 7 次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。15 名从业
人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措
施 6 次、自律监管措施 1 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人钟彦女士，2003 年 10 月成为注册会计师，2011 年 11
月开始从事上市公司审计，2006 年 11 月开始在中天运会计师事务所执
业，2011 年 11 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了 1 家上市
公司审计报告，未复核上市公司审计报告。
签字注册会计师刘祖良先生，2015 年 11 月成为注册会计师，2017
年 11 月开始从事上市公司审计，2016 年 12 月开始在中天运会计师事务
所执业，2019 年 11 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了 1 家
上市公司审计报告，未复核上市公司审计报告。
项目质量控制复核人王红梅，1996 年 12 月成为注册会计师，2007
年 6 月开始从事上市公司审计，2002 年 5 月开始在中天运会计师事务所
执业，2011 年 11 月开始担任本公司审计项目的项目质量控制复核人；
近三年未签署过上市公司审计报告，复核了数十家上市公司审计报告。
49
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均不存
在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施
和纪律处分的情形。
3.独立性
中天运会计师事务所及项目合伙人钟彦女士、签字注册会计师刘祖
良先生、项目质量控制复核人王红梅不存在可能影响独立性的情形。
二、审计收费
本次审计服务的收费是以审计人员在本次工作中所耗费的时间为基
础计算的，预计本次审计服务的费用总额为人民币壹佰壹拾捌万元（人
民币 118 万元，其中财务审计费用 86 万元，内部控制审计费用 32 万元）。
较上一期审计费用未发生变化。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案九：
关于公司 2020 年年度报告及其摘要的议案
各位股东：
公司根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 2 号-年报内容与格式(2017 年修订)》以及上海证券交易所《关于
做好主板上市公司 2020 年年度报告披露工作的通知》的要求，编制了
2020 年年度报告及其摘要。
公司《2020 年年度报告全文及其摘要》具体内容详见 2021 年 3 月
27 日上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案十：
关于修订公司《章程》的议案
各位股东：
根据《上市公司治理准则》《董事会议事规则》的要求，结合公司实
际情况，对公司《章程》进行了如下修订。
修订条款 原内容 修订后内容 修订依据
第一百零六条 董事会行使 第一百零六条 董事会行使下
下列职权： 列职权：
（一）召集股东大会，并向 （一）召集股东大会，并向股
股东大会报告工作； 东大会报告工作；
（二）执行股东大会 的决 （二）执行股东大会的决议；
议； （三）决定公司的经营计划和
（三）决定公司的经营计划 投资方案；
和投资方案； （四）制订公司的年度财务预
（四）制订公司的年度财务 算方案、决算方案；
预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方
（五）制订公司的利润分配 案和弥补亏损方案；
方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少
（六）制订公司增加或者减 注册资本、发行债券或其他证券
少注册资本、发行债券或其 及上市方案；
他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收
（七）拟订公司重大收购、 购本公司股票或者合并、分立、
第一百零六条 根据公司实
收购本公司股票或者合并、 解散及变更公司形式的方案；
修订 际情况完善
分立、解散及变更公司形式 （八）在股东大会授权范围内，
授权体系
的方案； 决定公司投资（对外投资、固定
（八）在股东大会授权范围 资产投资）、收购出售资产、资
内，决定公司对外投资、收 产抵押、对外担保事项、委托理
购出售资产、资产抵押、对 财、关联交易等事项；
外担保事项、委托理财、关 （九）决定公司内部管理机构
联交易等事项； 的设置；
（九）决定公司内部管理机 （十）聘任或者解聘公司经理、
构的设置； 董事会秘书；根据经理的提名，
（十）聘任或者解聘公司经 聘任或者解聘公司副经理、财务
理、董事会秘书；根据经理 负责人等高级管理人员，并决定
的提名，聘任或者解聘公司 其报酬事项和奖惩事项；
副经理、财务负责人等高级 （十一）制订公司的基本管理制
管理人员，并决定其报酬事 度；
项和奖惩事项； （十二）制订本章程的修改方
（十一）制订公司的基本管 案；
理制度； （十三）管理公司信息披露事
52
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
（十二）制订本章程的修改 项；
方案； （十四）向股东大会提请聘请或
（十三）管理公司信息披露 更换为公司审计的会计师事务
事项； 所；
（十四）向股东大会提请聘 （十五）听取公司经理的工作汇
请或更换为公司审计的会计 报并检查经理的工作；
师事务所； （十六）法律、行政法规、部门
（十五）听取公司经理的工 规章或本章程授予的其他职权。
作汇报并检查经理的工作； 公司董事会设立审计委员会，并
（十六）法律、行政法规、 根据需要设立战略、提名、薪酬
部门规章或本章程授予的其 与考核等相关专门委员会。专门
他职权。 委员会对董事会负责，依照本章
公司董事会设立审计委员 程和董事会授权履行职责，提案
会，并根据需要设立战略、 应当提交董事会审议决定。专门
提名、薪酬与考核等相关专 委员会成员全部由董事组成，其
门委员会。专门委员会对董 中审计委员会、提名委员会、薪
事会负责，依照本章程和董 酬与考核委员会中独立董事占
事会授权履行职责，提案应 多数并担任召集人，审计委员会
当提交董事会审议决定。专 的召集人为会计专业人士。董事
门委员会成员全部由董事组 会负责制定专门委员会工作规
成，其中审计委员会、提名 程，规范专门委员会的运作。
委员会、薪酬与考核委员会
中独立董事占多数并担任召
集人，审计委员会的召集人
为会计专业人士。董事会负
责制定专门委员会工作规
程，规范专门委员会的运作。
第一百一十条 董事会在不 第一百一十条 董事会在不超过
超过上一年度经审计净资产 上一年度经审计净资产 25%范围
25%范围内有权确定购 买或 内有权确定购买或出售资产、投
出售资产、对外投资（含委 资（对外投资、固定资产投资）、
托理财）、委托贷款、资产抵 委托贷款、资产抵押、债权债务
押、债权债务重组以及上海 重组以及上海证券交易所认定
证券交易所认定的其他重大 的其他重大交易事项。
交易事项。 决定本章程第四十二条规 根据公司实
第一百一十条
决定本章程第四十二条 定的除股东大会审议决定的其 际情况完善
修订 规定的除股东大会审议决定 它对外担保事项。 授权体系
的其它对外担保事项。 决定公司 300 万元-3000
决 定 公 司 300 万 元 万元且占公司最近经审计净资
-3000 万元且占公司最近经 产的 0.5%-5%之间的关联交易。
审计净资产的 0.5%-5%之间 董事会在行使上述决策权
的关联交易。 时应建立严格的审查和决策程
董事会在行使上述决策 序，重大投资项目应当组织有关
权时应建立严格的审查和决 专家、专业人员进行评审,超出
53
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
策程序，重大投资项目应当 董事会决定权限的，在董事会审
组织有关专家、专业人员进 议后报股东大会批准。
行评审,超出董事会决定权 公司的对外投资范围遵循：控
限的，在董事会审议后报股 股、行业相近、有市场前景三条
东大会批准。 原则。
公司的对外投资范围遵
循：控股、行业相近、有市
场前景三条原则。
第一百一十六条 董事会召
第一百一十六条 董事会召开临
开临时董事会会议的通知方
时董事会会议的通知方式为：专 根据上交所
式为：专人送出、邮件、电
第一百一十六 人送出、邮件、电子邮件、传真、 《董事会议
子邮件、传真、电话方式。
条修订 电话方式。通知时限为：于临时 事规则》修
通知时限为：于临时董事会
董事会会议召开五日以前通知 订
会议召开三日以前通知到各
到各董事。
董事。
第一百七十五条 公司指定 第一百七十五条 公司指定《中
《中国证券报》、《上海证券 国证券报》、《上海证券报》、《证
第一百七十五 报》、《证券时报》任一报刊 券时报》、《证券日报》任一报刊 根据公司实
条修订 及上海证券交易所网站为刊 及上海证券交易所网站为刊登 际情况修订
登公司公告和其他需要披露 公司公告和其他需要披露信息
信息的媒体。 的媒体。
第一百九十九条 本章程以 第一百九十九条 本章程以中文
中文书写，其他任何语种或 书写，其他任何语种或不同版本
第一百九十九 不同版本的章程与本章程有 的章程与本章程有歧义时，以在 根据实际情
条修订 歧义时，以在乐山市工商行 乐山市市场监督管理局最近一 况修订
政管理局最近一次核准登记 次核准登记后的中文版章程为
后的中文版章程为准。 准。
公司《章程》具体内容详见 2021 年 3 月 27 日上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
54
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案十一：
关于修订公司《股东大会议事规则》的议案
各位股东：
根据新《公司法》的规定，结合公司实际情况，对公司《股东大会
议事规则》进行了如下修订。
修订条款 原内容 修订后内容 修订依据
第四条 股东大会分为年度股 第四条 股东大会分为年度股
东大会和临时股东大会。年度 东大会和临时股东大会。年度股
股东大会每年召开一次，应当 东大会每年召开一次，应当于上
于上一会计年度结束后的 6 个 一会计年度结束后的 6 个月内举
月内举行。临时股东大会不定 行。临时股东大会不定期召开，
期召开，出现《公司法》第一 出现《公司法》第一百条规定的
百零一条规定的应当召开临时 应当召开临时股东大会的情形
根据《公司
第四条 股东大会的情形时，临时股东 时，临时股东大会应当在 2 个月
法》修订
大会应当在 2 个月内召开。 内召开。
公司在上述期限内不能召 公司在上述期限内不能召
开股东大会的，应当报告公司 开股东大会的，应当报告公司所
所在地中国证监会派出机构和 在地中国证监会派出机构和上
上海证券交易所，说明原因并 海证券交易所，说明原因并公
公告。 告。
公司《股东大会议事规则》具体内容详见 2021 年 3 月 27 日上海证
券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
55
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案十二：
关于修订公司《董事会议事规则》的议案
各位股东：
根据《上海证券交易所董事会议事规则》和公司《章程》的相关规
定，结合公司实际情况，对公司《董事会议事规则》进行了如下修订。
修订条款 原内容 修订后内容 修订依据
第八条 会议通知 第八条 会议通知
召开董事会定期会议和临时会 召开董事会定期会议和临时会
议，董事会办公室应当分别提 议，董事会办公室应当分别提前
根据上交所
前十日和三日将盖有董事会办 十日和五日将盖有董事会办公
《董事会议
第八条 公室印章的书面会议通知，通 室印章的书面会议通知，通过直
事规则》及
修订 过直接送达、传真、电子邮件 接送达、传真、电子邮件或者其
公司《章程》
或者其他方式，提交全体董事 他方式，提交全体董事和监事以
修订
和监事以及经理、董事会秘书。 及经理、董事会秘书。非直接送
非直接送达的，还应当通过电 达的，还应当通过电话进行确认
话进行确认并做相应记录。 并做相应记录。
公司《董事会议事规则》具体内容详见 2021 年 3 月 27 日上海证券
交易所网站：http://www.sse.com.cn。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
56
乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案十三：
关于修订公司《股东、董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理办法》的议案
各位股东：
根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司董事、监事和高
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等规范性文件和《公司章程》的有关规
定的要求，结合公司实际情况，对公司《董事、监事和高级管理人员所
持本公司股份及其变动管理办法》进行了如下修订。
修订条款 原内容 修订后内容 修订依据
乐山电力股份有限公司董事、 乐山电力股份有限公司股东、董 依据《若干
标题
监事和高级管理人员所持本公 事、监事和高级管理人员所持本 规定》 实施
修订 司股份及其变动管理办法 公司股份及其变动管理办法 细则》修订
第一条 为加强对乐山电力股
份有限公司股东、董事、监事和
第一条 为加强对乐山电力股
高级管理人员所持本公司股份
份有限公司董事、监事和高级
及其变动的管理，做好相应的信
管理人员所持本公司股份及其
息披露工作，根据《公司法》、《证
变动的管理，做好相应的信息
券法》、中国证监会《上市公司
披露工作，根据《公司法》、《证 依据《若干
第一条 董事、监事和高级管理人员所持
券法》、中国证监会《上市公司 规定》 实施
修订 本公司股份及其变动管理规则》
董事、监事和高级管理人员所 细则》修订
《上市公司股东、董监高减持股
持本公司股份及其变动管理规
份的若干规定》《上海证券交易
则》等规范性文件和《公司章
所上市公司股东及董事、监事、
程》的有关规定，特制定本办
高级管理人员减持股份实施细
法。
则》等规范性文件和《公司章程》
的有关规定，特制定本办法。
第二条 本办法所称股东是指：
上市公司控股股东、持股 5%以上 依据《若干
第二条
的股东、持有公司首次公开发行 规定》 实施
新增 前股份的股东、公司非公开发行 细则》修订
股份的股东。
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
第三条 公司股东、董事、监事
和高级管理人员可以持有和变
动所持公司股份，但应遵守法律
法规、监管机构以及公司的相关
第三条 依据《实施
规定，并真实、准确、完整、及
新增 细则》新增
时履行信息披露义务。
对持股比例、持股期限、减持方
式、减持价格等作出承诺的，应
当严格履行所做出的承诺。
第四条 股东、董事、监事和高
第二条 董事、监事和高级管
级管理人员所持本公司股份，是
理人员所持本公司股份，是指
指登记在其名下的所有本公司
登记在其名下的所有本公司股
股份。
第四条 份。
股东、董事、监事和高级管理人
修订 董事、监事和高级管理人员从
员从事融资融券交易的，还包括
事融资融券交易的，还包括记
记载在其信用账户内的本公司
载在其信用账户内的本公司股
股份。
份。
第五条 本办法适用于下列减
持行为：
(一)大股东减持，即上市公司控
股股东、持股 5%以上的股东(以
下统称大股东)，减持所持有的
股份，但其减持通过集中竞价交
易取得的股份除外；
(二)特定股东减持，即大股东以
外的股东，减持所持有的公司首
次公开发行前股份、上市公司非
第五条 依据《实施
公开发行股份(以下统称特定股
新增 细则》新增
份)；
(三)董监高减持所持有的股份。
因司法强制执行、执行股权质押
协议、赠与、可交换公司债券换
股、股票收益互换等方式取得股
份的减持，适用本办法。
特定股份在解除限售前发生非
交易过户，受让方后续对该部分
股份的减持，适用本办法。
第六条大股东减持或者特定股
东减持，采取集中竞价交易方式
第六条 依据《实施
的，在任意连续 90 日内，减持
新增 细则》新增
股份的总数不得超过公司股份
总数的 1%。
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
持有上市公司非公开发行股份
的股东，通过集中竞价交易减持
该部分股份的，除遵守前款规定
外，自股份解除限售之日起 12
个月内，减持数量不得超过其持
有该次非公开发行股份数量的
50%。
第七条大股东减持或者特定股
东减持，采取大宗交易方式的，
在任意连续 90 日内，减持股份
的总数不得超过公司股份总数
的 2%。
第七条 依据《实施
大宗交易的出让方与受让方，应
新增 细则》新增
当明确其所买卖股份的数量、性
质、种类、价格，并遵守本办法
的相关规定。
受让方在受让后 6 个月内，不得
转让所受让的股份。
第八条大股东减持或者特定股
东减持，采取协议转让方式的，
单个受让方的受让比例不得低
于公司股份总数的 5%，转让价格
下限比照大宗交易的规定执行，
法律、行政法规、部门规章、规
范性文件及本所业务规则另有
规定的除外。
大股东减持采取协议转让方式，
第八条 减持后不再具有大股东身份的， 依据《实施
新增 出让方、受让方在 6 个月内应当 细则》增加
遵守本办法第六条第一款减持
比例的规定，并应当依照本办法
第十六条、第十七条的规定分别
履行信息披露义务。
股东通过协议转让方式减持特
定股份后，受让方在 6 个月内减
持所受让股份的，出让方、受让
方应当遵守本细则第六条第一
款减持比例的规定。
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
第九条股东开立多个证券账户
的，对各证券账户的持股合并计
算；股东开立客户信用证券账户
的，对客户信用证券账户与普通
第九条 依据《实施
证券账户的持股合并计算。
新增 细则》新增
股东开立多个证券账户、客户信
用证券账户的，各账户可减持数
量按各账户内有关股份数量的
比例分配确定。
第十条计算本办法第六条、第七
条规定的减持比例时，大股东与
第十条 依据《实施
其一致行动人的持股合并计算。
新增 细则》新增
一致行动人的认定适用《上市公
司收购管理办法》的规定。
第十一条具有下列情形之一的，
公司大股东不得减持股份：
(一)上市公司或者大股东因涉
嫌证券期货违法犯罪，在被中国
证监会立案调查或者被司法机
关立案侦查期间，以及在行政处
第十一条 罚决定、刑事判决作出之后未满 依据《实施
新增 6 个月的； 细则》新增
(二)大股东因违反本所业务规
则，被本所公开谴责未满 3 个月
的；
(三)法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及本所业务规则
规定的其他情形。
第十二条 公司存在下列情形
之一，触及退市风险警示标准
的，自相关决定作出之日起至公
司股票终止上市或者恢复上市
前，其控股股东、实际控制人、
董监高及其一致行动人不得减
持所持有的公司股份：
第十二条 依据《实施
(一)公司因欺诈发行或者因重
新增 细则》新增
大信息披露违法受到中国证监
会行政处罚；
(二)公司因涉嫌欺诈发行罪或
者因涉嫌违规披露、不披露重要
信息罪被依法移送公安机关；
(三)其他重大违法退市情形。
公司披露公司无控股股东、实际
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
控制人的，其第一大股东及第一
大股东的实际控制人应当遵守
前款规定。
第十三条 董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份在下列
情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日
起 1 年内；
（二）董事、监事和高级管理人
第三条 董事、监事和高级管
员离职后半年内；
理人员所持本公司股份在下列
（三）董事、监事和高级管理人
情形下不得转让：
员承诺一定期限内不转让并在
（一）本公司股票上市交易之
该期限内的；
日起 1 年内；
（四）董事、监事和高级管理人
（二）董事、监事和高级管理
第十三条 员因涉嫌证券期货违法犯罪，在 依据《实施
人员离职后半年内；
修订 被中国证券监督管理委员会立 细则》修订
（三）董事、监事和高级管理
案调查或者被司法机关立案侦
人员承诺一定期限内不转让并
查期间，以及在行政处罚决定、
在该期限内的；
刑事判决作出之后未满六个月
（四）法律、法规、中国证监
的；
会和上海证券交易所规定的其
（五）董事、监事和高级管理人
他情形。
员因违反上海证券交易所业务
规则，被上海证券交易所公开谴
责未满三个月的；
（六）法律、法规、中国证监会
和上海证券交易所规定的其他
情形。
第十五条 董事、监事和高级管
理人员在任期届满前离职的，应
当在其就任时确定的任期内和
任期届满后 6 个月内，遵守下列
限制性规定：
(一)每年转让的股份不得超过
第十五条 其所持有本公司股份总数的 依据《实施
新增 25%； 细则》新增
(二)离职后半年内，不得转让其
所持本公司股份；
(三)法律、行政法规、部门规章、
规范性文件以及上海证券交易
所业务规则对董监高股份转让
的其他规定。
第五条 董事、监事和高级管 第十六条 董事、监事和高级管
第十六条
理人员以上年末最后一个交易 理人员以上年末最后一个交易
修订 日其所持有本公司发行的股份 日其所持有本公司发行的股份
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
为基数，计算其中可转让股份 为基数，计算其中可转让股份的
的数量。 数量。
董事、监事和高级管理人员在 董事、监事和高级管理人员在上
上述可转让股份数量范围内转 述可转让股份数量范围内转让
让其所持有本公司股份的，还 其所持有本公司股份的，还应遵
应遵守本办法第三条的规定。 守本办法第十三条的规定。
第十七条 大股东、董事、监事
和高级管理人员通过集中竞价
交易减持股份的，应当在首次卖
出股份的 15 个交易日前应及时
通知公司向上交所报告备案减
持计划，并予以公告。
前款规定的减持计划的内容，应
当包括但不限于拟减持股份的
数量、来源、减持时间区间、方
式、价格区间、减持原因等信息，
且每次披露的减持时间区间不
得超过 6 个月。
第十七条 在减持时间区间内，大股东、董
依据《实施
新增 事、监事和高级管理人员在减持
细则》新增
数量过半或减持时间过半时，应
当及时通知公司披露减持进展
情况。公司控股股东、实际控制
人及其一致行动人减持达到公
司股份总数 1%的，还应当在该事
实发生之日起 2 个交易日内就该
事项作出公告。
在减持时间区间内，公司披露高
送转或筹划并购重组等重大事
项的，大股东、董事、监事和高
级管理人员应当立即配合公司
披露减持进展情况，并说明本次
减持与前述重大事项是否有关。
第十八条 大股东、董监高通过
上海证券交易所集中竞价交易
第十八条 减持股份的，应当在股份减持计 依据《实施
新增 划实施完毕或者披露的减持时 细则》新增
间区间届满后的 2 个交易日内公
告具体减持情况。
第十九条 大股东股权被质押
第十九条 的，该股东应当在该事实发生之 依据《实施
新增 日起 2 日内通知上市公司，并按 细则》新增
本所有关股东股份质押事项的
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
披露要求予以公告。
第二十九条 持有公司 5%以上
股份的股东、董事、监事、高级
管理人员应当遵守《证券法》第
第十五条 董事、监事、高级
四十四条规定，违反该规定将其
管理人员应当遵守《证券法》
所持本公司股票在买入后 6 个月
第四十七条规定，违反该规定
内卖出，或者在卖出后 6 个月内
将其所持本公司股票在买入后
又买入的，由此所得收益归本公
6 个月内卖出，或者在卖出后 6
司所有，本公司董事会将及时收
个月内又买入的，由此所得收
回其所得收益并披露相关情况。
益归本公司所有，本公司董事 根据《证券
第二十九条 上述所称董事、监事和高级管理
会将及时收回其所得收益并披 法》第四十
修订 人员所持本公司股票或者其他
露相关情况。 四条修订
具有股权性质的证券，包括其配
前款所述“买入后 6 个月内卖
偶、父母、子女持有的及利用他
出”是指最后一笔买入时点起
人账户持有的本行股票或者其
算 6 个月内卖出的；“卖出后 6
他具有股权性质的证券。
个月内又买入”是指最后一笔
前款所述“买入后 6 个月内卖出”
卖出时点起算 6 个月内又买入
是指最后一笔买入时点起算 6 个
的。
月内卖出的；“卖出后 6 个月内
又买入”是指最后一笔卖出时点
起算 6 个月内又买入的。
第三十二条 董事、监事和高
级管理人员未按照中国证监会
第十八条 董事、监事和高级 《上市公司董事、监事和高级管
管 理 人 员未 按照 中 国证监 会 理人员所持本公司股份及其变
《上市公司董事、监事和高级 动管理规则》《上市公司股东、
第三十二条
管理人员所持本公司股份及其 董监高减持股份的若干规定》
修订
变动管理规则》和本办法的规 《上海证券交易所上市公司股
定买卖本公司股票的，由此产 东及董事、监事、高级管理人员
生的法律责任自负。 减持股份实施细则》和本办法的
规定买卖本公司股票的，由此产
生的法律责任自负。
第十九条 持有上市公司股份 第三十三条 持有上市公司股
第三十三条 5%以上的股东买卖股票的，参 份 5%以上的股东买卖股票的，参
修订 照本规则第十五条规定执行。 照本规则第二十九条规定执行。
第三十四条 本办法经公司股
第二十条 本办法经公司股东 东大会审议通过后正式实施，修
第三十四条
大会审议通过后正式实施，修 改时同。《乐山电力股份有限公
修订
改时同。 司董事、监事和高级管理人员所
持有本公司股份及其变动管理
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
办法》同时废止。
公司《股东、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
管理办法》具体内容详见 2021 年 3 月 27 日上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn。
本议案经 2021 年 3 月 24 日召开的第九届董事会第五次会议审议，
同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案十四：
关于调整公司第九届董事会部分董事的议案
各位股东：
公司独立董事唐国琼连任时间已达到六年，根据公司《章程》、公
司《独立董事工作制度》等有关规定，拟进行调整。经公司董事会提名
委员会进行资格审查，拟提名吉利为公司第九届董事会独立董事候选人，
任期自股东大会审议通过之日至公司第九届董事会任期届满之日止。
根据上海证券交易所《股票上市规则》规定，公司独立董事吉利的
任职资格已经上海证券交易所审核无异议。
公司第九届董事会成员调整后，董事会人数仍为 11 人，其中独立
董事人数为 4 人，非独立董事人数为 7 人。
吉利任期与公司第九届董事会任期一致。
根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，公司独立董事对
公司调整第九届董事会成员事项发表了同意的独立意见。
本议案经 2021 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第十三次临时会议
审议，同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
吉利简历附后。
备查文件：
1.独立董事候选人履历表；
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
独立董事候选人吉利简历：
吉利，女，汉族，1978 年 11 月生，中共党员，西南财经大学会计
学院教授、博士生导师，管理学（会计学）博士；中国会计学会会员，
中国注册会计师（非执行）；财政部全国会计领军人才，四川省学术和技
术带头人。
2001 年本科毕业于西南财经大学理财学专业，获经济学学士学位；
2001 年至 2006 年在西南财经大学会计学专业硕博连读，获管理学博士
学位；2006 年留校任教。
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
议案十五：
关于修订公司《全面预算管理办法》的议案
各位股东：
根据公司组织架构调整以及预算管理工作的要求，对公司《全面预
算管理办法》进行了修订。
一、修订背景
公司确定了“以网为纲、融合发展，打造综合能源服务商”新战略，
重新调整公司组织架构。为精益化推进全面预算工作，进一步明确各职
能部门预算管理职能，按照科学、合理、公平、公正的原则，对全面预
算管理办法总则、管理体系、机构与职责分工、全面预算统筹平衡机制、
预算编制与审批、预算调整机制等进行修订。
二、修订内容
主要修订条款内容：
原制度条款 修订后条款
第十五条 预委会实行例会制度。会议由预 第十四条 预委会实行例会制度。会议由预
委会主任或授权副主任主持。预委会例会一 委会主任或授权副主任主持。预委会例会每
般每季度召开一次，听取预算执行情况报告， 年不低于两次，例会主要听取预算执行情况
分析执行中存在的问题，研究解决的措施。 报告，分析执行中存在的问题，研究解决的
根据需要，预委会主任可随时召集临时会议。 措施，根据需要，预委会主任可随时召集临
时会议。
第二十一条 预安排固定资产投资计划金额 第二十一条 预安排固定资产投资计划金额
原则上控制在上一年度折旧总额的 40%以内， 控制在上一年度折旧总额的 40%以内，经公司
经公司党委会审议后，提交公司董事会审议 预委会审议后下达，同时应纳入公司下一年
下达，并纳入公司下一年度全面预算提交公 度全面预算提交公司董事会、股东大会审议。
司董事会、股东大会审议。 预安排专项成本项目金额控制在上一年
预安排专项成本项目金额原则上控制在 度专项成本预算的 30%以内，经公司预委会审
上一年度专项成本预算的 30%以内，经公司党 议后下达，同时应纳入公司下一年度全面预
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
委会审议后，提交公司预算管理委员会审议 算提交公司董事会、股东大会审议。
下达，并纳入公司下一年度全面预算提交公
司董事会、股东大会审议。
第二十九条 年度预算调整由公司预委办统 第二十九条 年度预算调整由公司预委办统
一组织实施，原则上每年调整一次。每年 8 一组织实施，原则上每年调整一次。每年三
月公司预委办根据市场形势和公司经营战略 季度公司预委办根据市场形势和公司经营战
的变化，结合上半年预算执行情况，及时编 略的变化，结合上半年预算执行情况，及时
制预算调整方案，并按照本办法第三章规定 编制预算调整方案，并按照本办法第五章规
的程序审批后下发执行。 定的程序审批后下发执行。
日常项目预算调整包括资本性和成本性 日常项目预算调整包括资本性和收入成
项目调整，资本性项目调整金额在最近一期 本性项目调整，资本性项目调整金额在最近
经审计的净资产 10%以内，收入成本性项目调 一期经审计的净资产 5%以内，收入成本性项
整金额在最近一期经审计的净资产 10%以内， 目调整金额在最近一期经审计的净资产 5%以
授权预委会决定；电气水供应关乎民生，为 内，授权预委会决定；电气水供应关乎民生，
快速有效应对突发事件引发的电气水保供处 为快速有效应对突发事件引发的电气水保供
置，紧急情况下，预算开支在 1000 万元以内 处置，紧急情况下，预算开支在 1000 万元以
的，授权董事长决定。日常项目预算调整情 内的，授权董事长决定。日常项目预算调整
况在每年召开审议公司年度报告董事会会议 情况在每年召开审议公司年度报告董事会会
时向董事会报告。 议时向董事会报告。
第三十条 公司建立健全预算分析制度，定 第三十条 公司建立健全预算分析制度，定
期召开预算分析会议，对预算的执行情况进 期召开预算分析会议，一年不低于两次，对
行全面分析，反映预算执行中发生的问题， 预算的执行情况进行全面分析，反映预算执
查找原因，提出改进管理的措施和建议，监 行中发生的问题，查找原因，提出改进管理
督控制预算的执行，确保预算目标的完成。 的措施和建议，监督控制预算的执行，确保
预算目标的完成。
第三十三条 预算分析按期限分为月度分 第三十三条 预算分析按期限分为定期分析
析、季度分析和年度分析。 和专项分析。
（一）月度预算分析要求简述主要经营 （一）定期分析分为半年度分析及年度
指标预算执行情况，主要包括量指标、损耗 分析，要全面系统分析公司半年度、年度预
指标、营业收入、利润总额、专项成本等， 算的执行情况，总结半年度、年度各项经济
预算执行差异较大的指标简明扼要阐明原 活动对公司预算的影响，评价公司预算目标
因，每月末后 5 个工作日内完成。 的完成情况，对预算执行差异较大的指标进
（二）季度预算分析要全面分析预算的 行详尽分析，会计报表核定后一周内完成。
执行情况，并通过动态趋势预测，及时掌握 （二）专项分析是针对特定事项进行分
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
内外部影响预算执行的因素，针对发现的问 析，要求一事一议、全面详尽分析，提出措
题及时调整下季度预算安排，确保年度预算 施及建议并实施到位。
的完成，每季末后 8 个工作日内完成。
（三）年度预算分析要全面系统分析公
司年度预算的执行情况，总结年度各项经济
活动对公司预算的影响，评价公司预算目标
的完成，次年 1 月末前完成。
公司《全面预算管理办法》具体内容详见 2021 年 4 月 30 日上海证
券交易所网站：http://www.sse.com.cn。
本议案经 2021 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第十三次临时会议
审议，同意提交公司 2020 年年度股东大会审议。
乐山电力股份有限公司
2021 年 5 月 20 日
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乐山电力 2020 年年度股东大会会议资料
独立董事述职报告：
《公司独立董事 2020 年度述职报告》具体内容详见 2021 年 3
月 27 日上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn
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